昱展新藥生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:113/01/23

2.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至上櫃交易

3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:113/01/24

4.其它應敘明事項:

(1)本公司申請股票初次上櫃案，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心

112年12月1日證櫃審字第11201020301號函核准。

(2)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股9,800,000股，

每股面額新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心112年12月

12日證櫃審字第1120012260號函申報生效在案。

(3)本公司股票經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心113年1月23日證櫃審字第

11300002032號函核准，將於113年1月24日起上櫃掛牌買賣，並自同日起終止

興櫃買賣。

1.事實發生日:113/01/22

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第2款規定辦理。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司辦理股票初次上櫃前現金增資發行普通股9,800,000股，競價拍賣最低

承銷價格為每股新台幣125元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其

得標價格認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣179.61元；公開

申購承銷價格為每股新台幣150元；總計新台幣1,678,929仟元，業已全數收足。

(2)現金增資基準日：113/1/22。

1.事實發生日:113/01/22

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日:113/1/24~113/1/30

(2)承銷價:每股新台幣150元

(3)公開承銷數量:8,820,000股(不含過額配售數量)

(4)過額配售數量:0股

(5)佔公開承銷數量比例:0%

(6)過額配售所得價款:新台幣0元

1.事實發生日:113/01/10

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股承銷價格

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行新股9,800,000股，

每股面額新臺幣10元，計新臺幣98,000,000元，業經財團法人中華民國

證券櫃檯買賣中心112年12月12日證櫃審字第1120012260號函申報生效在案。

(2)本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣125.00元，

依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格

及其數量加權平均價格為新台幣179.61元，高於最低承銷價格之1.2倍，故公

開申購承銷價格以每股新台幣150元發行。

(3)本次現金增資所發行之新股，其權利義務與原發行之普通股股份相同。

1.傳播媒體名稱:工商時報/Chinatimes

2.報導日期:113/01/03

3.報導內容:

(1)工商時報第A05版綜合要聞之報導 : 「 .... 2023年以209.5元封關的昱展，

目前正積極擴大ALA-1000適應症，除戒毒癮症最快明年第二季展開三期臨床外，

新增的癌症止痛與動物用藥適應症，也將在兩岸展開臨床，並啟動大中華區授權。

昱展新藥董事長林東和表示，目前已與中興大學合作田間試驗動物用藥，後續與

臺大、興大展開臨床試驗，可望明年完成，最快2025年取得藥證，有機會成為

昱展第一張藥證。」

(2)Chinatimes 生技業掀IPO潮 20家在線等 : 「.... ALA-1000有三種劑量，

正與授權夥伴討論三期臨床的劑量組合及試驗設計，預計第一季完成後，向美國

FDA提出申請，第二、三季展開臨床。」

4.投資人提供訊息概要:無。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述內容有關ALA-1000三期臨床試驗與動物用藥

田間試驗時程與相關資訊，應以本公司發布於公開資訊觀測站公告為準。

6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息說明，澄清媒體報導。

7.其他應敘明事項:對於媒體臆測之報導，請投資人審慎判斷，以保障自身權益。

1.事實發生日:112/12/29

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話

6.因應措施:不適用

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)股務代理機構名稱：台新綜合證券股份有限公司股務代理部

(2)股務代理機構辦公處所：(104)台北市中山區建國北路一段96號B1

(3)股務代理機構聯絡電話：(02)2504-8125

1.事實發生日:112/12/29

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資暫定承銷價格相關事宜

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行新股9,800,000股，

每股面額新臺幣10元，計新臺幣98,000,000元，業經財團法人中華民國

證券櫃檯買賣中心112年12月12日證櫃審字第1120012260號函申報生效在案。

(2)本次現金增資發行新股依公司法第267條規定，保留發行總股數之10%計980,000股

由員工認購，員工認購不足或放棄認購部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購

之。其餘90%計8,820,000股，全數委由推薦證券商辦理上櫃前公開承銷，對外公開

承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券

辦處理法」規定辦理之。

(3)本次現金增資發行新股9,800,000股，每股面額新臺幣10元，競價拍賣最低承銷價格

係以中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之30個營業日其

成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算術平均數之七成為上限，暫訂

為每股新台幣125元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；

公開申購承銷價格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低

承銷價格之1.2倍為上限，故發行價格暫訂為每股新台幣150元溢價發行。

(4)競價拍賣期間:113/01/04~113/01/08

(5)公開申購期間:113/01/12~113/01/16

(6)員工認股繳款期間:113/01/18

(7)競價拍賣扣款日期:113/01/15

(8)公開申購扣款日期:113/01/17

(9)特定人認股繳款日期:113/01/19~113/01/22

(10)增資基準日:113/01/22

(11)本次現金增資所發行之新股，其權利義務與原發行之普通股股份相同。

1.事實發生日:112/12/29

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」辦理公告

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)委託代收價款機構

員工認股代收股款機構:凱基商業銀行股份有限公司市政分行

競價拍賣及公開申購代收股款機構:第一商業銀行仁和分行

(2)委託存儲專戶機構:中國信託商業銀行市政分行

公告本公司收到「LONG-ACTING INJECTABLE FORMULATIONS AND CRYSTALLINE FORMS OF BUPRENORPHINE DERIVATIVES」 日本專利特許查定。

1.事實發生日:112/12/19

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司向日本特許廳申請之專利案「LONG-ACTING INJECTABLE FORMULATIONS

