致和證券公司新聞| IPO贏家未上市股票交流網

新上櫃證券股致和證（5864）昨（2）日以9.06元上櫃掛牌，展開蜜月行情，終場上漲0.83元，漲幅9.16%，收在9.89元，成交量為2,176張。法人認為，證券股陸續發布今年股息政策，高現金殖利率股如統一證達8.14%，可擇優選取證券股做為資金避風港。

1989年成立的致和證，在南部地區深耕經紀業務市場，主要來自對投資人提供服務所收取的手續費、利息收入，以及自行買賣證券獲得的資本利得、股利收入，2009年登錄興櫃掛牌交易後於昨日在上櫃市場掛牌。目前共有台南五家、高雄一家、台北三家等九家營運據點，經紀市占率0.25%。

致和證去年營收3.58億元，年減9.68%，主要受自營、承銷相關證券出售淨利及按公允價值衡量淨利衰退。不過，受惠台股日均成交量增近四成，經紀業務手續費、利息收入分別年增45%、21%，稅後淨利1.26億元，年減34%，每股稅後純益（EPS）0.59元。

致和證昨日掛牌上櫃，上演蜜月行情，惟成交量爆量，先前認購的投資人短線有差價已賣出。

至於其他期貨、證券股的概況部分，去年EPS前三名為群益期的4.68元、元大期的3.76元，福邦證的2.00元。現金殖利率最佳的為統一證，達8.14%高水位，致和證現金殖利率5.34%，另有宏遠證4.69%，群益期4.66%，元大期4.56%。具有投資價值。

此外，今年前二月因台股重挫干擾，證券股自營部虧損干擾，拖累證券股前二月EPS縮減，部分個股處於虧損。至於期貨部分，因台指期波動劇烈，僅群益期前二月EPS繳出1.66元亮眼成績單，來自於「春節不打烊」及海外期貨交易的服務，元大期前二月EPS達0.6元。

老字號券商致和證（5864）昨（2）日以9.06元掛牌上櫃，盤中最高漲幅達1成，上演蜜月行情。致和證董事長李文斌表示，台股量能回溫，有助證券業發展，與基富通平台合作代銷基金，拓展經紀業務，維持「穩健不躁進」腳步，去年每股盈餘（EPS）0.59元。

致和證券成立30年，登錄興櫃已10年，以經紀業務為主，自然人交易占9成以上，李文斌指出，掛牌是公司新里程碑的開始，近年台股成交量回溫，加上內部訴訟案也告一段落，「現在上櫃是不錯的時間點」，IPO首日股價上漲9.16％，收9.89元。

針對未來規畫，李文斌表示，除了將強化FinTech發展外，也透過與基富通合作，合作建置基金平台，由代銷基金來擴大經紀業務，增加手續費收益貢獻，延續穩健成長的經營策略。

致和證先前因營業員與客戶產生交易糾紛，公司因連帶責任遭求償2.63億元，近年陸續提列賠償金額，影響獲利表現，去年EPS0.59元，低於前年的0.91元，另日前董事會通過每股發0.52元現金，配發率89.44％。

據公告，三審法院已判決上訴駁回，致和證先前提列的賠償金及利息設算金額約3.8億元可望回沖，以目前股本21.23億元計算，推估將貢獻EPS1.79元，對此，公司僅表示目前尚未收到判決通知書，等到相關程序完備後，會再進一步規畫資金用途。

上周因為補上班多一個交易日，興櫃市場成交量較前一周有所增加，不過仍沒有一檔個股破萬張。

上周成交量最大的前三名為全球傳動（4540）、上海商銀（5876），以及華立捷（3688）；而近一周成交量最大的十檔股票中，以光電、生技醫療、半導體業均各占兩檔最多。

全球傳動擠下上海商銀奪得成交量冠軍寶座，成交量7,787張，股價從93.01大漲至120.99元；亞軍上海商銀成交量為7,332張，股價則是從33.96元上漲至34.38元；第三名華立捷成交量5,749張，股價則是從114.57元上漲至137.18元，前三名均為價漲量增。

上周成交量前十名中，有高達六檔是新進榜，包括華立捷、十銓（4967）、鑫品生醫（4170）、豐華（6553），以及太陽光（3566），從股價來看，華立捷、十銓、鑫品生醫、豐華均為價漲量增，上周漲幅以華立捷的19.7%最高。

