健亞生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:99/03/292.公司名稱:健亞生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:為配合主管機關推動有價證券全面無實體發行，擬將本公司已發行實體股票全面轉換無實體，並修訂本公司章程部份條文後，提報99年股東常會討論。俟股東常會決議通過公司章程部份條文修正案後，辦理全面無實體轉換作業，有關股票全面無實體轉換日期擬授權董事長另訂之。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:本次轉換無實體發行股份之權利義務與原實體股票相同。

1.董事會決議日期:99/03/292.增資資金來源:員工認股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):19,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:190,0006.發行價格:10元7.員工認購股數或配發金額:員工認股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例:不適用10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用11.本次發行新股之權利義務:與本公司原普通股股票相同12.本次增資資金用途:不適用13.其他應敘明事項:本次為無實體發行

1.董事會決議日期:99/03/292.股東會召開日期:99/06/223.股東會召開地點:健亞生物科技(股)公司 湖口廠地址:新竹縣湖口鄉新竹工業區工業一路一號4.召集事由:一､報告事項(1)報告九十八年度營業狀況。(2)報告監察人查核本公司九十八年度決算報表案。(3)報告訂定本公司「道德行為準則」案。二､承認事項(1)承認九十八年度營業報告書及財務決算表冊。(2)承認本公司九十八年度盈虧撥補表。三､討論事項(1)修訂本公司章程案。(2)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。(3)修訂本公司「背書保證施行作業程序」案。(4)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(5)本公司股票申請上市（櫃）時，辦理現金增資發行新股為上市（櫃）公開承銷之股份來源案。(6)解除本公司董事及其代表人競業禁止限制案。5.停止過戶起始日期:99/04/246.停止過戶截止日期:99/06/227.其他應敘明事項:一.依公司法第165條規定，自99年4月24日起至99年6月22日止，停止股票過戶登記。凡持有本公司股票而尚未辦理過戶股東，務請於99年4月23日下午四時前親臨或99年4月24日(含)前郵寄（以郵戳為憑）本公司股務代理金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部（台北市敦化南路二段97號B2；電話02-23262899）辦理過戶登記。二.開會通知書於股東常會開會前30日寄發各股東，屆時如未收到者，請書名股東戶號及姓名，逕向本公司股務代理金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部洽詢。三.依公司法第172條之一規定，本公司擬定於99年4月19日起至99年4月28日止受理股東就本次股東常會之提案；凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理。受理提案地點：健亞生物科技（股）公司。地址：新竹縣湖口鄉新竹工業區工業一路一號電話：03-5982221轉118行政部股務

1.董事會決議日期:99/03/292.股東會召開日期:99/06/223.股東會召開地點:健亞生物科技(股)公司 湖口廠地址:新竹縣湖口鄉新竹工業區工業一路一號4.召集事由:一､報告事項(1)報告九十八年度營業狀況。(2)報告監察人查核本公司九十八年度決算報表案。(3)報告訂定本公司「道德行為準則」案。二､承認事項(1)承認九十八年度營業報告書及財務決算表冊。(2)承認本公司九十八年度盈虧撥補表。三､討論事項(1)修訂本公司章程案。(2)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。(3)修訂本公司「背書保證施行作業程序」案。(4)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(5)本公司股票申請上市（櫃）時，辦理現金增資發行新股為上市（櫃）公開承銷之股份來源案。(6)解除本公司董事及其代表人競業禁止限制案。5.停止過戶起始日期:99/04/246.停止過戶截止日期:99/06/227.其他應敘明事項:一.依公司法第165條規定，自99年4月24日起至99年6月22日止，停止股票過戶登記。凡持有本公司股票而尚未辦理過戶股東，務請於99年4月23日下午四時三十分前親臨或99年4月23日(含)前郵寄（以郵戳為憑）本公司股務代理金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部（台北市敦化南路二段97號B2；電話02-27058280）辦理過戶登記。二.開會通知書於股東常會開會前30日寄發各股東，屆時如未收到者，請書名股東戶號及姓名，逕向本公司股務代理金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部洽詢。三.依公司法第172條之一規定，本公司擬定於99年4月19日起至99年4月28日止受理股東就本次股東常會之提案；凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理。受理提案地點：健亞生物科技（股）公司。地址：新竹縣湖口鄉新竹工業區工業一路一號電話：03-5982221轉118行政部股務

1.董事會決議日期:98/12/222.增資資金來源:員工認股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):842,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:8,420,0006.發行價格:10元7.員工認購股數或配發金額:員工認股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例:不適用10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用11.本次發行新股之權利義務:與本公司原普通股股票相同12.本次增資資金用途:不適用13.其他應敘明事項:本次為無實體發行

