台灣浩鼎生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:103/07/302.舊任者姓名及簡歷:蘇懷仁董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:蘇懷仁董事因癌症於美國時間103年7月28日過世6.新任董事選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/07/23~105/02/068.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/910.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:103/07/232.公司名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正本公司102年度年報第36、102頁部份內容6.因應措施:修正後之年報資料重新上傳公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:103/07/232.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷: 蘇懷仁 台灣浩鼎生技股份有限公司獨立董事 趙宇天 台灣浩鼎生技股份有限公司獨立董事4.新任者姓名及簡歷: 馮震宇 政治大學法學院法律系特聘教授 政治大學商學院科智所合聘教授 精英電腦公司獨立董事 開曼商豐祥控股公司(F-豐祥)獨立董事 長安醫藥生技股份有限公司監察人 長宏醫藥生技股份有限公司監察人 張仲明 國家衛生研究院分子與基因醫學研究所特聘研究員 逢甲大學董事長 國立陽明大學微生物及免疫學合聘教授5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:102/02/07~105/02/068.新任生效日期:103/07/239.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:103/07/232.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 蘇懷仁 台灣浩鼎生技股份有限公司獨立董事 趙宇天 台灣浩鼎生技股份有限公司獨立董事4.新任者姓名及簡歷: 馮震宇 政治大學法學院法律系特聘教授 政治大學商學院科智所合聘教授 精英電腦公司獨立董事 開曼商豐祥控股公司(F-豐祥)獨立董事 長安醫藥生技股份有限公司監察人 長宏醫藥生技股份有限公司監察人 張仲明 國家衛生研究院分子與基因醫學研究所特聘研究員 逢甲大學董事長 國立陽明大學微生物及免疫學合聘教授5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:102/02/07~105/02/068.新任生效日期:103/07/239.其他應敘明事項:無

公告本公司103年第一次股東臨時會通過解除本公司董事競業禁止之限制案1.股東會決議日:103/07/232.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 蘇懷仁 台灣浩鼎生技股份有限公司 董事 馮震宇 台灣浩鼎生技股份有限公司 獨立董事 張仲明 台灣浩鼎生技股份有限公司 獨立董事 曾達夢 台灣浩鼎生技股份有限公司 董事 卓隆燁 台灣浩鼎生技股份有限公司 董事 李世仁 台灣浩鼎生技股份有限公司 董事 張念慈 台灣浩鼎生技股份有限公司 董事 蔡揚宗 台灣浩鼎生技股份有限公司 獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目4.許可從事競業行為之期間:任職於本公司董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本公司於103/07/23 103年第一次 股東臨時會，經主席徵詢全體出席股東無異議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:103/07/232.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷: 蘇懷仁 SiiC(台灣生技整合育成中心)首席顧問 中裕新藥股份有限公司董事 醣基生醫股份有限公司董事 財團法人生物技術開發中心常務董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:增選董事一席6.新任董事選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:102/02/07~105/02/068.新任生效日期:103/07/239.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:103/07/232.舊任者姓名及簡歷: 蘇懷仁 台灣浩鼎生技股份有限公司獨立董事 趙宇天 台灣浩鼎生技股份有限公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷: 馮震宇 政治大學法學院法律系特聘教授 政治大學商學院科智所合聘教授 精英電腦公司獨立董事 開曼商豐祥控股公司(F-豐祥)獨立董事 長安醫藥生技股份有限公司監察人 長宏醫藥生技股份有限公司監察人 張仲明 國家衛生研究院分子與基因醫學研究所特聘研究員 逢甲大學董事長 國立陽明大學微生物及免疫學合聘教授4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:補選獨立董事二席6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:102/02/07~105/02/067.新任生效日期:103/07/238.同任期董事變動比率:2/89.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:103/07/232.重要決議事項: 一、討論事項 (1) 通過修訂『公司章程』部份條文案。 (2) 通過修訂『股東會議事規則』部份條文案。 (3) 通過修訂『關係人、特定公司及集團企業交易作業程序』 部份條文案。 (4) 通過修訂『董事及監察人選舉辦法』部份條文案。 二、選舉事項 (1) 補選獨立董事二席及增選董事一席： 當選人: 馮震宇獨立董事、張仲明獨立董事、蘇懷仁董事 三、其他討論事項 (1) 通過解除本公司董事競業禁止之限制案。3.其它應敘明事項:無。

