生華生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.臨時股東會日期:104/03/092.重要決議事項:一. 討論暨選舉事項(一)本公司「取得或處分資產處理程序」修正案(二)選舉獨立董事及補選監察人案 獨立董事當選人：李國祥、張禹治 監察人當選人：李家弘(三)解除本公司新任董事及其代表人競業禁止限制案3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:104/03/092.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:李國祥：台灣資生堂股份有限公司董事長張禹治：巨京保險經紀人股份有限公司業務副總4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:股東臨時會補選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:103/06/20~106/06/197.新任生效日期:104/03/09~106/06/198.同任期董事變動比率:2/79.同任期獨立董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:104/03/092.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:李家弘：全銓租賃股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:臨時股東會補選6.新任監察人選任時持股數:0股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/20~106/06/198.新任生效日期:104/03/09~106/06/199.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

公告本公司104年第一次股東臨時會通過解除新選任董事競業 禁止之限制1.股東會決議日:104/03/092.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:李國祥獨立董事、張禹治獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本公司104年第1次股東臨時會表決通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:104/01/282.公司名稱:生華生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於104年1月27日獲得韓國政府食品與藥物安全管理局(Ministry of Food and Drug Safety, MFDS) 通知，核准在韓執行CX-4945合併兩種化療藥物(Gemcitabine和Cisplatin)用於膽管癌治療的第2期人體臨床試驗。研發新藥名或代號：CX-4945;用途：膽管癌（Cholangiocarcinoma);預計進行之所有研發階段：人體臨床二期試驗;目前進行中之研發階段:通過核准. 本公司於104年1月27日獲得韓國食品與藥物安全管理局(Ministry of Food and Drug Safety, MFDS)通知，核准在韓執行　CX-4945合併兩種化療藥物（Gemcitabine和Cisplatin）用於膽管癌治療的第2期人體臨床試驗。已通過目的事業機關許可者未來經營方向：繼續研發; 將再進行之下一研發階段：第2期臨床試驗. 預計完成時間：2016年底; 預計應負擔之義務：不須支付相關技術授權費用.6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息7.其他應敘明事項:(1)更正104年1月28日治療膽管癌新藥CX-4945獲得韓國MFDS核准人體2期臨床試驗公告,原公告事實發生日誤植為103年1月28日;(2)本公司係於美國時間104年1月27日接獲韓國政府食品與藥物安全管理局通知,故本公司於台灣時間104年1月28日發布重大訊息公告. (3)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:103/01/282.公司名稱:生華生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於104年1月27日獲得韓國政府食品與藥物安全管理局(Ministry of Food and Drug Safety, MFDS) 通知，核准在韓執行CX-4945合併兩種化療藥物(Gemcitabine和Cisplatin)用於膽管癌治療的第2期人體臨床試驗。研發新藥名或代號：CX-4945;用途：膽管癌（Cholangiocarcinoma);預計進行之所有研發階段：人體臨床二期試驗;目前進行中之研發階段:通過核准. 本公司於104年1月27日獲得韓國食品與藥物安全管理局(Ministry of Food and Drug Safety, MFDS)通知，核准在韓執行　CX-4945合併兩種化療藥物（Gemcitabine和Cisplatin）用於膽管癌治療的第2期人體臨床試驗。已通過目的事業機關許可者未來經營方向：繼續研發; 將再進行之下一研發階段：第2期臨床試驗. 預計完成時間：2016年底; 預計應負擔之義務：不須支付相關技術授權費用.6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:重要營運主管2.發生變動日期:104/01/133.舊任者姓名、級職及簡歷:余怡靜 副總經理兼海外處主管4.新任者姓名、級職及簡歷:宋台生 總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人因素請辭7.生效日期:104/01/198.新任者聯絡電話:02-8913-19569.其他應敘明事項:海外處主管由本公司總經理宋台生博士暫代

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:104/01/133.舊任者姓名、級職及簡歷:吳宜璟 稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:王為敏 總經理室特助5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:公司內部職務調整7.生效日期:104/01/138.新任者聯絡電話:02-8913-19569.其他應敘明事項:無

符合條款第XX款：30事實發生日：103/12/161.召開法人說明會之日期：103/12/162.召開法人說明會之時間：15 時 20 分 3.召開法人說明會之地點：台北晶華酒店(台北市中山北路二段39巷3號)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加永豐金證券舉辦之「2015年大中華暨新興產業趨勢論壇」，簡報說明公司營運概況。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無

1.傳播媒體名稱:經濟日報C7版2.報導日期:103/12/053.報導內容:該公司表示，後續將以實質研發成果爭取市場認同，旗下進入臨床實驗的兩款新藥CX-5461及CX-4945，預計2016年將會有明朗的成果。其中CX-5461為治療血癌用藥，若研發成功，估算在全球市場具有187億美元的龐大商機。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司進入臨床實驗的兩款新藥CX-5461及CX-4945分屬於第一期臨床試驗及第二期臨床試驗階段，報導所載均係媒體善意推估，有關本公司財務及業務資訊皆以公開資訊觀測站公告為主。6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息澄清。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:103/11/212.發生緣由:(1)董事會決議日期：103/11/21(2)股東臨時會召開日期：104/03/09，上午10時整。(3)股東臨時會召開地點：新北市新店區北新路三段223號2樓國際會議中心(4)召集事由：(i)報告事項:無(ii)、承認及討論事項:無(iii)、選舉事項:本公司獨立董事選舉及監察人補選案(iv)、臨時動議(5)停止過戶起訖日期：104/02/08~104/03/093.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:(1)依公司法第一六五條規定，自104/02/08至104/03/09止停止股票過戶，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，因最後過戶日104/02/07適逢星期例假日，請持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東於民國104/02/06(星期五)下午4點前，親臨本公司股務代理機構「永豐金證券股份有限公司股務代理部」(台北市博愛路17號3樓) ，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國104/02/07（最後過戶日）郵戳日期為憑，以維股東權益。(2)開會通知書及委託書將於股東臨時會15日前函送各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人永豐金證券股份有限公司股務代理部洽詢（電話：02-23816288）。(3)受理獨立董事提名公告：本次獨立董事應選名額為 2 席，本公司擬訂於民國104/01/26起至民國104/02/05止受理提名獨立董事候選人名單，詳細內容請參採候選人提名制選任董監事相關公告。(4)本次股東臨時會如有公開徵求委託書之情事，徵求人書面資料應於股東臨時會開會二十三日前依規定將相關資料送達本公司(地址：新北市新店區北新路3段205-1號9樓)，並副知財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。(5)本次股東臨時會委託書統計驗證機構為永豐金證券股份有限公司股務代理部。

1.事實發生日:103/10/142.發生緣由:本公司擬向中華民國證券櫃檯買賣中心申請股票登錄興櫃，依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」之規定，辦理全面換發無實體股票。3.因應措施:本公司民國103年10月14日董事會決議全面換發無實體股票作業並授權董事長洽台灣集中保管結算所股份有限公司辦理無實體發行之相關事宜。4.其他應敘明事項:無