主旨： 基亞生物科技股份有限公司九十八年度第一次現金增資股票發放公告 公告內容 一、本公司九十八年第一次現金增資新台幣 80,000,000元，發行新股8,000,000股，每股面額10元，業經行政院金融監督管理委員會98年8月20日金管證發字第 0980041987號函核准，並奉經濟部98年11月05日經授商字第09801257000號函核准變更登記在案。二、茲將增資新股上市有關事項公告如下：（一）原已申請上興櫃股票：記名式普通股71,813,005股，每股面額新台幣10元，計新台幣718,130,050元。（二）本次現金增資新股上興櫃之股票：記名式普通股8,000,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣 80,000,000元。（三）累計申請上興櫃總股數：記名式普通股 79,813,005股，每股面額新台幣壹拾元，計新台幣798,130,050元。（四）新股權利義務：與原已發行普通股股份相同。（五）股票簽證機構：無實體發行，不適用。（六）辦理股票過戶機構：群益證券股份有限公司股務代理部地址：台北市南京東路二段一二五號地下一樓，電話：（02）25027755。三、本次現金增資新股股票，訂於98年11月25日（星期三）發放並於同日上興櫃買賣。增資新股發放方式如下：本次增資新股均採集保帳簿劃撥方式發放，並於98年11月25日以普通股掛牌時直接劃撥至貴股東指定之集保證券存摺帳戶，免再辦理任何手續。四、特此公告。

1.事實發生日 :98/09/102.發生緣由:本公司作業人員未依規定於指定區域清洗集塵袋，致使部份污水溢流至雨水溝，而流至廠外大排水溝。經檢舉報環保局派員查核後，發函本公司，依違反水污染防治法裁處在案。3.處理過程:一經發現，立即將此污水由抽水泵抽至桶槽儲存，亦派員以水桶盛裝，將溝內廢水儘量回收，待後續由本廠污水處理設備處理之。4.預估可能損失:新台幣20萬元整。5.可能獲得保險理賠之金額:無。6.預計改善情形及未來因應措施:此為人員操作之偶發疏失，除追究責任外，並加強人員訓練及管控機制，確保不再發生類似情形。7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:經濟日報C4版2.報導日期:98/08/243.報導內容::”興櫃公司健亞生技拚明年底上櫃......今年營收上看3.5億元,獲利預估可比去年成長三成......健亞今年上半年營收為1.64億元,若加上旗下子公司華鼎生技營業額,總營收已超過2億元,上半年也有8,000萬獲利進帳,法人推估健亞今年每股獲利有機會達1.5元.”4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司並未對外發佈財務預測數字,相關營運訊息以公開財報為準，該篇報導係媒體引述市場法人臆測.6.因應措施:於公開資訊觀測站以重大訊息公開澄清.7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:98/06/182.經理人或董事之名稱:陳正3.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:上海華鼎生技顧問(股)公司 董事4.所擔任該大陸地區事業地址:尚未確定5.所擔任該大陸地區事業營業項目:臨床試驗服務6.對本公司財務業務之影響程度:無不利影響7.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用8.公司擬採行措施:依本公司內控制度"子公司監理作業程序"辦理9.其他應敘明事項:"上海華鼎生技顧問(股)公司"為本公司子公司"華鼎生技顧問(股)公司"於薩摩亞設立之子公司"迅邦有限公司"再100%轉投資設立之大陸子公司。

1.股東會日期:98/06/182.重要決議事項:一、報告事項(一)報告民國九十七年度營業狀況。(二)報告監察人查核本公司民國九十七年度決算報表。(三)報告修訂本公司「董事會議事規範」案。二、承認事項(一)民國九十七年度營業報告書及決算表冊案。(二)民國九十七年度盈虧撥補表。三、討論事項(一)修訂本公司章程案。(二)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。(三)修訂本公司「背書保證施行作業程序」案。(四)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(五)修訂本公司「董事暨監察人選舉辦法」。(六)修訂本公司「股東會議事規則」案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日期:98/06/182.增資資金來源:員工認股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):60,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:600,0006.發行價格:10元7.員工認購股數或配發金額:員工認股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例:不適用10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用11.本次發行新股之權利義務:與本公司原普通股股票相同12.本次增資資金用途:不適用13.其他應敘明事項:本次為無實體發行

民國 98 年 05 月 單位：千元 項目 開立發票總金額 營業收入淨額 本月 36,798 23,297 去年同期 44,236 28,107 增減金額 -7,438 -4,810 增減百分比 -16.81 -17.11 本年累計 212,027 132,032 去年累計 210,608 141,126 增減金額 1,419 -9,094 增減百分比 0.67 -6.44 各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:會計主管2.發生變動日期:98/03/203.舊任者姓名、級職及簡歷:王春菊主任/健亞生技會計主管4.新任者姓名、級職及簡歷:吳佳雯副理/健亞生技財務主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:內部職務輪調7.生效日期:98/04/018.新任者聯絡電話:03-59822219.其他應敘明事項:本公司因職務輪調，由原財務主管吳佳雯副理改任會計主管職務。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管2.發生變動日期:98/03/203.舊任者姓名、級職及簡歷:吳佳雯副理/健亞生技財務主管4.新任者姓名、級職及簡歷:林惠玲經理/健亞生技稽核主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:內部職務輪調7.生效日期:98/04/018.新任者聯絡電話:03-59822219.其他應敘明事項:本公司財務主管吳佳雯因調會計主管職務，財務主管職務由原稽核經理林惠玲接任。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:98/03/203.舊任者姓名、級職及簡歷:林惠玲經理/健亞生技稽核經理4.新任者姓名、級職及簡歷:胡珊華經理/資深專案經理兼MIS主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:內部職務輪調7.生效日期:98/04/018.新任者聯絡電話:03-59822219.其他應敘明事項:本公司原稽核主管林惠玲因調財務主管職務，稽核主管職務由總經理室資深專案經理胡珊華接任。