1.事實發生日:103/07/212.公司名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司OBI-822隨機雙盲第二/三期乳癌臨床試驗 已達到342位病人收案目標。至於本臨床試驗之結果，將於 最後收案病人完成療程後，本公司將進行解盲及數據分析 方能確定。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

召開股東臨時會之公告公司代號：4174　公司名稱：浩鼎一、公告序號：1二、股東會種類：股東臨時會三、主旨：更正公告浩鼎董事會決議召開103年第一次股東臨時會相關事宜四、依據：依公司法及證券交易法相關規定暨本公司民國103年6月27日及103年6月5日董事會決議辦理。五、公告事項：　（一）開會日期：103年7月23日　（二）停止股票過戶起訖日期：103年6月24日至103年7月23日　　　　債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期：　　　　　（三）開會時間：09時00分(24小時制)　　　　受理股東開始報到時間：08時30分(24小時制)　　　　開會地點：台北巿敦化南路二段97號11樓(元富證券教育訓練中心)　（四）會議召集事由：一、報告事項(1) 修訂『董事會議事規則』部份條文案。二、討論事項(1) 修訂『公司章程』部份條文案。(2) 修訂『股東會議事規則』部份條文案。(3) 修訂『關係人、特定公司及集團企業交易作業程序』部份條文案。(4) 修訂『董事及監察人選舉辦法』部份條文案。三、選舉事項(1) 補選獨立董事二席及增選董事一席。四、其他討論事項(1) 解除本公司董事競業禁止之限制案。五、臨時動議。　　　　選舉事項　○無　●有：說明：增補選第四屆二席獨立董事及一席董事　　　　目前依公司章程所定董監事之選任方式為●採用累積投票制○採用全額連記法○其他　　　　盈餘分配變更　●無　○有：說明：　　　　　＊預擬配發現金(股利)：元／股(即每壹股盈餘分配元，　　　　　　每壹股法定盈餘公積、資本公積發放元)　　　　　＊預擬配股(總額)：　　　　　　　盈餘－股，每股配發股利元　　　　　　　法定盈餘公積、資本公積－股，每股發放元　　　　　＊特別股股利：元/股，可參與配發普通股股　　　　　＊另擬現金增資元股，認購率％　　　　　＊員工現金紅利：元，員工股票紅利：元 (96年度以前該輸入單位為股數)　　　　　　員工紅利對股東權益之影響：　　　　　＊董監事酬勞(元)：　　　　　＊其他：六、辦理過戶手續：　（一）辦理過戶日期時間：103年6月23日16時00分前(24小時制)　（二）辦理過戶機構名稱：元富證券股份有限公司股務代理部　（三）辦理過戶機構地址：台北巿光復北路11巷35號地下一樓　（四）辦理過戶機構電話：02-2768-6668　（五）辦理過戶方式：凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國103年06月23日前親臨本公司股務代理機構「元富證券股份有限公司股務代理部」(台北巿光復北路11巷35號地下一樓) ，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國103年6月23日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。七、其他應公告事項：＊開會通知書及委託書將於股東臨時會15日前函送各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人「元富證券股份有限公司股務代理部」(台北巿光復北路11巷35號地下一樓)洽詢（電話：02-2768-6668）。　　　　　　　○未完備：說明：