AND CRYSTALLINE FORMS OF BUPRENORPHINE DERIVATIVES」業經審查並收到特許查定，

發明專利申請號：2020-561817。

6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司取得上述專利後，將有助於國際授權業務。

(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，

投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會通過日期(事實發生日):112/12/18

2.舊會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所

3.舊任簽證會計師姓名1:

鄭欽宗

4.舊任簽證會計師姓名2:

趙永祥

5.新會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所

6.新任簽證會計師姓名1:

王浚宇

7.新任簽證會計師姓名2:

趙永祥

8.變更會計師之原因:

配合會計師事務所內部調整變更會計師

9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任

或不再繼續接受委任:

不適用

10.公司通知或接獲通知終止之日期:112/12/18

11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內

部控制重大改進事項之建議:

不適用

12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每

一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事

項之書面意見):

不適用

13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議

事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸

入詢問事項及結果):

不適用

14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不

同意見之情事)充分回答:

不適用

15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則

重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或

證券價格有重大影響之事項):

自113年第一季度財報簽證生效。

符合條款第XX款：30

事實發生日：112/12/21

1.召開法人說明會之日期：112/12/21

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：台北艾美酒店 3樓翡翠廳

(地點 : 110 台北市信義區松仁路38號)

4.法人說明會擇要訊息：本次上櫃前業績發表會將由公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、公司治理及企業社會責任及主管機關要求補充揭露事項。

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： alarpharm.com/zh/投資人專區/股東專區

7.其他應敘明事項：無

本公司受邀參加中國信託證券舉辦之「2023第四季中國信託證券投資論壇」

符合條款第XX款：30

事實發生日：112/12/13

1.召開法人說明會之日期：112/12/13

2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分

3.召開法人說明會之地點：台北國泰萬怡酒店(台北市中山區民生東路三段6號2樓)

4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加中國信託證券舉辦之「2023第四季中國信託證券投資論壇」。

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無

7.其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期:112/11/27

2.增資資金來源:現金增資發行新股

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):9,800,000股

4.每股面額:10元

5.發行總金額:新臺幣98,000,000元

6.發行價格:暫定發行價格為每股新台幣150元，預計募集資金新台幣1,470,000,000元。

實際發行價格及公開承銷方式授權董事長參酌當時市場狀況，並依相關證券法令與主辦

證券承銷商共同議定之。

7.員工認購股數或配發金額:980,000股

8.公開銷售股數::8,820,000股

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

本次現金增資除依公司法第267條規定，保留發行新股10%計980,000股由員工認購外，

其餘90%計8,820,000股依證券交易法第28條之1及本公司110年7月20日股東會決議，

由原股東放棄優先認購權利，全數辦理上櫃前公開承銷。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

員工認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。對外公開

承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券承銷或再行銷售有價證券

處理辦法」規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股，其權利義務與已發行普通股相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資案俟證券櫃買中心同意申報生效後，授權董事長訂定增資基準日及

股款繳納期間等發行新股相關事宜。

(2)本次現金增資案之發行價格、發行股數、發行條件、計畫項目、資金運用進度、

預計可能產生效益等及其他相關事項，如因法令規定、主管機關指示或核定、

基於營運評估或因客觀環境變化而需予以修正變更，暨本案其他未盡事宜，

授權董事長全權處理。

公告本公司收到INDIVIOR UK LIMITED依約支付ALA-1000 及相關產品授權合約之選擇權履約金美金1000萬元。

1.事實發生日:112/11/24

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司與INDIVIOR UK LIMITED於美國時間2023年03月03日簽署授權協議，授權

該公司取得ALA-1000及相關產品在全球除中國、香港、澳門、台灣以外使用於人體

適應症之專屬授權。該公司將全權負責在授權區域內之開發費用與支出。

(2)INDIVIOR UK LIMITED已於112年3月10日支付簽約金美金500萬元。

(3)INDIVIOR UK LIMITED於112年10月12日通知本公司執行選擇權(Option)，

並依合約於今日支付本公司選擇權履約金美金1000萬元。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):依據IFRS15「客戶合約之收入」規定，

