致和證券公司新聞| IPO贏家未上市股票交流網

OSIM國際（910023）在國際股市表現不佳，TDR掛牌日一再延後之下，決定撤銷發行TDR，獲金管會准予備查，這是繼至和（911615）、特步（911368）後今年第3家獲准上市，最後卻沒掛牌的TDR。

OSIM發言人表示，所有TDR發行事宜均以承銷商富邦證券發言為準。富邦證券承銷部昨晚指出，OSIM在4月27日獲證期局核准上市契約，OSIM本業獲利良好，在亞洲市場也屢創佳績，但因受歐債及美債影響，台股表現不佳下，發行TDR將有損股東權益，因此決議先申請撤件。OSIM將待未來國際系統性風險解除，台股回穩後，會尋求最佳的時機再度申請上市。

證交所昨（7）日表示，今年自6月以來已先後有至和、特步等2家海外企業獲准發行TDR，最後卻沒有掛牌，加上OSIM，已有3檔TDR因國際資本市場市況不佳，在面臨掛牌之前臨時喊卡。證交所表示，撤銷發行TDR或申請發行、自行撤件、遭退件者，可以等市場環境變好，或退件的原因消失後再申請，證交所對之後再申請沒時間限制，惟證期局為避免送、撤件之間太過頻繁，要求必須間隔3個月。

證交所表示，至和控股是今年第一家因資本市場狀況低迷且投資氣氛欠佳，而暫時取消TDR掛牌的第一家海外企業，OSIM的情況也類似。除此之外，目前已獲准發行TDR，等待掛牌的海外企業尚有花樣年、卡姆丹克太陽能、興業銅業、聚亨(泰)、新曄科技等，其中，新曄為遭退件後重新申請獲准，已敲定於9月13日舉行上市前法人說明會。

由元大證券、太平洋、宏遠、致和、德信、鑫豐及精誠資訊舉辦「權證大贏家淘金樂競賽」活動，百萬名車得主5 日揭曉。

元大證券在臺灣證券交易所一樓資訊展示中心舉行公開抽獎，現場邀各合辦券商代表、元大證券稽核及常在國際法律事務所律師林嘉慧見證，由元大證券總經理林添富抽幸運百萬名車得主。

活動共送出200多萬元獎項，包括福斯經典GOLF百萬名車，及15 台iPad、75萬獎金。為了讓更多投資人參加，活動設計門檻很低，競賽期間只要日平均庫存達10萬元，就有機會抽百萬名車，主要就是希望讓人人都有機會，透過競賽活動的互動，更了解如何投資權證。

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致和證券昨（9）日表示，目前已在興櫃交易，由統一證輔導上櫃中，預計今年年中申請上櫃，最快在年底前上櫃交易，每股承銷價暫訂約12 元。

致和證董事長陳招棍指出，致和證去年獲利表現不錯，每股稅前盈餘1.8元，稅後EPS1.2元，今年2月因過年及股價下跌因素，出現小虧，但累計前二月仍小幅盈餘。陳招棍表示，致和證昨天在興櫃最後成交價是9.1元、下跌0.02元。