1.股東會日期:103/06/132.重要決議事項: (1)承認一○二年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認一○二年度虧損撥補案。 (3)討論辦理現金增資發行新股為上櫃公開承銷之股份來源案。 (4)修訂『背書保證作業程序』案。 (5)修訂『資金貸與他人作業程序』案。 (6)修訂『關係人、特定公司及集團企業交易作業程序』案。 (7)修訂『取得或處分資產處理程序』案。 (8)修訂『從事衍生性金融商品交易處理程序』案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日期:103/06/052.股東臨時會召開日期:103/07/233.股東臨時會召開地點:台北巿敦化南路二段97號11樓 (元富證券教育訓練中心)4.召集事由: 一、討論暨選舉事項 (1) 補選獨立董事二席及增選董事一席。 (2) 解除本公司新任董事競業禁止之限制案。 二、臨時動議。5.停止過戶起始日期:103/06/246.停止過戶截止日期:103/07/237.其他應敘明事項: 獨立董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所： 一、股東資格：持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東得以書面向公司 提出候選人名單。 二、提名人數：本次股東臨時會應選獨立董事二席及董事一席。 三、受理期間：於103年6月12日起至103年6月23日止受理，凡有意提名之股東 於103年6月23日下午4時前提出。 四、受理處所：本公司(台北市南港區園區街3號19樓w1907室)。 五、本公司於股東臨時會開會二十五日前，將合於「公開發行公司獨立董事設置 及應遵循事項辦法」規定之候選人名單及其學經歷、持有股份數額及其他相關 資料公告，並將審查結果通知提名股東。 六、本次股東臨時會委託書統計驗證機構為本公司股務代理人元富證券 股務代理部。

1.發生變動日期:103/06/042.舊任者姓名及簡歷: 蘇懷仁，台灣浩鼎生技股份有限公司獨立董事 趙宇天，台灣浩鼎生技股份有限公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:為配合公司上櫃之規劃及業務發展需要，自103年7月22日起辭去 獨立董事職務。6.原任期（例xxx/xx/xx _ xxx/xx/xx）:102/02/07 _ 105/02/067.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/49.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:辭任生效日期為103年7月22日。

1.事實發生日:103/05/232.公司名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由: (1) 本公司103年股東常會各項議案參考資料已於法定期限內上傳(103/05/13) 路徑為〔議事手冊及會議補充資料〕。 (2) 茲配合主管機關規定，擬將此股東常會會議補充資料自〔議事手冊及會議 　　補充資料〕移除，並重新上傳於〔股東會各項議案參考資料〕供股東參閱。6.因應措施:公告重大訊息並重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:103/05/05 2.契約或承諾相對人:中央研究院3.與公司關係:無4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):103/04/235.主要內容(解除者不適用): 本公司已與中研院簽署關於醣分子合成技術之專屬授權契約，依約 本公司須支付授權金及權利金予中研院以取得相關技術之實施權利。 本契約之簽訂將有助於OBI-822產品之量產與製程提升，除可大幅降低 研發成本及未來製造成本，並有利於新藥之開發及全球市場之拓展。6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):對OBI-822產品之量產製程 技術有極大助益。對財務無重大不利影響。8.具體目的(解除者不適用):提升本公司對OBI-822產品之製程技術。9.其他應敘明事項:契約起迄日:自103/4/23至最後一個獲證專利之保護期間屆滿為止

