和康生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.傳播媒體名稱:工商時報2.報導日期:101/08/033.報導內容:和康生物科技（1783）上半年營收達1.17億元，比去年同期成長21.99％，每股稅後盈餘也出現即將損益兩平佳績，預計今年將開拓中國市場， 對營收與獲利將有極大助益。 4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導內容係屬媒體法人善意之臆測報導，特此澄清。本公司所有財務、業務資訊均透過公開資訊觀測站對外公告。 6.因應措施:發布重大訊息澄清。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:101/06/072.重要決議事項:一、承認事項 1、通過承認本公司一○○年度營業報告書及決算表冊案。 2、通過承認本公司一○○年度虧損撥補案。 二、討論及選舉事項 1、通過本公司「公司章程」部份條文修訂案。 2、通過本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案。 三、其他議案及臨時動議 :無 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日期:101/03/142.股東會召開日期:101/06/073.股東會召開地點:新北市勞工活動中心(新北市五股區五工六路9號)4.召集事由:(1)報告事項 I.本公司一○○年度營業報告。 II.監察人審查一○○年度決算表冊報告。 (2)承認事項 I.承認本公司一○○年度營業報告及決算表冊案。 II.承認本公司一○○年度盈虧撥補案。 (3)討論事項 I.本公司「公司章程」部分條文修訂案。 II.本公司「取得或處份資產處理程序」修訂案。 (4)其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:101/04/096.停止過戶截止日期:101/06/077.其他應敘明事項:依據公司法第一七二條之ㄧ規定，持有已發行股份總數百分之ㄧ以上之股東， 得以書面向股東會提案，但以一項為限。本公司自一○一年四月十三日至 一○一年四月二十三日止受理持股百分之ㄧ以上股東書面提案， 且提案內容應以300字內(含標點符號)為限。受理提案處所：和康生物科技股份有限公司 （地址：新北市五股工業區五權八路17號）。

1.董事會通過日期(事實發生日):101/01/132.舊會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:王自軍4.舊任簽證會計師姓名2:徐文亞5.新會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:徐文亞7.新任簽證會計師姓名2:施錦川8.變更會計師之原因:勤業眾信聯合會計師事務所因內部調整簽證會計師9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:100/10/2611.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:無15.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議通過101年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法1.董事會決議日期:101/01/13 2.發行期間:證券交易法第二十八條之三及行政院金融監督管理委員會發佈之 「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定，於主管機關申報生效通知到達之日起，一年內視實際需要一次或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。3.認股權人資格條件:凡於本公司任職之正式編制內員工，且符合以下資格之 一者，得受領員工認股權證，由董事長擬定名單後提報董事會同意。且名單由董事長擬定後需先經薪資報酬委員會評估通過後再經董事會決議。(一)在職期間表現優異或有特殊貢獻者。(二)單一員工被授予之認股權數量，不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之十（10%），且單一認股權人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束日已發行股份總數之百分之一。4.員工認股權憑證之發行單位總數:本次員工認股權憑證發行總額為 1,500單位得分次發行。5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位認股權憑證得認購本公司普通股1,000股 6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數: 因認股權行使而須發行之普通股新股總數為1,500仟股。7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方 式等)之決定方式: (一)認股價格：以發行當日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和為認股價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。(二)權利期間：(1)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，除遭撤銷其持有全部或部分之認股權外，按下列時程行使認股權：屆滿2年 100%(2)認股權憑證之存續期間為三年，不得轉讓、質押、贈與他人、或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。存續期間屆滿後，未行使之員工認股權憑證視同放棄，認股權人不得再行主張其認股權利。(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。(四)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失時，公司有權就其尚未具行使權利之認股權憑證予以收回並註銷。(五)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內，依下列方式處理：(1)自願離職：依本條第二項規定已具行使權之認股權憑證，得自離職日起3個月內行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職或解聘當日即失效。(2)解聘：認股權人如違反勞動契約或工作規則等重大過失而遭公司解聘者，其已授予之認股權憑證，於解聘當日即視為放棄認股權利。(3)退休：已被授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。仍應於被授予股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。(4)留職停薪：凡經本公司核准辦理留職停薪之認股權人，其已具行使權利之認股權憑證，應自留職停薪起始日起1個月內行使認股權，逾期未行使者，凍結其認股權行使權利，並遞延至復職後恢復，惟認股權行使期間應按留職停薪期間，往後遞延，但仍以本認股權憑證存續期間為限。(5)死亡：已授予之認股權憑證，於認股權人死亡時，繼承人可以行使全部之認股權利。惟仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主）始得行使之。因法定繼承而應得行使本憑證之認股權者，應於事實發生後依民法繼承相關條文及「公開發行股票公司股務處理準則」繼承過戶相關規定，完成法定之必要程序並提供相關證明文件，才得以申請行使其應繼承部份之認購權利，惟任何申請及認購程序不得逾本認股權憑證之有效存續期間。(6)因受職業災害殘疾：因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，可行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之，但仍以本認股權憑證存續期間為限。(7)轉任關係企業：因本公司營運所需，本公司之認股權人，經本公司核定須轉任本公司關係企業，其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。(8)依勞基法相關規定之資遣：依本條第二項規定已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起3個月內行使認股權利，未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即失效。(9)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權利者，其未行使部分即失效。(六)失效之認股權憑證處理方式：對於失效之認股權憑證，本公司將予以