1.發生變動日期:99/06/28

2.舊任者姓名及簡歷:陳雅靖，本公司獨立董事暨常務董事

3.新任者姓名及簡歷:無

4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新

任」）:辭職

5.異動原因:個人因素

6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/06

7.新任生效日期:NA

8.同任期董事變動比率:1/13

9.同任期獨立董事變動比率:1/3

10.其他應敘明事項:本公司於99年6月28日接獲獨立董事暨常務董

事陳雅靖女士辭任書，其任期至99年6月28日止

致和證券（5864）去年轉虧為盈，全年每股獲利可望達1.5元，預

計今年股東常會後提出上櫃申請，從興櫃轉為上櫃。

致和證券總經理李文斌表示，去年3月之前整體景氣不理想證券業

也受影響，但隨著大環境持續改善，致和證券去年已轉虧為盈。

李文斌說，今年指數已進入高檔區，波動幅度會較大，預期經紀

部門營運不會比去年差；但是自營與承銷的業務則要看功力，相

對於去年指數一路向上，今年必須要更加謹慎因應變局。

致和證券今年重心將在推動上櫃，期望透過上櫃為公司形象再加

分。致和證券20年前是以綜合券商的方式成立，因股東成員主要

是台南地區的企業界，因此將總部設在台南市。

林文斌指出，證券市場的變化相當大，歷經過多次的整併，證券

公司的總公司家數已經跌破100家，金融整併沒有停頓，致和也會

隨時觀察、因應市場的轉變。短期內致和證券對據點的調整並無

計畫，但ECFA簽定後，如果對台灣證券業的開放幅度較大，致和

證券也不排除尋求合適的對象進一步合作發展。

致和證券（5864）公司總經理李文斌表示，致和今（4）日進駐恆

春半島，是恆春鎮的第一家證券商，致和看好觀光將帶動在地人

口與資金成長，將以年底前手續費對折的方案，深耕當地市場。

致和和證券20年前在台南成立總部，是唯一一家將總部設在台南

的券商，今日又搶先到恆春鎮設立分公司。致和4月興櫃掛牌買賣

，昨日興櫃均價為7.54元，較前一日均價下跌0.02元。

台新金擬併小型券商，協和、致和證券呼聲高！台新金在出售

旗下台証證券給凱基證後，依金管會規定，須限期內再併入一家

小型券商，以完整化其金控架構，市場盛傳，總部位於台南市的

致和證券，已列台新金評估標的，只要價格談攏，致和證券可能

近幾個月之內，就會被台新金併購。

對此台新金總經理林克孝否認：「一通電話都沒跟致和打過

！」林克孝指出，金管會要求下，現在是有在物色小型券商來替

代台証證，不過，交易的時間須等到凱基證資金到位，完成併購

台証證後，現在談台新金併小型券商進度，還言之過早。

據了解，致和證券大股東對於是否出售致和證券，近1年來一

直持以開放態度，主要在於價格問題。以目前致和證券的規模來

看，台新金若要併購，從凱基買下台証證的290億元裡，拿出10多

億元資金即可。

此外，協和證券是另一家被傳入選評估的小型券商，若併協

和證券，併購價格大約需花20億左右的金額。

除台新金控之外，龍頭券商元大金控除登陸布局，也同步推

展國內的併購計劃。

據悉，元大證券目前的併購策略有二，除了走多年前元大京

華證券時期，陸續併購大發證券等小型經紀券商模式之外，併購

市佔率2~3％的中小型的綜合券商，也是其策略之一。

據指出，元大金控積極拓展國內併購布局，除了拉大與市佔

率第二名的領先差距之外，另一主要原因，也在於登陸參股也是

元大金登陸主要策略，目前券商登陸投資仍以不超過淨值的20％

為限，因此再擴張自身的淨值與資產，有助於擴張元大證券登陸

投資的空間。

去年金融風暴來襲，不少興櫃股票出現慘跌，營運也陷入調整期

，或因主辦承銷券商持有的興櫃股票慘賠，紛紛退出推薦券商，

以致太陽光（3566）等六家興櫃公司撤銷掛牌。

根據櫃買中心公告顯示，近來興櫃掛牌的公司有致和證券（5864

），以及本月16日新掛的世鎧（2063），恢復掛牌的有寶齡（

1760）。

終止興櫃掛牌買賣的則有太陽光、偉喬（3166），以及17日終止

的慶鴻（6608），4月底、5月初終止的還有同泰（3321）及永儲