召開股東常會之公告公司代號：4174　公司名稱：浩鼎一、公告序號：1二、股東會種類：股東常會三、主旨：浩鼎董事會決議召開103年股東常會公告四、依據：依公司法及證券交易法相關規定暨本公司民國103年3月26日董事會決議辦理。五、公告事項：　（一）開會日期：103年6月13日　（二）停止股票過戶起訖日期：103年4月15日至103年6月13日　　　　債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期：　　　　　（三）開會時間：09時00分(24小時制)　　　　受理股東開始報到時間：08時30分(24小時制)　　　　開會地點：台北巿敦化南路二段97號11樓(元富證券教育訓練中心)　（四）會議召集事由：　　　　1.報告事項：(1) 102年度營業報告。(2) 102年度審計委員會查核報告。　　　　2.承認事項：(1) 民國102年度決算表冊案。(2) 民國102年度虧損撥補案。　　　　　　　　●已公告盈虧撥補　　　　　　　　○尚未公告盈虧撥補（開會前至少四十日補行公告）　　　　　　　　　原因說明：　　　　　＊預擬配發現金(股利)：0.0000元／股(即每壹股盈餘分配0.0000元，　　　　　　每壹股法定盈餘公積、資本公積發放0.0000元)　　　　　＊預擬配股(總額)：　　　　　　　盈餘－0股，每股配發股利0.0元　　　　　　　法定盈餘公積、資本公積－0股，每股發放0.0元　　　　　＊特別股股利：0.0000元/股，可參與配發普通股0.00股　　　　　＊另擬現金增資0元0股，認購率0.00％　　　　　＊員工現金紅利：0元，員工股票紅利：0元 (96年度以前該輸入單位為股數)　　　　　＊董監事酬勞(元)：0　　　　　＊其他：無　　　　3.討論事項：(1) 現金增資發行新股作為上櫃前公開承銷之股份來源案。(2) 修訂『背書保證作業程序』案。(3) 修訂『資金貸與他人作業程序』案。(4) 修訂『關係人、特定公司及集團企業交易作業程序』案。(5) 修訂『取得或處分資產處理程序』案。(6) 修訂『從事衍生性金融商品交易處理程序』案。　　　　4.選舉事項：●無○有　　　　　目前依公司章程所定董監事之選任方式為●採用累積投票制　○採用全額連記法○其他　　　　5.其他議案：●無○有　　　　　6.臨時動議：六、辦理過戶手續：　（一）辦理過戶日期時間：103年4月14日16時30分前(24小時制)　（二）辦理過戶機構名稱：元富證券股份有限公司股務代理部　　　　　　　　　　地址：台北巿光復北路11巷35號地下一樓　　　　　　　　　　電話：02-27686668　（三）辦理過戶方式：凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國103年4月14日前下午4時30分親臨本公司股務代理機構「元富證券股份有限公司股務代理部」(台北巿光復北路11巷35號地下一樓) ，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國 103年4月14日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。　（四）其他：無七、受理股東提案公告：依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國103年4月1日起至民國103年4月11日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國103年4月11日17時前寄（送）達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。受理處所：台灣浩鼎生技股份有限公司(台北巿南港區園區街3號19樓W1907室)八、其他應公告事項：＊開會通知書及委託書將於股東常會30日前函送各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人元富證券股份有限公司股務代理部(台北巿光復北路11巷35號地下一樓)洽詢（電話：02-27686668 ）。九、特此公告

本公司受邀參加元富證券舉辦之「2014總體經濟論壇暨產業趨勢探討」，議題: 從浩鼎經驗談新藥發展的國際觀。符合條款第XX款：30事實發生日：103/03/051.召開法人說明會之日期：103/03/052.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北市敦化南路二段97號元富證券11樓4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元富證券舉辦之「2014總體經濟論壇暨產業趨勢探討」，議題: 從浩鼎經驗談新藥發展的國際觀。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:102/12/042.契約或承諾相對人:洹藝科技股份有限公司3.與公司關係:本公司採備供出售金融資產-非流動評價之被投資公司4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):102/12/04_104/12/035.主要內容(解除者不適用):共同開發醣晶片癌症診斷試劑。6.限制條款(解除者不適用): 共同開發所產出之所有智慧財產皆歸屬本公司所有。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):擴展業務項目，加強投資深度。8.具體目的(解除者不適用): 擴展業務項目，開發醣晶片癌症診斷試劑，挹注未來公司收入。9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:重要營運主管2.發生變動日期:102/11/273.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:孟芝雲，本公司大中華區營運長暨全球人力資源總監5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會通過該任命案7.生效日期:102/11/278.新任者聯絡電話:02-2702-88609.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:102/11/272.重要決議事項:一.討論暨選舉事項： (1)選任本公司獨立董事一席，當選人：趙宇天 (2)通過解除本公司董事競業禁止之限制案3.其它應敘明事項:無