本周有沒有公司登錄興櫃，不過有一家興櫃公司致和證（5864）即將在4月2日上櫃掛牌。

致和證主要經營業務為經紀自營承銷，主辦承銷商為統一證券，承銷價為9.06元，3月31日興櫃股價為10.20元。致和證在2017年10月18日申請上櫃，申請時股本約21.22億元，同年12月14日就獲得上櫃審議委員會審議通過。

預計4月從興櫃轉上櫃的致和證券（5864）昨（20）日辦理股票競價拍賣作業，公開申購承銷價訂為9.06元，於明日至26日為公開申購期間，28日為公開申購抽籤日。

致和證券公告指出，本次現金增資採折價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格為每股6.97元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；各得標單之價格及其數量加權平均價格為9.26元，高於最低承銷價格之1.3倍，故公開申購承銷價格以每股9.06元折價發行。

台南起家的致和證券，2015~2017年每股純益為0.13元、0.91元、0.59元，預計4月從興櫃轉上櫃。

台股有感回春，成交金額重回千億元，證券族群睽違兩年後再添生 力軍，長期在台南耕耘的老牌券商致和證券（5864）擬於4月上櫃， 每股承銷價暫定9.54元，將是第9家掛牌的獨立券商，昨（6）日興櫃 最後成交參考價9.9元。

致和證昨日舉辦上櫃前業績發表會，董事長李文斌指出，近年經紀 市占率穩定維持在0.25％，未來將以精實適中的營運規模、強化客戶 關係管理與口碑行銷三大重點面向經營。

李文斌指出，公司收入以經紀業務為主，占比約66％，9成客戶為 自然人，受惠台股量增，去年整體經紀業務收益達2.4億元，年增38 ％，稅後獲利1.26億元，每股稅後盈餘（EPS）0.59元。

未來發展策略，將以增加經紀業務收益來源，全力推展借貸業務為 主，除了伺機尋找併購標的外，期貨經紀業務也轉為元大期的交易輔 助人（IB），另本月已與基富通簽約合作，建立基金代銷平台，增加 多元化手續費收入。

致和證目前共有9個據點，台南5家、高雄1家、台北3家，全數屬自 有資產，規畫在主管機關開放與異業共營的條件下，朝向將據點閒置 空間逐步釋放，以出租或是出售方式活化資產。

據悉，致和證因營業員與客戶糾紛案件主動延後掛牌時程，一審客 戶求償2.6億元，近年已針對訴訟案全額提列相關損失準備，不會對 股東或投資人有重大影響，目前三審判決為上訴駁回，後續將依收到 法院正式裁判書後執行。

致和證現增價格暫定9.54元，李文斌表示，公司每股淨值14.59元 ，近年也都維持穩定獲利，但因證券股本益比偏低影響，導致承銷價 不得不以面額10元以下發行，惟上櫃前現增發行股數約僅占目前股本 5∼6％，折價幅度約5％，實際對每股淨值與稀釋EPS的影響程度不大

上周五櫃買指數周線收長黑重挫，興櫃市場成交量也略微降溫，沒有一檔破萬張。

上周成交量最大的前三名為上海商銀（5867）、高端疫苗（6547），以及綠晁（6511）；而近一周成交量最大的十檔股票中，以生技醫療業占三檔最多，其次是金融業、光電業、電機機械業都各占二檔。

上海商銀擠下綠晁登上冠軍寶座，成交量有8,475張，股價從33.87元下跌至33.08元；亞軍高端疫苗成交量為6,108張，股價則是從37.82元下跌至34.20元；第三名綠晁成交量6,108張，股價則是從5.33元大跌至3.09元，前三名均為價跌量增。

上周成交量前十名中，有三檔是新進榜，包括致和證券（5864）、華立捷（3688），以及喜康-KY（6540），從股價來看，均為價跌量增，其中以華立捷上周跌幅6.6%最重。

