神盾公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:104/03/242.委請會計師執行內部控制專案審查日期:103/01/01~103/12/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司上櫃申請作業需求4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:104/03/245.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:104/03/102.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因與某廠商合作，認列一次性技術服務收入美金150萬元，致104年2月營收大幅增加6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：2015/02/262. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 董監酬勞(元)：04. 員工紅利：　(1)現金紅利金額(元)：0　(2)股票紅利金額(元)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:104/02/262.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:林功藝營運長3.許可從事競業行為之項目:(1) 永輝協同網路服務(股)公司法人代表董事(2) 晶發半導體(股)公司董事4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:本案經全體出席董事無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不損及本公司利益11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:104/02/262.股東會召開日期:104/06/303.股東會召開地點:台北市內湖區洲子街12號2F4.召集事由:一、報告事項(1) 本公司103年度營業報告。(2) 審計委員會審查本公司103年度決算表冊報告。(3) 訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」報告。(4) 修訂本公司「誠信經營守則」報告。(5) 修訂本公司「道德行為準則」報告。二、承認事項(1) 承認本公司103年度營業報告書及財務報表案。(2) 承認本公司103年度虧損撥補案。三、討論事項(1) 修訂本公司「董事及獨立董事選任程序」部分條文案。(2) 修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。(3) 解除本公司董事及其代表人競業禁止之限制案。四、臨時動議5.停止過戶起始日期:104/05/026.停止過戶截止日期:104/06/307.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:104/02/262.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過103年度財務報表，相關資訊如下：一、個體財務報告營業收入淨額:新台幣 45,473仟元營業毛利:新台幣 　　 13,794仟元營業淨損:新台幣　 (241,589)仟元稅前淨損:新台幣 　(259,390)仟元本期淨損:新台幣 　(230,159)仟元本期綜合損益總額 (233,288)仟元基本每股盈餘:新台幣 　(3.75)元二、合併財務報告營業收入淨額:新台幣 45,473仟元營業毛利:新台幣 　　 13,794仟元營業淨損:新台幣　 (267,166)仟元稅前淨損:新台幣 　(259,390)仟元本期淨損:新台幣 　(230,159)仟元本期綜合損益總額 (233,288)仟元基本每股盈餘:新台幣 　(3.75)元6.因應措施:無7.其他應敘明事項:上列合併財務報表詳細資訊將於主管機關規定期限內完成上傳作業，屆時請逕向公開資訊觀測站查詢。

1.事實發生日:103/12/182.原公告申報日期:103/11/043.簡述原公告申報內容:公告本公司董事會通過103年度員工認股權憑證發行及認股辦法4.變動緣由及主要內容:依相關法令規定及因應主管機關要求，修訂「一○三年度員工認股權憑證發行及認股辦法」第三條、第七條第一項及第十一條第一項，修訂後條文內容如下，並提報本次董事會決議追認修訂通過。三、認股權人資格條件以發行日本公司及由本公司直接或間接持有同一被投資公司有表決權之股份超過百分之五十之子公司正式編制之全職員工為限。實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌年資、職等、工作績效、整體貢獻或特殊功績等，由董事長核定並經董事會同意後認定之。惟具經理人身分者，應先提報薪資報酬委員會同意。依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計依第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。七、認股價格之調整（一）本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證券換發普通股股份或因員工紅利發行新股者外，遇有本公司普通股股份發生變動時（即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、受讓他公司股份、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。調整後認股價格 = 調整前認股價格 ×〔已發行股數 + (每股繳款金額 × 新股發行股數)／調整前認股價格〕／(已發行股數 + 新股發行股數)1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，不含認股權股款繳納憑證及債券換股權利證書之股數，且應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股。2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。3.未上市櫃時，若本公司與他公司合併增資發行新股時，每股繳款金額為合併基準日依消滅公司最近期經會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受讓他公司股份發行新股，則每股繳款金額為受讓基準日前受讓之他公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。上市櫃後，本公司與他公司合併時，增資新股每股繳款金額為合併基準日前四十五個營業日起連續三十個營業日本公司普通股平均收盤價。4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。5.若有調整後認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價。十一、其他重要事項（一）本辦法經本公司董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並報經主管機關申報核准後生效，發行前如有修改時亦同。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發行。（二）本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。5.變動後對公司財務業務之影響:無。6.其他應敘明事項:發行及認股辦法請至公開資訊觀測站查詢。

