上海商銀公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:107/06/152.舊任者姓名及簡歷:榮鴻慶(董事)李慶言(董事)陳逸平(董事)榮智權(董事)顧肇基(董事)邱怡仁(董事)陳善忠(董事)鄭家驊(董事)榮康信/Magnetic Holdings Limited(法人董事)李庸三(獨立董事)謝金虎(獨立董事)王李明(獨立董事)3.新任者姓名及簡歷:榮鴻慶(董事)李慶言(董事)陳逸平(董事)榮智權(董事)顧肇基(董事)邱怡仁(董事)陳善忠(董事)鄭家驊(董事)榮康信/Magnetic Holdings Limited(法人董事)李庸三(獨立董事)謝金虎(獨立董事)陳木在(獨立董事)4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿王李明(獨立董事):解任陳木在(獨立董事):新任5.異動原因:任期屆滿107/06/15股東常會改選6.新任董事選任時持股數:榮鴻慶(董事)持股數:16,104,615股李慶言(董事)持股數: 5,749,271股陳逸平(董事)持股數:11,405,096股榮智權(董事)持股數: 2,951,223股顧肇基(董事)持股數:10,319,136股邱怡仁(董事)持股數: 2,542,565股陳善忠(董事)持股數: 1,204,665股鄭家驊(董事)持股數: 6,343,825股榮康信/Magnetic Holdings Limited(法人董事)持股數:110,984,255股李庸三(獨立董事)持股數: 0股謝金虎(獨立董事)持股數: 0股陳木在(獨立董事)持股數: 0股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/06/05~107/06/148.新任生效日期:107/06/159.同任期董事變動比率:(不適用)任期屆滿全面改選10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:107/06/152.舊任者姓名及簡歷:榮鴻慶(董事長)3.新任者姓名及簡歷:榮鴻慶(董事長)4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 任期屆滿5.異動原因:不適用6.新任生效日期:107/06/157.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/06/152.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:李庸三先生(召集人及主席)謝金虎先生(委員)王李明先生(委員)4.新任者姓名及簡歷:李庸三先生(召集人及主席)謝金虎先生(委員)陳木在先生(委員)5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿，董事會委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/06/05~107/06/148.新任生效日期:107/06/159.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/06/152.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:李庸三先生(召集人及主席)謝金虎先生(委員)王李明先生(委員)4.新任者姓名及簡歷:李庸三先生(召集人及主席)謝金虎先生(委員)陳木在先生(委員)5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿，董事全面改選由全體獨立董事成立審計委員會。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/06/05~107/06/148.新任生效日期:107/06/159.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:107/05/162.發放股利種類及金額:現金股利，每股美金13,660元3.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:107/05/162.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:現金股利，每股美金13,660元4.除權（息）交易日:107/05/165.最後過戶日:不適用6.停止過戶起始日期:不適用7.停止過戶截止日期:不適用8.除權（息）基準日:不適用9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/04/182.舊任者姓名及簡歷: 李雍熙博士／董事（原任期105/04/20~107/04/18） 查懋德先生／董事（原任期105/04/20~107/04/18） 鄺志強先生／董事（原任期104/05/06~107/04/18） Richard Jason Lloyd Yorke／董事（原任期104/05/06~107/04/18）3.新任者姓名及簡歷: 李雍熙博士／董事 查懋德先生／董事 鄺志強先生／董事 Richard Jason Lloyd Yorke／董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:董事任期屆滿進行改選6.新任董事選任時持股數:無7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:104/05/06~107/04/188.新任生效日期:107/04/189.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:依子公司上海商業銀行有限公司章程規定，每年需有當時董事三分 之一卸任改選

