和康生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

＊本次股東常會未發放紀念品。/*TL 22 1783 和康生技 102/04/15 101年度第一次現金增資新股發放暨興櫃日期公告公告序號：1主旨：101年度第一次現金增資新股發放暨興櫃日期公告公告內容：一、本公司101年度第一次現金增資發行新股10,000,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣100,000,000元，業經金融監督管理委員會101年11月20日金管證發字第1010052999號函核准，並送經濟部102年4 月11日經授商字第10201061770號核准函變更登記。二、茲將本次發行新股事項公告如下：(一)已發行股數：普通股52,054,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣 520,054,000元。(二)本次現金增資發行新股股數：普通股10,000,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣100,000,000元。(三)增資後總股數：普通股62,054,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣620,540,000元。(四)新股權利義務：與已發行普通股股份相同。(五)股票簽證機構：無實體發行，不適用。(六)股務代理機構：第一金證券股份有限公司股務代理部　　　　　　　　 地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓　　　　　　　　 電話： (02)25635711三、前項增資股票訂於102年4月19日(星期五)發放，並於同日起興櫃買賣，茲將領取方式說明如後：(一)已開立集保帳戶股東，由臺灣證券集中保管結算所於股票興櫃日將本次增資之普通股直接劃撥至貴股東指定之證券商帳戶，請持證券存摺至證券商登摺即可，免再辦理任何手續。(二)尚未開立集保帳戶之股東，將由本公司股務代理人第一金證券股份有限公司股務代理部寄發「增資新股發放通知書」，請股東填妥「登錄專戶存券轉帳申請書」，並蓋妥股東原留印鑑及提供股東本人之集保帳號，親自駕臨或

1.事實發生日:102/04/112.公司名稱:和康生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年度個體及合併損益表之基本每股盈餘原先以稅前數字申報，更正以稅後數字申報 6.因應措施:資料更正後上傳於公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:102/03/202.舊任者姓名及簡歷:柴松林3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭職6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/05/25~103/05/248.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/710.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:102/03/202.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:柴松林4.新任者姓名及簡歷:無5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/12/25~103/05/248.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/03/202.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:張立言總經理3.許可從事競業行為之項目:張立言擔任中加投資股份有限公司總經理 張立言擔任冠華創業投資股份有限公司總經理 4.許可從事競業行為之期間:經理人任職期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:董事會決議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:不適用

1.董事會決議日期:102/03/202.股東會召開日期:102/06/183.股東會召開地點:新北市勞工活動中心(新北市五股區五工六路9號)4.召集事由:(1).報告事項 I.本公司一○一年度營業報告。 II.監察人審查一○一年度決算表冊報告。 III.本公司「董事會議事規則」修訂案。 IV.本公司「誠信經營作業守則」訂定案。 (2).承認事項 I.承認本公司一○一年度營業報告及決算表冊案。 II.承認本公司一○一年度盈虧撥補案。 (3).討論事項(一) I.本公司「資金貸與他人作業辦法」及「背書保證作業辦法」修訂案。 II.本公司「股東會議事規則」修訂案。 III.本公司申請上市，於初次上市前辦理之現金增資發行新股， 擬請原股東放棄優先認購權利案。 (4).選舉事項：補選董事一席。 (5).討論事項（二） I.解除新任董事競業禁止之限制案。 (6).其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/206.停止過戶截止日期:102/06/187.其他應敘明事項:依據公司法第一七二條之ㄧ規定，持有已發行股份總數百分之ㄧ以上之股東，得以書面向股東會提案， 但以一項為限。本公司自一○二年四月十二日至一○二年四月二十二日 止受理持股百分之ㄧ以上股東書面提案，且提案內容應以300字內 (含標點符號)為限。受理提案處所：和康生物科技股份有限公司 （地址：新北市五股工業區五權八路17號）。提案期間如無股東提案， 屆時將不再另行召開董事會。

1.事實發生日:102/03/182.公司名稱:和康生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。6.因應措施:無。 7.其他應敘明事項:(1)本公司101年度第一次現金增資總發行股數10,000,000股，每股發行價格22.5元， 總計新台幣225,000,000元，業已全數收足，特此公告。 (2)本公司並訂定102年3月18日為增資基準日。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人2.發生變動日期:102/03/013.舊任者姓名、級職及簡歷:發言人:陳秋米財務長 代理發言人:蘇婉莊副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷:發言人:張立言總經理 代理發言人:陳秋米財務長 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:102/03/018.新任者聯絡電話:229823459.其他應敘明事項:無