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管 或內部稽核主管）:內部稽核主管 2.發生變動日期:100/12/15 3.舊任者姓名、級職及簡歷:鄧松盛經理 4.新任者姓名、級職及簡歷:林春妙經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新 任」）:新任 6.異動原因:董事會通過新任內部稽核主管 7.生效日期:100/12/15 8.新任者聯絡電話:22982345#105 9.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議設置薪資報酬委員會及委任本公司薪資報酬委員會成員1.發生變動日期:100/12/15 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會。 3.舊任者姓名及簡歷:不適用。 4.新任者姓名及簡歷: 鄧世雄先生 天主教耕莘醫院院長 本公司獨立董事鄧泗堂先生 東吳大學專業副教授 本公司獨立董事柴松林先生 消費者文教基金會名譽董事長 本公司董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任 6.異動原因: 依證券交易法第14-6條規定，本公司於民國100年12月15日第六屆第三次董事會決議通過設置薪資報酬委員會，訂定「董事會薪酬委員會組織規程」，並委任薪酬委員會成員，其任期自100年12月15日起至103年5月24日同本屆董事會任期屆滿之日止。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA 8.新任生效日期:100/12/15 9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:100/09/303.舊任者姓名、級職及簡歷:鄧盛松經理4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:稽核主管鄧盛松,因個人因素離職7.生效日期:100/09/308.新任者聯絡電話:無9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:100/08/253.舊任者姓名、級職及簡歷:王家政財務長4.新任者姓名、級職及簡歷:陳秋米財務長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:原任財務主管及會計主管王家政,因個人因素離職,由陳秋米接任7.生效日期:100/08/258.新任者聯絡電話:22982345#2009.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:100/08/253.舊任者姓名、級職及簡歷:金哲毅經理4.新任者姓名、級職及簡歷:鄧盛松經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:原任稽核主管金哲毅,因個人因素離職,由鄧盛松接任稽核主管7.生效日期:100/08/258.新任者聯絡電話:22982345#1059.其他應敘明事項:無

民國 100 年 07 月 單位：千元 項目 開立發票總金額 營業收入淨額 本月 16241 15206 去年同期 12130 12966 增減金額 4111 2240 增減百分比 33.89 17.28 本年累計 120981 109764 去年累計 96138 90503 增減金額 24843 19261 增減百分比 25.84 21.28 各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:100/08/053.舊任者姓名、級職及簡歷:王家政財務長4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會通過後補公告5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:原任發言人王家政,因個人因素離職7.生效日期:100/08/058.新任者聯絡電話:22982345#2009.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:100/08/053.舊任者姓名、級職及簡歷:王家政財務長4.新任者姓名、級職及簡歷:陳秋米財務長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:原任發言人王家政,因個人因素離職7.生效日期:00/08/058.新任者聯絡電話:22982345#2009.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司98年度第二次員工認股權憑證首次行使轉換新股暨上興櫃日期公告內容：一、依據行政院金融監督管理委員會100年1月19日金管證發字第0990073509號函核准發行員工認股權憑證發行及認購辦法之規定辦理。二、本公司98年度第二次員工認股權憑證於100年07月6日經員工繳納股款執行認股股數46,000股。經洽請證券櫃檯買賣中心同意於民國100年07月11日(星期一)起以無實體方式直接帳簿劃撥入指定之集保帳戶，並自同日起上興櫃買賣。三、新股權利義務：與原已發行普通股相同。四、股票過戶機構：第一金證券股份有限公司股務代理部。地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓。電話：(02)2563-5711五、特此公告。