觀察籌碼面，即便櫃買指數重挫，外資上周對興櫃市場仍買超3,187萬元，自營商上周則買超興櫃市場841萬元，相較於對上櫃股票的大幅賣超81億元態度明顯不同。

隨本周因封關僅剩一個交易日，本周沒有公司登錄興櫃，不過今年來累計興櫃掛牌公司已有五家，目前興櫃公司有266家，包含外國公司九家，今年度累計受理櫃檯買賣則有二家。

上周五櫃買指數收平盤，不過周線仍收黑，興櫃市場成交量倒是持續增溫，有兩檔破萬張。

上周成交量最大的前三名為優你康（4150）、全球傳動（4540），以及銳捷（5256）；而近一周成交量最大的十檔股票中，以生技醫療業占三檔最多，其次是光電業、電機機械業、金融業各占二檔，產業分布頗為平均。

優你康擠下華立捷（3688）登上冠軍寶座，成交量有12,613張，股價從11.05元上漲至13.56元；亞軍全球傳動成交量為10,578張，股價則是從61.31元上漲至76.05元；第三名銳捷成交量7,261張，股價則是從19.96元上漲至21.48元，前三名均為價漲量增。

上周成交量前十名中，有四檔是新進榜，包括優你康（4150）、巧新科技（1563）、十銓（4967），以及致和證券（5864），從股價來看，優你康、十銓、致和證券均為價漲量增，其中以優你康上周漲幅22.7%最高。

本周有一家公司登錄興櫃，華豫寧（6474）電子零件方面主要從事微控制器（MCU）及其周邊IC韌體設計與應用服務、IC代理及買賣；成品主要從事電子晶片鎖與E-home智慧家居系統研發、生產及銷售，興櫃認購價格訂為每股35元。

櫃買中心本周四檔新兵陸續掛牌，其中金穎（1796）及慧智基因（ 6615）於今日以34.8元及72元上櫃掛牌，周二亦有杰力（5299）及創 威（6530）分別以50.01元及15.5元掛牌，4檔掛牌後，櫃買中心上櫃 家數將達750家（包含外國公司34家），邁入另一里程碑。

截至本周二為止，櫃買中心今年新掛牌家數即高達6家，相較去年 全年21家掛牌數相比，達成率28.57％，而櫃買中心業已同意櫃檯買 賣契約，尚未掛牌家數仍有4家，包括益得、高端疫苗、綠電、致和 證都將在首季陸續掛牌。

隨股市熱滾滾，申請上櫃的公司轉趨積極，加上櫃買中心全力推動 南向及金管會的掛牌新制度將啟動，預估掛牌家數將較去年回升，目 前申請掛牌尚待櫃買中心董事會核議的公司尚有萬達光電及五福二家 ，待審議的有百德、奈米醫材、安力-KY、大綜、是方等。

櫃買上櫃股票家族即將再添兩檔生力軍，今年來繼寬宏藝術、特昇-KY後，金穎生技（1796）及慧智基因（6615）預計1月22日上櫃掛牌，承銷價分別為34.8元、72元，櫃買中心也將於當日舉辦「金穎生技及慧智基因公司上櫃掛牌典禮」。

本次活動將於當日上午9時進行「新股上櫃敲鑼」儀式，邀金穎生技與慧智基因公司，及輔導其上櫃之證券承銷商富邦證券、元富證券及簽證會計師資誠聯合會計師事務所與會，共襄盛舉。

金穎生技主要業務是以微生物發酵量產技術提供專業代工及生技食品之研發、生產及銷售，2016年度合併營收4.52億元，稅後純益9,412萬元，每股純益3.71元，2017年前三季合併營收2.75億元，稅後純益2,556萬元，每股純益0.99元，興櫃昨（17）日均價為64.81元。

慧智基因主要從事孕前、產前、新生兒及個人化之基因檢測等服務，2016年度合併營收3.83億元，稅後純益4,320萬元，每股純益2.63元，2017年前三季合併營收3.13億元，稅後純益3,568萬元，每股純益1.87元，興櫃昨日均價為102.97元。專家表示，兩檔掛牌後，上漲空間大。目前櫃買中心上櫃股票家數有746家，包含外國公司34家，今年來已上櫃掛牌二家，為寬宏藝術、特昇-KY。櫃買中心已同意櫃檯買賣契約，尚未掛牌有八家，包括杰力、創威、益得、高端疫苗、綠電、致和證，以及即將上櫃的金穎生技、慧智基因；審議會通過，尚待董事會核議者有二家，包括萬達光電及五福。目前尚待審議委員會審議者則有七家，包括百德、奈米醫材、安力-KY、大綜、是方、健椿及逸達。