公告本公司102年2月26日經金融監督管理委員會核准延長現金增資繳款期間相關事項公告1.事實發生日:102/02/262.公司名稱:和康生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司一0一年度第一次現金增資發行普通股乙案，業經金融監督管理委員會102年2月26日金管證發字 第1020005813號函核准延長原股東及員工認購不足洽特定人繳款期間。 6.因應措施:為確保原股東及員工之權益，本公司擬訂相關補償方案如后：一、本公司本次現金增資延後募集完成致原股東、員工及已繳款特定人 主張其權利受損部份，特訂定本補償方案補償之。 二、適用對象：本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及特定人。 三、退款申請期間：自本補償方案公告日起，迄102年3月4日止。 四、申請方式： 對於本補償方案公告前已繳納股款之原股東及員工，如已無認購意願者， 於申請期間截止日（102年3月4日）前填具「股款退回申請書」， 檢附認股繳款書存查聯影本並加蓋股東原留印鑑，親自送達或掛號郵寄 (以郵戳日期為準)本公司股務代理機構第一金證券股份有限公司股務代理部 （地址：台北市長安東路一段22號5樓；電話:(02)2563-5711)提出申請， 逾期未送（寄）達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。 五、應退還股款之退還日期及方式 1.對於本補償方案公告日前已繳款之股東、員工如已無認購意願者， 本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下： 認購股款×【1＋(繳款日至實際退款日(註1)之天數)×年利率(註2)/365】 2.對於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工仍維持認購意願者， 本公司將補償繳交認購股款所損失之利息，計算公式如下： 認購股款×【(102年2月20日至102年3月12日之天數)×年利率(註2)/365】 3.申請延長繳款期間後，若仍未能募集資金完成，將退還原股東、 員工及特定人所繳納之股款並加計利息，退款金額之計算公式如下： 認購股款×【1＋(繳款日至實際退款日之天數)×年利率(註2)/365】 4.本公司將統一於實際退款日起以開立支票及掛號郵寄（郵資股東自行負擔） 或匯款方式退回繳交之股款，並給付自原繳款日起至退款日應加計之利息。 註1：實際退款日訂為102年3月12日；應付款項將以郵寄支票或匯款方式支付。 (如3月4日主管機關尚未核准延後，則實際退款日訂為依主管機關實際核准日， 再加七個工作日為主)。 註2：年利率係依本補償方案公告日臺灣銀行一年期定期存款牌告 機動利率1.345％計算之。 六、對於已繳款之原股東、員工要求退還之股款暨原認購股數， 本公司負責人業洽特定人承諾悉數認購。 承諾書 和康生物科技股份有限公司一0一年度第一次現金增資乙案， 業經金融監督管理委員會於101年11月20日金管證發字第1010052999號函 申報生效在案，每股以新臺幣22.5元發行。 鑑於適逢農曆春節假期，特定法人表示作業時程不及，為期能完成此次資金募集， 擬延長恰特定人繳款期間，本公司於102年2月07日經第六屆第一次臨時董事會決議， 延後本次現金增資案認購期間，若因此致原股東、員工及已繳款特定人等提出合理 及具體理由主張其權利受損，本人願負賠償之責任。 此致 金融監督管理委員會證券期貨局 承諾人：徐立德 7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/02/072.公司名稱:和康生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司現金增資募資案鑑於適逢農曆春節假期，特定法人表示作業時程不及，為期能完成此次資金募集，擬延長募集期間，以維護股東權益。因此，本公司董事會決議向金融監督管理委員會申請延長募集期間三個月。對已繳交股款之股東及員工相關補償方案將待金融監督管理委員會核准後另行公告。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:其他相關事項如經主管機關修正或為因應客觀環境變更時擬授權董事長全權處理。

1.事實發生日:102/01/252.公司名稱:和康生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年現金增資案，原繳款期限已於102年01月24日截止， 經查尚有部份股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。 6.因應措施:依據公司法第142條、第266條第3項及證券交易法第33條規定辦理 ，自102年01月25日至102年02月25日止為股款催繳期間。 尚未繳款之股東及員工，敬請於上述期間內持原繳款書至代收銀行 繳款，逾期未繳款者，即喪失其認股權利，並授權董事長洽特定人認購。 若於催告期間繳款之股東，本公司於催告期滿後儘速將 貴股東所認購股份， 依貴股東所登記之集保帳號，將新股撥入該帳戶。 7.其他應敘明事項:以上所述，若 貴股東及員工有任何疑問，敬請向本公司股務代理機構第一金證券股份有限公司股務代理部 (台北市長安東路一段22號5樓，電話:02-2563-5711)洽詢。