（9965），先進電（3437）也決定撤銷買賣。

券商表示，造成近來興櫃公司紛紛撤銷掛牌買賣原因，除可能是

公司考量未來財務及營運狀況外，也不排除是因券商手中抱了一

些陳年老案，經過去年金融風暴後股價重挫，出現龐大損失，經

評估未來轉上櫃或上市機率不高，乾脆退出推薦券商，但隨著行

情回升，未來撤銷情況應會逐漸好轉。

雖然有券商退出推薦券商，但也有如國泰證券逆勢送暖積極加入

。光是本月10日及16日兩天，國泰證券就加入能元（3127）、精

材（3374）、凱鼎（3547）、閎康（3587）、通嘉（3588）、上

銀（2049）、介面（3584）等21家興櫃公司推薦券商行列。

近期才從國泰世華銀行副總經理轉任國泰證券總經理的饒世湛表

示，國泰證券是從零開始，過去在興櫃市場沒有太多著墨，希望

未來能更積極參與，在市場中尋找好的機會，透過參與興櫃公司

推薦深入了解市場，目前對公司經營策略上沒有太大的改變。

統一證券過去在承銷市場著墨也不是太多，最主要是因先前市場

狀況不佳，利潤也不高，但近來銷承業務也略轉趨積極，日前拿

下寶齡的主辦承銷商後，才讓寶齡得以恢復興櫃掛牌，另外也加

入成為曜鵬（3538）推薦券商。

致和證券（5864）今（9）日將登錄興櫃交易，該券商是第一家總

公司不在台北的綜和券商，旗下11個據點除台南縣佳里外全為自

有資產，台北四個據點更因位近捷運站，更具效益。

致和證券總經理李文斌表示，致和證券20年前成立，股東成員主

要都是台南地區的企業，因此將總部設在台南市，這是綜合券商

的第一家。

李文斌說，目前致和證券有11個據點，台北四個、台南七個以及

高雄一個據點，致和正在籌備恆春的據點，希望下半年可以在恆

春拓展業務。

在電影海角七號的風潮後，恆春半島的觀光商機發酵，當地有突

出的表現，且當地投資管道少，最近的券商據點距離恆春也要1小

時的車程。基於投資人在那裡、致和證券就到那裡的考量，為滿

足恆春投資人的需求，致和將把台南地區的據點、遷移一處到恆

春。

李文斌強調，致和證券以零負債的方式經營，定存金額高於借款

、據點也多是自有資產，經營風格較為穩健、保守。他說，台灣

成為亞洲金融樞紐的機會相當高，商用不動產的前景看好，這也

是致和據點多為自購的主因。

致和證券95年營收6.86億元，每股稅後純益1.68元，96年為6.03億

元，每股稅後純益0.65元，由於去年券商經營環境困難，每股獲

利也在1元以下。但致和預期景氣最壞時刻已經過了，經營將可漸

入佳境。

金管會同意致和證券與日陞證券合併，以致和為存續公司；合併後

營業據點增為12處，但規模排名還是落在30名之後。

致和是綜合券商，日陞是專業券商；現在專業券商的生存空間越來

越小，券商已經走向整併化，兩者的業務有高度互補性，也能夠有

效提升營運效率，合併後有利於致和未來的發展。

警政單位破獲盜賣股票集團，利用券商內控執行疏失，將股票匯撥到

其他用假身分所開戶頭，共有四投資人受害、損失超過一千五百萬元

。集保公司指出，該券商因承認作業缺失，已同意全數補償投資人損

失；另據了解，內控執行疏漏的券商是致和證券，證交所也將加強稽

查、追究行政責任。

集保公司並呼籲投資人，應自己保管印鑑及集保存褶，且善用集保語

音掌握餘額，才能避免成為被害人。

今年一、二月時，該盜賣股票集團偽造四名已在致和開戶的投資人之

印鑑、存褶，前往四家券商冒名開立四個戶，並前往致和證券，要求

將廿八檔股票、市值約一千五百餘萬元匯撥出去，並在三月間盜賣其

中價值一千四百八十萬元的股票。

四家券商的交割銀行發現有異，比對其中一名客戶的開戶資料，發現

照片不符，通報集保公司與證交所。

據警方追查發現，該盜賣集團所取得客戶的印鑑，疑似由致和證券營

業員內神通外鬼，該公司顯有內控執行疏失。致和證券已同意全數賠

償投資人損失，證交所將在近日內決定行政處分的輕重。

鉅亨網資料中心／台北• 07月01日 07/01 21:19

致和證券股份有限公司自九十三年七月二日起辭任

鉅業科技股份有限公司（興櫃證券代號：八○三一）之

興櫃股票推薦證券商。

鉅亨網記者陳文蔚／台北• 3月22日 03/22 13:30