櫃買中心繼推動綠色債券掛牌之外，亦響應「新南向政策」深耕東南亞市場。櫃買中心董事長陳永誠指出，櫃買昨（10）日推動今年第一家馬來西亞商掛牌公司─特昇-KY（6616），開年即掛牌，對櫃買的南向政策是一個好的開始。

政府大力推動新南向政策，金管會主委顧立雄前曾表示，將爭取更多新南向國家的企業來台掛牌籌資，盼今年能有三家以上公司來台上市櫃。

而櫃買中心全體總動員，開年即達標一家，並持續推動此一政策。

陳永誠說，櫃買中心下周赴馬來西亞拜訪當地台商及相關公司，希望爭取馬來西亞企業未來返台掛牌家數能大幅提高。

根據統計顯示，截至昨日為止，已上櫃家數已達746家，其中包含外國公司34家；今年亦有寬宏藝術及特昇-KY二家上櫃，至於尚未掛牌的家數更高達9家，包括杰力、創威、益得、高端疫苗、綠電、致和證等。

此外，俟董事會核議亦有萬達光電、五福二家，待上櫃審議委員會審議，則有百德、奈米醫材、安力-KY、大綜、是方等7家。

特昇-KY昨日掛牌，蜜月行情亦強強滾，首日掛牌大漲49.16％，陳永誠強調，特昇-KY為馬來西亞華人經營木材企業，精於寢具製造，在美國銷售成績斐然，而櫃買中心早在2012年就拜訪特昇-KY，並一步一腳印輔導直到今天方在台灣掛牌上市。

陳永誠說，以特昇-KY花了6年的時間才輔導上櫃為例，櫃買為了保障投資人權益，每件上櫃案都要經過很漫長的程序，相當注重每家公司財務業務的公開，希望每家掛牌公司在制度上及財務上都能符合市場需求。

櫃買中心上周五（22日）董事會通過綠電再生（8440）、高端疫苗 （6547）、致和證券（5864）、益得生技（6461）等4家公司上櫃案 。

櫃買中心表示，22日下午召開第8屆第33次董事、監察人聯席會議 ，會中通過3件規章修正案及4件股票上櫃申請案；相關規章修正重點 如下：1.配合主管機關開放證券商發行「指數投資證券（ETN）」， 增修訂「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」部分條文，明定指 數投資證券上櫃買賣相關作業規範，並修正「有價證券上櫃費費率標 準」第1點，增訂指數投資證券之上櫃費費率標準。2.為利證券商落 實及執行防制洗錢確認客戶身分措施，增訂「證券商營業處所買賣有 價證券業務規則」第45條之5、第46條之10之規定，明定客戶向證券 商辦理開戶時，應檢附金融機構防制洗錢辦法所規定辨識客戶身分之 必要文件，並配合修正第93條相關罰則。3.為促進國際債券市場發行 人多元參與，滿足專業投資人風險分散之需求，並健全國際債券市場 發展，修正「外幣計價國際債券管理規則」第4條之1，通盤調整、放 寬外國發行人來臺募集與發行專業板國際債券之範圍與資格條件。

另外，通過4件股票上櫃申請案，分別為：1.綠電再生公司（主要 從事廢電子電器及廢資訊物品回收處理業務）。2.高端疫苗生物製劑 公司（主要從事腸病毒71型疫苗、H7N9新型流感模擬疫苗等產品之研 發）。3.致和證券公司（為綜合證券商，經營業務涵蓋經紀、自營及 承銷等業務）。4.益得生物科技司（主要從事用於治療氣喘及慢性肺 阻塞之日常及緊急用藥之研發與銷售）。

興櫃11月營收繳出約18％年成長的不錯表現，但個股表現異大，據統計，帝圖（6650）、華德動（2237）等12檔興櫃股，11月營收年成長3∼67倍以上，為標準的「小而美」公司，業績成長動能強勁。

往年第4季是營收高峰，11月也是旺季中的旺季，根據統計，11月全體興櫃營收約545億元，雖較上月小幅成長2％，但是年增率則高達18％，表現相當亮眼，遠優於上市櫃的年增5.68％；累計前11月營收為5,260億元，年成長也有約14.4％。