上述簽約金與選擇權履約金將於轉移授權區域內的智財代理人後，認列相關收入。

公告本公司取得「KETAMINE PAMOATE AND USE THEREOF」 台灣專利核准審定書。

1.事實發生日:112/11/13

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司向台灣經濟部智慧財產局(TIPO)申請之專利案「KETAMINE PAMOATE

AND USE THEREOF」業經審查並收到專利核准審定書，發明專利申請號：109100921。

6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司取得上述專利後，將有助於國際授權業務。

(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，

投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/11/07

2.審計委員會通過財務報告日期:112/11/07

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/09/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):800

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):800

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(49,023)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(24,817)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(24,817)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(24,817)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.44)

11.期末總資產(仟元):669,614

12.期末總負債(仟元):179,930

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):489,684

14.其他應敘明事項:無

公告本公司收到美國FDA通知難治型憂鬱症新藥ALA-3000 臨床一期試驗申請(IND)未核准，將提供補充資料。

1.事實發生日:112/10/19

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司於112年10月19日收到美國食品藥物管理局(US FDA)，通知

難治型憂鬱症長效新藥ALA-3000臨床一期試驗申請未核准。本公司將於收到

補件通知後進行補件程序。

6.因應措施:發布本重大訊息

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

一、研發新藥名稱或代號：ALA-3000 注射液

二、用途：難治型憂鬱症(Treatment-resistant depression, TRD)

三、預計進行之所有研發階段：美國FDA IND獲准後，將執行人體臨床一期試驗。

四、目前進行中之研發階段：

(一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗(含期中分析)結果／

發生其他影響新藥研發之重大事件：美國FDA新藥臨床一期試驗申請(IND)

未核准，需進行補件。

(二)未通過目的事業主管機關許可者、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達

統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險

及因應措施：將依據美國FDA補件通知內容，進行補件。

(三)已通過目的事業主管機關許可者、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統

計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用。

(四)已投入之累積研發費用：考量未來市場行銷策略，為保障公司及投資人權益，

不予公開揭露。

五、將再進行之下一研發階段：

(一)預計完成時間：本公司於收到美國FDA補件資訊後，將盡速提供補件資料供審查。

(二)預計應負擔之義務：無。

六、市場現況：

(一)根據世界衛生組織(WHO)2021年統計，估計全球約有2.8億人患有憂鬱症，而當

患者使用過2種以上的抗憂鬱藥物治療後，仍無法改善時，就會被歸類為難治型

憂鬱症。根據國際期刊Psychiatric Quarterly指出，憂鬱症患者中有近三分

之一的患者就屬於難治性憂鬱症。

(二)依據市調機構Allied market research於2022年2月出具之調查資料顯示，

2020年全球抗憂鬱症藥物市場規模為156.51億美元，預計到2030年將達

210.048億美元，年複合增長率為3%。

(三)現有難治型憂鬱症治療藥物仍以短效藥物為主，開發長效藥物可避免口服藥物之

低遵囑性，延長藥物釋放週期，降低副作用風險。

七、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，

投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司取得「NALTREXONE INJECTABLE SUSTAINED RELEASE FORMULATION」台灣專利核准審定書。

1.事實發生日:112/10/17

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司向台灣經濟部智慧財產局(TIPO)申請之專利案「NALTREXONE

INJECTABLE SUSTAINED RELEASE FORMULATION」業經審查並收到專利核准審定書，

發明專利申請號：108147847。

6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司取得上述專利後，將有助於國際授權業務。

(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，

投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:工商時報

2.報導日期:112/10/14

3.報導內容:工商時報B02版之報導:「 ....昱展新藥開發大有斬獲，旗下長效型鴉片

成癮三個月新藥ALA-1000，將以2.5億美元授權全球戒毒藥龍頭INDIVIOR，並力拚於

2026年上市，未來藥品上市後將可享有10％∼15％銷售分潤，改寫國內生技業授權

紀錄，利多消息振奮市場，股價單周強漲11.52％，且2024年上半年有望掛牌上櫃。」

4.投資人提供訊息概要:無。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述內容有關ALA-1000上市時間以及

公司上櫃時程，應以本公司發布於公開資訊觀測站公告為準。

6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息說明，澄清媒體報導。

7.其他應敘明事項:對於媒體臆測之報導，請投資人審慎判斷，以保障自身權益。

公告本公司取得「NALTREXONE INJECTABLE SUSTAINED RELEASE FORMULATION」俄羅斯專利核准通知書。

1.事實發生日:112/10/12

2.公司名稱:昱展新藥生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司向俄羅斯聯邦專利商標局（RUPTO）申請之專利案「NALTREXONE

INJECTABLE SUSTAINED RELEASE FORMULATION」業經審查並收到專利核准通知，

發明專利申請號：2021114222。

6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司取得上述專利後，將有助於國際授權業務。

(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，

投資人應審慎判斷謹慎投資。