公告本公司98年度第一次員工認股權憑證首次行使轉換新股暨上興櫃日期公告序號：1主旨：公告本公司98年度第一次員工認股權憑證首次行使轉換新股暨上興櫃日期公告內容：一、依據行政院金融監督管理委員會100年1月19日金管證發字第0990073509號函核准發行員工認股權憑證發行及認購辦法之規定辦理。二、本公司98年度第一次員工認股權憑證於100年06月07日經員工繳納股款執行認股股數31,000股。經洽請證券櫃檯買賣中心同意於民國100年06月13日(星期一)起以無實體方式直接帳簿劃撥入指定之集保帳戶，並自同日起上興櫃買賣。三、新股權利義務：與原已發行普通股相同。四、股票過戶機構：第一金證券股份有限公司股務代理部。地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓。電話：(02)2563-5711五、特此公告。

1.事實發生日:100/05/272.公司名稱:和康生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:塑化劑(DEHP)污染食品風暴對本公司財務業務並無影響，本公司未採購此化學品，亦未使用此化學品於生產製程中。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/05/252.舊任者姓名及簡歷:董事:宏宇管理顧問股份有限公司代表人張立言董事:環宇投資股份有限公司代表人徐立德董事:江漢聲董事:陳安治董事:柴松林董事:陳仲奇董事:龍年國際投資股份有限公司代表人李金蓮監察人:謝三連監察人:戴水泉3.新任者姓名及簡歷:董事:環宇投資股份有限公司代表人徐立德董事:中加投資發展股份有限公司代表人張立言董事:環宇財務顧問股份有限公司代表人張昌邦董事:柴松林董事:陳仲奇獨立董事:鄧世雄獨立董事:鄧泗堂監察人:謝三連監察人:戴水泉監察人:侯福仁4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿提前改選6.新任董事選任時持股數:董事:中加投資發展股份有限公司代表人張立言 1196984股董事:環宇投資股份有限公司代表人徐立德 5082740股董事:環宇財務顧問股份有限公司代表人張昌邦 1010767股董事:柴松林 0股董事:陳仲奇 400000股獨立董事:鄧世雄 0股獨立董事:鄧泗堂 0股監察人:謝三連 105000股監察人:戴水泉 424326股監察人:侯福仁 0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/06/23~100/06/228.新任生效日期:100/05/25~103/05/249.同任期董事變動比率:係任期屆滿改選10.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:100/05/252.重要決議事項:一、承認事項1、通過承認本公司九十九年度營業報告書及決算表冊案。2、通過承認本公司九十九年度盈虧撥補案。二、討論及選舉事項1、通過本公司「公司章程」部分條文修訂案。2、通過本公司股票申請上市或上櫃案。3、通過配合本公司申請上市或上櫃，於初次上市或上櫃前辦理之現金增資發行新股，擬請原股東放棄優先認購權利案。4、通過本公司「董監事報酬核定辦法」案。5、完成改選董事、監察人案。6、通過解除本公司董事競業禁止之限制案。三、其他議案及臨時動議 :無3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

公告本公司100年股東常會決議通過解除新任董事競業禁止之限制案。1.股東會決議日:100/05/252.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:中加投資發展股份有限公司代表人張立言。董事:環宇投資股份有限公司代表人徐立德。董事:環宇投資股份有限公司3.許可從事競業行為之項目:張立言擔任杏華生物科技股份有限公司董事長。張立言擔任開曼群島商康聯控股股份有限公司獨立董事。徐立德擔任杏華生物科技股份有限公司董事。環宇投資股份有限公司擔任杏華生物科技股份有限公司董事。4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東，無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:不適用。

1.事實發生日:100/05/062.發生緣由:一.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管二.發生變動日期:100/05/06三.舊任者姓名、級職及簡歷: 金哲毅經理四.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補五.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職六.異動原因:原任稽核主管金哲毅,因個人因素離職七.生效日期:100/05/06八.新任者聯絡電話:不適用九.其他應敘明事項:新任稽核主管之聘任待本公司董事會討論通過後,另行公告之.3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:無