法人指出，興櫃股票就是未來準上市櫃公司，因此，營收獲利表現優的公司，較有機會順利上市或上櫃，也可獲得法人買盤青睞，對股價是正面加分。

台新投顧統計，12檔興櫃股票，11月營收年成長3倍以上包括文創股的帝圖、唯數、飛躍文創（但掛其他類股），生技醫療股的ABC-KY、鑫品生醫，電機機械的華德動、凱勝綠能，半導體股廣化，光電股易發，其他電子業凌嘉科，還有證券股的德信、致和證券等。

11月台股雖大跌233點，但萬點行情持續維持，且成交量能暴增，激勵證券業營收、獲利同步登高，中小型的興櫃股─德信及致和兩家證券商也雨露均霑，帶動11月營收各大增5倍多及3倍多，表現比中大型券商更亮眼。

致和證券已申請上市，櫃買中心將在本周（14日）召開上櫃審議委員會，將成為準上櫃生力軍。

帝圖為近期市場相當夯的文創股，且有實質基本面支撐，去年EPS為4.14元，法人預估，今年獲利有超過去年實力；檢驗儀器設備ABC-KY，日前宣布數位生物條碼多重檢測技術，與全球最大寵物檢測商愛德斯生物科技公司簽訂技術授權及供貨合約。

電動車概念股凱勝綠能，上半年每股虧損1.33元，但隨著9月底政策確定維持50％的「附加價值率」，客戶10月下單轉強，營運已走出谷底，帶動11月營收拉出長紅，法人樂觀看待明年營收表現。

在11月營收暴衝股中，ABC-KY、凌嘉科、鑫品生醫及德信證等，前11月營收也展現強勁的成長力道，年成長也都翻倍以上，顯示公司整體營運大幅向上。

櫃買中心本周將召開兩場上櫃審議委員會，周一（11日）審議益得生物科技公司（6461）申請上櫃案，周四（14日）則審議致和證券公司（5864）申請上櫃案。

根據櫃買中心資料顯示，益得生技公司是以科技事業申請上櫃，主要從事用於治療氣喘及慢性肺阻塞之定量噴霧劑研發與銷售。

該公司申請時資本額7億元，董事長為林智暉，推薦證券商是元富證券、元大證券、永豐金證券及德信證券。

益得生技近兩年業績，105年營收為1,165萬元，稅後淨損為1億2,547萬元，每股虧損為1.91元；106年前3季營收為1,189萬元，稅後淨損為1億7,042萬元，每股虧損為2.43元。

另外，致和證券公司為綜合證券商，經營業務涵蓋經紀、自營及承銷等業務；該公司申請時資本額21億2,283萬元，董事長為李文斌，推薦證券商是統一證券及國票證券。

致和證券近兩年業績，105年收益為3億9,604萬元，稅後淨利為1億9,223萬元，每股盈餘為0.90元；106年前3季收益為3億766萬元，稅後淨利為1億3,439萬元，每股盈餘為0.63元。

櫃買行情震盪攻堅，上周五（20日）盤中創145.38點波段新高，相 較於交易市場行情上攻且交投熱絡，發行市場也強強滾，包含五福旅 遊（2745）、致和證券（5864）及萬達光電（5220）等三家公司都在 上周送件申請上櫃，使得下半年來累計送件上櫃家數達14家。

櫃買指數上周五創高後震盪收144.77點小跌0.07％，但周K線拉出 連三紅，相較於集中市場加權指數中止周K線連兩紅翻黑，表現來得 強勢；檢視上周櫃買市場三大法人淨買超31.28億元，主要來自外資 買超達39.9億元，本土兩法人投信及自營商周各調節3.8億元、4.81 億元。

上周櫃買發行市場表現也不遑多讓，五福旅遊先在16日送件上櫃， 而致和證券以及萬達光電兩家也接連在18、19日，也是10月來3家上 櫃案，加計7月的5家（寬宏藝術、特昇-KY、維田、朋億、慧智）、 8月的2家（益得、高端疫苗）以及9月的4家（逸達、杰力、創威、綠 電），累計下半年已有14家公司申請上櫃。