符合條款第XX款：30事實發生日：103/12/041.召開法人說明會之日期：103/12/042.召開法人說明會之時間：16 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北市威斯汀六福皇宮3樓(南京東路3段133號)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元大寶來證?舉辦之興櫃論壇。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

1.董事會決議日期:103/11/042.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內一次或分次發行，實際發行日期授權由董事長訂定之。3.認股權人資格條件:以發行日本公司及子公司正式編制之全職員工為限。實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌年資、職等、工作績效、整體貢獻或特殊功績等，由董事長核定並經董事會同意後認定之。惟具經理人身分者，應先提報薪資報酬委員會同意。4.員工認股權憑證之發行單位總數:2,000單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:2,000,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:（一）認股價格：本公司股票上市(櫃)掛牌日前發行者，其認股價格不得低於發行日前三十個營業日普通股加權平均成交價格(註)，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；本公司股票上市(櫃)掛牌日後發行者，則認股價格不得低於發行日普通股收盤價。實際每股認股價格由董事會授權董事長訂定之。註：所稱普通股加權平均成交價格，指發行日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。（二）權利期間：a.本員工認股權憑證之存續期間為五年(自發行日起算)，該存續期間屆滿後，未行使之認股權利視同棄權，認股權人不得再行主張其認股權利。b.認股權憑證不得轉讓、質押、贈與他人、或做其他方式之處分，但遇認股權人死亡而繼承者不在此限。c.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可依下列認股權憑證授予期間及比例行使其認股權利：(1) 自被授予本員工認股權憑證屆滿二年後，累計可行使認股權比例為50%。(2) 自被授予本員工認股權憑證屆滿三年後，累計可行使認股權比例為100%。d.認股權人自本公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失者，本公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證及已具行使權而尚未行使之認股權憑證予以收回並註銷。（三）認購股份之種類：本公司普通股股票。（四）認股權人如因故離職及或發生繼承應依下列方式處理：a.自願離職、資遣：已具行使權之認股權憑證，得自離職日或資遣生效日起三十日內（惟不得逾越本認股權憑證之存續期間）行使認股權利，若適逢本辦法所定不得行使認股期間，其行使期間自得行使日起，按無法行使之日數順延之，未於前述期間內行使權利者，視同放棄認股權利；未具行使權之認股權憑證，於離職當日或資遣生效日即視為放棄認股權利。b.退休：已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部認股權利，不受本條第(二)項第3點有關授予期間及比例行使之限制。惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，一年內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。c.一般死亡：已具行使權之認股權憑證，得由繼承人自認股權人死亡日起一年內行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，於認股權人死亡當日即視為喪失認股權利。d.受職業災害殘疾或死亡者：(1) 因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，可以行使認股權利，不受本條第(二)項第3點有關授予期間及比例行使之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，一年內行　使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。(2) 因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使認股權利，不受本條第(二)項第3點有關授予期間及比例行使之限制。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，一年內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。e.留職停薪：依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起始日起三十日內（惟不得逾越本認股權憑證之存續期間）行使認股權利，若適逢本辦法所定不得行使認股期間，其行使期間自得行使日起，按無法行使之日數順延之；逾期未行使者，凍結其認股權行使權利，並遞延至復職後恢復。未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。f.解雇：認股權人如違反勞動契約或工作規則等重大過失而遭公司解雇者，其已授予之認股權憑證，於解僱當日即視為放棄認股權利。g.調職：如認股權人調動至關係企業或其他公司時，其認股權憑證應比照離職人員方式處理。惟因本公司營運所需轉任至關係企業並經董事長核定者，其已授予認股權憑證之權利義務均不受調職之影響。h.認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利。