1.董事會決議或公司決定日期:101/12/202.發行股數:10,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣225,000,000元5.發行價格:新台幣22.5元6.員工認購股數:發行新股10%之股數,計1,000,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股90％之股數,計9,000,000股由原股東按認股基準日 股東名簿記載之持股比例認購，每仟股暫定可認購172.8973758股。 8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東及員工若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 認購不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內逕 向本公司股務代理辦理拼湊，拼湊後不足一股之畸零股， 授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:新建林口廠房及充實營運資金。12.現金增資認股基準日:102/01/0613.最後過戶日:102/01/0114.停止過戶起始日期:102/01/0215.停止過戶截止日期:102/01/0616.股款繳納期間:102/01/09~102/01/2417.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:101/12/1218.委託代收款項機構:台灣中小企業銀行五股分行及全省分行19.委託存儲款項機構:台灣中小企業銀行化成分行20.其他應敘明事項:新增員工認股權150,000股

1.事實發生日:101/12/122.公司名稱:和康生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第九條第一項第二款規定辦理公告。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)訂約日期：101/12/12。 (2)委託代收股款行庫：台灣中小企業銀行五股分行及全省分行。 (3)委託專戶存儲行庫：台灣中小企業銀行化成分行。

1.董事會決議或公司決定日期:101/12/122.發行股數:10,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣225,000,000元5.發行價格:新台幣22.5元6.員工認購股數:發行新股10%之股數,計1,000,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股90％之股數,計9,000,000股由原股東按認股基準日 股東名簿記載之持股比例認購，每仟股暫定可認購176.53股。 8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東及員工若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 認購不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內逕 向本公司股務代理辦理拼湊，拼湊後不足一股之畸零股， 授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:新建林口廠房及充實營運資金。12.現金增資認股基準日:102/01/0613.最後過戶日:102/01/0114.停止過戶起始日期:102/01/0215.停止過戶截止日期:102/01/0616.股款繳納期間:102/01/09~102/01/2417.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:101/12/1218.委託代收款項機構:台灣中小企業銀行五股分行及全省分行19.委託存儲款項機構:台灣中小企業銀行化成分行20.其他應敘明事項:1.本次現金增資發行普通股10,000,000股，每股面額新台幣10元整，業經金融監督管理委員會 一○一年十一月二十日『金管證發字第1010052999號函』申報生效。 2.增資相關事宜如經主管機關核定或修正或為因應法令修訂，須予變更時， 請董事會授權董事長全權處理之。 3.本次現增代收專戶存儲價款行庫，將於訂約日公告。 4.催繳期間為102/1/25至102/2/25

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:101/12/123.舊任者姓名、級職及簡歷:林春妙經理 和康生物科技股份有限公司稽核經理4.新任者姓名、級職及簡歷:黃雅玫經理 盛弘醫藥股份有限公司會計經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:經董事會決議通過7.生效日期:101/12/128.新任者聯絡電話:22982345#1059.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:101/12/122.舊任者姓名及簡歷:張立言 中加投資股份有限公司總經理3.新任者姓名及簡歷:徐立德 環宇投資股份有限公司董事長 4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職 5.異動原因:經董事會決議通過6.新任生效日期:101/12/127.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:101/12/122.舊任者姓名及簡歷:魏嘉鎮 和康生物科技股份有限公司總經理3.新任者姓名及簡歷:張立言 中加投資股份有限公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職5.異動原因:經董事會決議通過6.新任生效日期:101/12/127.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/11/232.公司名稱:和康生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):不適用4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:現金增資預定收足股款日期誤植為101年2月28日,更正為102年2月28日6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/10/312.增資資金來源:現金增資發行普通股。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):10,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣100,000,000元。6.發行價格:暫定每股以22.5元溢價發行。7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定保留10%由本公司員工認購，共計1,000,000股。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):總發行新股之90%，計9,000,000股由原股東按認股權利基準日股東名簿記載股東及持股比例認購。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股得由股東自行在停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理人辦理拼湊，其放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股，原股東與員工放棄認購或認購不足及逾期未申報拼湊之部分，授權董事長洽特定人認購。11.本次發行新股之權利義務:權利義務與原股份相同。12.本次增資資金用途:新建林口廠房及充實營運資金。13.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日 :101/08/032.發生緣由:蘇拉颱風對本公司財務、業務並無影響。3.處理過程:不適用。4.預估可能損失:無。5.可能獲得保險理賠之金額:不適用。6.預計改善情形及未來因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。