根據櫃買中心資料顯示，萬達光電上櫃案主辦是兆豐證券，該公司 成立於民國91年11月間，董事長葉恒銘，申請時資本額3.5億元，主 要經營業務是單點及多點投射式電容觸控面板、五線電阻式觸控面製 造製造買賣、觸控面板控制器及IC買賣。去年業績，營收10億2,822 萬元，稅前盈餘1億4,117萬元，每股盈餘（EPS）3.31元；今年上半 年稅後盈餘4,580萬元，EPS1.31元。

致和證券上櫃案主辦是統一證券，該公司成立於民國78年11月間， 董事長李文斌，申請時股本為21.22億元，主要業務是經紀（含期貨 ）、自營、承銷等綜合證券商業務。去年業績，營收3億9,604萬元， 稅前盈餘1億9,625萬元，EPS為0.91元；今年上半年稅後盈餘約1億元 ，EPS為0.47元。

五福旅遊上櫃案主辦是台新證券，該公司成立於民國77年8月間， 董事長許順富，申請時股本為2億5,535萬元，主要經營業務是旅行服 務業；去年業績，營收58億8,600萬元，稅前盈餘1,713萬元，EPS為 0.40元；今年上半年稅後盈餘7,009萬元，EPS為2.76元。

櫃買市場交投熱絡，也帶動發行市場升溫，五福旅遊（2745）以及致和證券（5864）兩公司已經分別在16日、18日送件申請上櫃；五福產業別為觀光事業，致和證券產業別是金融業，致和證券也是繼福邦證券（6026）在去（105）年1月間掛牌上櫃後，另一家證券商申請上櫃案。

根據櫃買中心資料顯示，五福旅遊公司成立於民國77年8月間，董事長許順富，申請時股本為2億5,535萬元，主要經營業務是旅行服務業；該公司去（105）年業績，營收58億8,600萬元，稅前盈餘1,713萬元，每股稅後盈餘0.40元。

致和證券成立於民國78年11月間，為開放證券設立後新證券商，早在民國98年4月間股票已上興櫃，董事長李文斌，申請時股本為21.22億元，主要業務是經紀（含期貨）、自營、承銷等綜合證券商業務；該公司去（105）年業績，營收3億9,604萬元，稅前盈餘1億9,625萬元，每股稅後盈餘0.91元。

1.事實發生日:106/08/24

2.公司名稱:致和證券股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:說明有關106/08/24經濟日報之報導，台新金控子公司台新證券下周一將

正式與大眾證券合併，台新金財務長暨台新證券董事長林維俊昨（23）日表示，大眾

證不是唯一的案子，台新證會持續併購腳步，目前也看其他案子。市場點名宏遠證、

大展證、大慶證、致和證可能是下一位新娘....。

6.因應措施:發佈重大訊息說明上述內容屬媒體推測，予以澄清。

7.其他應敘明事項:無

興櫃公司年報昨(2)日為最後公告期限。據統計，去年共有70家興櫃公司營益率、毛利率、稅後純益率齊步攀高，包括錸寶科技(8104)、驊陞科技(6272)、長亨(4546)等，這些「三率三升」的獲利績優生，營運成績斐然，贏得基本面題材。

266家興櫃公司去年財報昨日已全數公告。財報數字優劣不但將牽動股價表現，投資人更可從中掌握基本面具備營運實力的成長股。據統計，興櫃公司去年全年度毛利率、營益率、稅後純益率「三率」均較前年成長的個股共計70家。

台新投信董事長吳火生表示，毛利率上升代表產品獲利，營業利益率上升除了因為產品毛利高外，也可能因為租金、水電等管銷費用降低所致；稅後純益率上升則可能再包含所得稅減少。此三項比率是看一家公司獲利能力最基本指標。

去年毛利率逾5成的興櫃公司，包括億而得、致和證券、霈方、上海商銀、喬本生醫、瑞興銀行、宏陽、台灣淘米、天賜爾、全訊科技、棒辣椒、鋼聯、金穎生技等13家公司。

營益率方面，上海商銀、致和證券、鋼聯、全訊科技、信吉媒、巧新科技、金穎生技、喬本生醫、詠勝昌、霈方、公準精密、元翎等12家公司在2成以上。至於稅後純益率部分，致和證券、上海商銀、鋼聯、全訊科技、信吉媒、喬本生醫、金穎生技、巧新科技等8家，超過2成。