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:107/04/102.委請會計師執行內部控制專案審查日期:106/01/01~106/12/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請上市需求4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:107/04/105.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:107/03/242.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:彭國貴/上海商業儲蓄銀行副總經理3.許可從事競業行為之項目:冠華創業投資(股)公司董事4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事同意通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:107/03/242.股東會召開日期:107/06/153.股東會召開地點:台北市民權東路一段2號本公司6樓。4.召集事由: 報告事項: (1)本公司106年度營業報告。 (2)審計委員會審查本公司106年度決算報告。 (3)分配106年度董事酬勞及員工酬勞報告。 (4)本公司106年度發行次順位金融債券情形報告。 承認事項： (1)本公司106年度營業報告書及財務報表承認案。 (2)本公司106年度盈餘分配承認案。 討論事項: (1)修正本公司「公司章程」案。 (2)修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。 選舉事項: 改選董事案。5.停止過戶起始日期:107/04/176.停止過戶截止日期:107/06/157.其他應敘明事項: (1)受理股東107年股東常會提案及董事提名: 受理期間:107/04/09~107/04/18 受理處所:台北市民權東路一段2號6樓(本公司股務室)。 (2)其他召開107年股東常會之相關事宜,詳見公開資訊觀測站各公告內容。

公告本行董事會通過擬申請發行主、次順位金融債券額度新台幣壹佰伍拾億元(或等值外幣)1.董事會決議日期:107/03/242.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:上海商業儲蓄銀行　股份有限公司董事會通過擬申請發行主順位金融債券額度新台幣參拾億元(或等值外幣)及次順位金融債券額度新台幣壹佰貳拾億元(或等值外幣），共計申請發行主、次順位金融債券額度新台幣壹佰伍拾億元(或等值外幣)3.發行總額:新台幣壹佰伍拾億元（或等值外幣）4.每張面額:未定5.發行價格:按債券面額十足發行。6.發行期間:依發行時實際狀況而定。7.發行利率:依發行時市場利率水準及本行資金狀況訂定。8.擔保品之總類、名稱、金額及約定事項:無9.募得價款之用途及運用計畫:中長期營運發展資金需求10.承銷方式:未定11.公司債受託人:未定12.承銷或代銷機構:未定13.發行保證人:無14.代理還本付息機構:由本行總行營業部辦理還本付息。15.簽證機構:未定16.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:無17.賣回條件:未定18.買回條件:未定19.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:無20.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:無21.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：107/03/242. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.80000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：7,342,385,652　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

公告本公司子公司上銀融資租賃(中國)有限責任公司處分上海銀行"贏家"人民幣理財產品1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:上海銀行"贏家"人民幣理財產品2.事實發生日:106/2/9~107/2/13.交易數量、每單位價格及交易總金額:交易單位數量：不適用每單位價格：不適用交易總金額本次交易金額：人民幣1,700萬元累計交易金額：人民幣7,000萬元(約合新台幣3.29億元)4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:交易相對人：大陸上海市上海銀行與公司之關係：無5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:人民幣78,247元9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:價格決定之參考依據：上海銀行產品說明書決策單位：子公司董事會11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:數量：不適用金額：0持股比例及權利受限情形：不適用12.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:占子公司總資產：0%占子公司業主之權益：0%最近期財務報表中營運資金數額：人民幣21,896,876元13.經紀人及經紀費用:不適用14.取得或處分之具體目的或用途:投資理財15.本次交易表示異議董事之意見:不適用16.本次交易為關係人交易:是17.董事會通過日期:不適用18.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用19.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用20.其他敘明事項:2015/11/23子公司董事會通過最高投資額度人民幣6,000萬元。