交銀金控(2886)將於今(22)日下午4:00將召開董

事會，可望宣布與興票(2814)及倍利證券的換股比率

。不過目前僅興票換股比較為確定為1.45股換交銀金

控 1股，而倍利證券換股比率，則仍在協商當中，恐

降為 1.2以下換 1股，其餘中央保、致和證與日陞證

恐怕無法於今日宣布。

鉅亨網記者楊雅婷／台北•8月22日 08/22 13:56

證期會今(22)日召開委員會議，會中決議通過對亞

東、大東及致和證券予以警告處分，另外，對於失職人

員最重處以停職 1年，最輕處以停止半年之業務執行。

證期會表示，致和證券台北分公司未依規定執行融

資融券額度分配，及其受僱人有違反證券法令規定，因

此，對人員部分命令該公司停止受託買賣主管孫壽明 6

個月業務之執行，公司則處以警告。

亞東證券自營部副總經理林錠砲以職務上所知悉之

消息，從事證券買賣活動及南京分公司營業員曾文姬有

拒絕回答證期會之詢問、接受客戶全權委託買賣、以親

屬名義供客戶買賣、與客戶有借貸款項及媒介借貸、代

理客戶辦理開戶簽名事宜等情事，因此，命令該公司停

止該 2人業務執行 1年，並對公司予以警告處分。

大東證券公司高雄分公司未依規定執行融資融券分

配額度，及受僱人有違反證券相關法令，因此，對公司

處以警告，並對該分公司經理人鄭正誠停止半年業務之

執行。

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 8月14日 08/14 16:58

證期會殺雞儆猴處分失職券商，證期會今(14)日召

開證券商財務業務審查會議，會中決議通過對亞東證券

、大東、大昌等 6家證券做出處分，公司部分最重處以

警告，至於失職人員部分，最重停止 1年業務之執行。

證期會表示，亞東證券自營部副總經理林錠砲以職

務上所知悉之消息，從事證券買賣活動，至於南京分公

司營業員曾文姬有接受客戶全權委託買賣、以親屬名義

供客戶買賣、與客戶有借貸款項等情事，違反相關證券

管理法令，將命令公司停止該 2名人員 1年業務之執行

，至於公司部分則處以警告。

大府證券台北分公司營業員李秀娟有受理客戶對賣

出有價證券之時間、數量及價格之全權委託及代墊客戶

應付交割不足款等情事，將該人員停止 1個月業務執行

，並對該公司予以糾正。

前慶宜證券營業員崔淑芬、溫雅惠有媒介客戶代墊

款項及以他人名義供客戶買賣有價證券之情事，證期會

表示，因該公司已於88年 2月讓與大東公司，公司實體

已不存在，因此，不再對公司處分，但該人員須分別停

止 6個月及 3個月的業務執行。

致和證券台北分公司未依規定執行融資融券分配額

度，及其受僱人有違反證券管理法令，命令公司停止受

託買賣主管孫壽明 6個月業務執行，並對該公司予以警

告處分。

大東證券高雄分公司未依規定執行融資融券分配額

度，及其受僱人有違反證券管理法令，命令該公司停止

受託買賣主管鄭正誠 6個月業務執行，該公司也予以警

告處分。

大昌證券樹林分公司業務員簡明時有提供帳戶供客

戶買賣有價證券、接受未具客戶委任書之代理人買賣有

價證券等違反證券管理法令，對該人員停止 3個月業務

執行，並對公司予以糾正處分。

鉅亨網記者陳建彰／台北• 2月15日 02/15 10:19

隨著股市行情轉佳，台灣證券商的營運亦漸入佳境

，據台灣證交所統計， 1月份綜合券商有54家獲利、 9

家虧損，其中倍利因提列備抵跌價損失沖回挹注，單月

獲利達5.63億元居綜合券商之冠，至於統一虧損1.52億

元最高。

台股自新春開紅盤後展開強勢反彈攻勢，在股市行

情回暖，除成交值緩步擴增外，另部分證券商受惠於股

票跌價損失回沖的挹注，獲利較去年第 4季明顯好轉，

據證交所統計，63家綜合證券商 1月份有54家獲利、 9

家虧損。

其中倍利及台証因備抵跌價損失沖回的挹注，單月

獲利達5.63億元及4.87億元，居綜合券商 1、 2名，其

次依序為群益3.25億元、元大京華 3億元、力世2.32億

元；至於虧損前 5名各為統一1.52億元、金鼎1777萬元

、數位公誠1149萬元、致和1128萬元及太祥1122萬元。