上周五櫃買指數收黑，周線雖然只小跌0.1%，但多少影響到興櫃市場的成交量，僅剩一檔成交量在5,000張以上。上周成交量最大的前三名為上海商銀（5876）、昇陽國際半導體（8028），以及優你康（4150）。近一周成交量最大的十檔股票中，以金融、半導體業各占兩檔最多，其餘則無明顯族群性。

上海商銀成交量為6,319張，較前一周減少了兩千餘張，股價則是從29.38小漲至29.47元；第二名的昇陽國際半導體成交量4,070張，股價則是從27.41元上漲至28.64元；第三名的優你康成交量為3,854張，股價從14.20元小漲至14.66元。

上周成交量前十名中，有四檔都是新進榜，包括昇陽國際半導體、致和證券（5864）、必翔電（6551），以及元翎（4564）。

本周有一家公司萬年清（6624）將在15日登錄興櫃，該公司主要業務為工業用水及廢水處理等統包工程、先進用水及廢水處理技術應用之設備提供及技術支援等，興櫃認購價格訂為每股28元。

上周興櫃市場成交量最大的十檔股票中，以半導體、光電業、金融業各占二檔，產業分布平均。而上周成交量最大的前三名，依次為台灣高鐵（2633）、中裕新藥（4147），以及神盾（6462），其中台灣高鐵繼續蟬聯成交量冠軍，也是上周成交張數唯一突破萬張的興櫃股。

上周成交量前十名中，有二檔為新進榜，和昇休閒（2720）為觀光業，經營客房及餐飲服務，成交量從12名上升至第七名，9月營收年增高達92.4%，業績衝高，股價則是從24.90元上漲至30.07元。致和證券（5864）經營證券暨期貨經紀、自營、承銷，成交量從191名大躍進至第十名，9月營收年增高達248.2%，不過股價僅從6.07元小漲至6.09元，變化不大。

本周即將登錄興櫃的公司有一家，景凱（6549）現階段主要為慢性肝炎或慢性肝病治療藥物開發之研究、設計、開發、試製及銷售等項目。

台股近兩個月大幅震盪，影響證券商營運表現欠佳，根據證交所公布9月全體證券商合計虧損36.7億元，較8月的29.8億元虧損擴大，兩個月虧損合計達66.5億元，其中綜合證券商9月獲利前5大全數為外資證券商所囊括，也是近幾年所罕見，綜合證券商第3季連續3個月營運虧損前三大依序為第一金、太平洋以及致和。

證交所統計，9月全體證券商之損益總金額為虧損36億7,433萬元，其中綜合證券商虧損37億5,933萬元，專業經紀商盈餘8,517萬元，全體證券商37家盈餘以及48家虧損，其中綜合證券商16家盈餘、31家虧損；專業證券經紀商21家盈餘、16家虧損。

較特別是國內經紀市占前五大券商中，凱基、群益金鼎以及永豐金證等3家9月都虧損，僅元大以及富邦兩家倖免於虧損，也使得綜合證券商9月獲利前五大全數都是外資證券商，依序是港商德意志、美商高盛、新商瑞銀、花旗環球、花旗等。

綜合證券商9月虧損前5大，除寶來證是因為納入元大金子公司，提列合併員工特殊留任金準備因素外，大華證虧損7.8億元，日盛、?亞以及亞東等三家券商單月虧損都超過2億元。

專業經紀商方面，瑞士信貸證券9月獲利1.19億元排名獲利首大，本土券商大昌證券643萬元排名第2，其次是日茂、高橋及光隆等；港商里昂證券9月虧損2,713萬元成為單月虧最多者，其次是新百王、安泰、法銀巴黎及金豐等。

綜合證券商有6家第3季連續3個月都虧損，其中第一金證單季虧損5.09億元，太平洋以及致和證券也分別虧損1.6與1.1億元。

證交所統計資料顯示，全體證券商前3季之損益總金額為盈餘182.63億元（其中元大證前3季獲利就貢獻109億元），47家綜合證券商獲利161.1億元，37家專業證券經紀商獲利21.5億元。

綜合證券商前3季獲利前5大依序為元大、富邦、凱基、群益金鼎、新商瑞銀，前3季虧損前5大分別為第一金、大華、?亞、宏遠、太平洋。