1.董事會決議日期:98/03/202.股東會召開日期:98/06/183.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉新竹工業區工業一路一號健亞生物科技股份有限公司 湖口廠4.召集事由:一､報告事項1.報告九十七年度營業狀況。2.報告監察人查核本公司九十七年度決算報表案。3. 報告修訂本公司「董事會議事規範」案。二､承認事項1.承認九十七年度營業報告書及財務決算表冊。2.承認本公司九十七年度盈虧撥補表。三､討論事項1.修訂本公司章程案。2.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。3.修訂本公司「背書保證施行作業程序」案。4.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。5.修訂本公司「董事暨監察人選舉辦法」案。6.修訂本公司「股東會議事規則」案。四､其他議案及臨時動議5.停止過戶起始日期:98/04/206.停止過戶截止日期:98/06/187.其他應敘明事項:一.依公司法第165條規定，自98年4月20日起至98年6月18日止，停止股票過戶登記。凡持有本公司股票而尚未辦理過戶股東，務請於98年4月17日下午四時前親臨或98年4月19日(含)前郵寄（以郵戳為憑）本公司股務代理金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部（台北市敦化南路二段97號B2；電話02-23262899）辦理過戶登記。二、開會通知書於股東常會開會前30日寄發各股東，屆時如未收到者，請書名股東戶號及姓名，逕向本公司股務代理金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部洽詢。三.依公司法第172條之一規定，本公司擬定於98年4月13日起至98年4月22日止受理股東就本次股東常會之提案；凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理。受理提案地點：健亞生物科技（股）公司。地址：新竹縣湖口鄉新竹工業區工業一路一號電話：03-5982221轉118行政部股務

代子公司華鼎生技顧問股份有限公司間接在大陸地區投資設立華鼎生技顧問(上海)有限公司案1.事實發生日:2009/03/202.本次新增（減少）投資方式:華鼎公司經由第三地區投資事業間接投資大陸地區華鼎生技顧問(上海)有限公司新台幣500萬元3.交易數量、每單位價格及交易總金額:交易數量、每單位價格尚未確定，總投資金額計新台幣500萬元。4.本次新增投資大陸被投資公司之公司名稱:華鼎生技顧問(上海)有限公司(名稱暫訂)5.前開大陸被投資公司之實收資本額:美金0元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:新台幣500萬元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:從事臨床試驗及生技顧問服務相關業務。8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:不適用9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:不適用10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:不適用11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:0元12.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:不適用13.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:不適用14.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:不適用15.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:不適用16.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:0元17.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:不適用18.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:不適用19.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:不適用20.最近三年度認列投資大陸損益金額:無21.最近三年度獲利匯回金額:無22.交易相對人及其與公司之關係:本公司之子公司透過第三區100%轉投資現有公司再投資設立之大陸地區公司(華鼎生技顧問(上海)有限公司)23.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額不適用24.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用25.處分利益（或損失）:不適用26.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用27.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:現金投資28.經紀人:不適用29.取得或處分之具體目的:長期投資30.本次交易董事有異議:否31.本次交易會計師出具非合理性意見:否32.其他敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報2.報導日期:98/01/203.報導內容:有關媒體報導本公司今年度業績、獲利預估及營運策略等。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該報導係屬媒體自行整理資料之預測和推估，有關營收獲利及營運策略，應以本公司公佈之財報資料為主，特此提出澄清。6.因應措施:發佈重大訊息，澄清媒體報導。7.其他應敘明事項:無。

補充更正本公司年報有關法人股東之主要股東資訊及持股比例佔前10大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人或為配偶，二親等以內之親屬關係情形。1.事實發生日:97/07/052.公司名稱:健亞生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:補充更正本公司96年度年報第10-11及30頁資料6.因應措施:於公開資訊觀測站重新上傳補充更正後之年報檔案7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:97/06/172.增資資金來源:員工認股3.發行股數:56,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:560,000元6.發行價格:10元7.員工認購或配發股數:員工認股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例:不適用10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用11.本次發行新股之權利義務:與本公司原普通股股票相同12.本次增資資金用途:不適用13.其他應敘明事項:本次為無實體發行