公告本公司子公司上銀融資租賃(中國)有限責任公司取得上海銀行"贏家"人民幣理財產品(更正104/07/01公告)1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:上海銀行"贏家"人民幣理財產品2.事實發生日:104/3/4~104/7/13.交易數量、每單位價格及交易總金額:交易單位數量：不適用每單位價格：不適用交易總金額本次交易金額：人民幣600萬元累計交易金額：人民幣6,200萬元(約合新台幣3.1億元)4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:交易相對人：大陸上海市上海銀行與公司之關係：無5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:不適用9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:價格決定之參考依據：上海銀行產品說明書決策單位：子公司董事會11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:數量：不適用金額：人民幣4,300萬元持股比例及權利受限情形：不適用12.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:占子公司總資產：22.69%占子公司業主之權益：23.48%最近期財務報表中營運資金數額：人民幣93,037,424元13.經紀人及經紀費用:不適用14.取得或處分之具體目的或用途:投資理財15.本次交易表示異議董事之意見:不適用16.本次交易為關係人交易:是17.董事會通過日期:不適用18.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用19.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用20.其他敘明事項:2014/01/17子公司董事會通過最高投資額度人民幣5,000萬元。

1.董事會決議日期:107/01/242.股東會召開日期:107/04/183.股東會召開地點:香港皇后大道中12號上海商業銀行大樓4.召集事由: (1)審閱2017年度經審核之財務報表及董事會與會計師報告書； (2)宣派2017年度股息； (3)選舉董事； (4)討論2017年度董事酬金； (5)續聘會計師及授權董事會釐定其酬金； (6)討論修正取得或處分資產處理程序。5.停止過戶起始日期:107/04/116.停止過戶截止日期:107/04/187.其他應敘明事項:無

本公司持股57.6%之子公司香港上海商業銀行董事會通過增加大陸深圳分行資本金人民幣3億元1.事實發生日:自民國107/1/24至民國107/1/242.本次新增（減少）投資方式:透過轉投資第三地區現有公司再投資大陸公司3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:交易數量：不適用每單位價格：不適用交易總金額：人民幣172,800千元（約合新臺幣798,336千元）4.大陸被投資公司之公司名稱:香港上海商業銀行深圳分行5.前開大陸被投資公司之實收資本額:人民幣400,841千元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:人民幣300,000千元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:銀行業務8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:不適用9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:不適用10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:不適用11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:美金36,339千元12.交易相對人及其與公司之關係:不適用13.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用14.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用15.處分利益（或損失）:不適用16.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用17.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:不適用18.經紀人:不適用19.取得或處分之具體目的:配合業務發展20.本次交易表示異議董事之意見:無21.本次交易為關係人交易:否22.董事會通過日期:不適用23.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用24.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:美金262,373千元（含本次美金15,588千元及106.08.16公告自公開市場取得大陸上海銀行股票40,835千元）25.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:18.97%26.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:0.73%27.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:6.46%28.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:美金204,904千元29.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:14.82%30.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:0.57%31.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:5.05%32.最近三年度認列投資大陸損益金額:103年：新臺幣212,975千元104年：新臺幣297,856千元105年：新臺幣297,804千元33.最近三年度獲利匯回金額:103年：新臺幣24,412千元104年：新臺幣30,233千元105年：新臺幣36,985千元34.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用35.其他敘明事項:香港上海商業銀行擬增加其深圳分行資本金人民幣3億元，本公司為其持股57.6%之股東，上述申報金額係以本公司持股比率計算。

1.發生變動日期:107/01/242.舊任者姓名及簡歷: (1)鍾偉堅先生/Mr. Richard Jason Lloyd YORKE之替任董事 (2)葉峻先生/戴蘭芳女士之替任董事 (3)黃濤先生/金煜先生之替任董事3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭職6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:106/12/152.發放股利種類及金額:現金股利，每股港幣47元3.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/12/152.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:梁永祥先生/平安證券集團(控股)有限公司獨立董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:增聘獨立董事6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:不適用9.同任期獨立董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:本案尚待香港金融管理局核准後生效

1.董事會決議日期或發生變動日期:106/11/152.舊任者姓名及簡歷:邱怡仁/上海商銀總經理3.新任者姓名及簡歷:陳善忠/上海商銀執行副總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:退休5.異動原因:退休6.新任生效日期:107/03/017.其他應敘明事項:本案尚待主管機關核准