1.發生變動日期:103/10/272.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:獨立董事：魏福全，長庚醫療財團法人台北長庚紀念醫院顧問兼主治醫師獨立董事：翁明正，雄獅旅行社(股)公司董事獨立董事：劉丁仁，通嘉科技(股)公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:配合本公司董事提前全面改選，重新委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:103/10/279.其他應敘明事項:薪資報酬委員會成員任期與本屆董事會相同。

1.發生變動日期:103/10/272.法人名稱:HEADWAY CAPITAL LIMITED3.舊任者姓名及簡歷:無4.新任者姓名及簡歷:林功藝5.異動原因:新任6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:103/10/278.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:103/10/272.舊任者姓名及簡歷:羅森洲，神盾股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:羅森洲，神盾股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:董事提前全面改選5.異動原因:董事提前全面改選6.新任生效日期:103/10/277.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:103/10/172.重要決議事項:(1)通過本公司申請股票上市(櫃)案。(2)通過本公司辦理現金增資發行新股供初次上市(櫃)公開承銷案。(3)通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。(4)通過廢止本公司「董事及監察人選任程序」，並訂定「董事及獨立董事選任程序」案。(5)全面改選本公司董事案。(6)通過解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案。(7)通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。(8)通過修訂本公司「取得或處分資產作業程序」部分條文案。(9)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。(10)通過修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案。3.其它應敘明事項:無

公告本公司103年第1次股東臨時會決議解除新任董事競業禁止之 限制案1.股東會決議日:103/10/172.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事：羅森洲董事：施振榮獨立董事：翁明正獨立董事：劉丁仁3.許可從事競業行為之項目:在無損本公司章程所列營業範圍之利益為限下，解除本公司新任董事從事屬於與公司相同或類似業務範圍內之競業禁止限制。4.許可從事競業行為之期間:103/10/17~106/10/165.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:103/10/172.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:魏福全，神盾(股)公司獨立董事翁明正，神盾(股)公司獨立董事劉丁仁，神盾(股)公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:103/10/179.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:103/10/172.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:勞開陸，騰輝電子(股)公司法人代表董事長李宜平，致伸科技(股)公司資深副總暨財務長曾禹旖，益登科技(股)公司董事長4.新任者姓名及簡歷:尚未委任故不適用。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任。6.異動原因:因董事提前全面改選，提前解任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/12~106/05/298.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:新任薪酬委員會委員將於最近期董事會委任後另行公告。

公告本公司103年第1次股東臨時會全面改選董事當選名單， 董事變動達三分之一以上1.發生變動日期:103/10/172.舊任者姓名及簡歷:董事：羅森洲，神盾(股)公司董事董事：智柒創業投資股份有限公司代表人：呂理達，神盾(股)公司董事董事：方頌仁，神盾(股)公司董事董事：施宣輝，神盾(股)公司董事董事：智玖創業投資股份有限公司代表人：施振榮，神盾(股)公司董事監察人：魏啟林，神盾(股)公司監察人監察人：季明，神盾(股)公司監察人3.新任者姓名及簡歷:董事：羅森洲，神盾(股)公司董事董事：施振榮，宏碁(股)公司董事董事：喻銘鐸，開宇研究諮詢(股)公司總經理董事：HEADWAY CAPITAL LIMITED獨立董事：魏福全，長庚醫療財團法人台北長庚紀念醫院顧問兼主治醫師獨立董事：翁明正，雄獅旅行社(股)公司董事獨立董事：劉丁仁，通嘉科技(股)公司獨立董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:提前全面改選5.異動原因:(1)董事提前全面改選(2)因應本公司設置審計委員會，監察人自然解任6.新任董事選任時持股數:董事：羅森洲，持有股數 2,920,000 股董事：施振榮，持有股數 0 股董事：喻銘鐸，持有股數 0 股董事：HEADWAY CAPITAL LIMITED，持有股數 2,700,000 股獨立董事：魏福全，持有股數 0 股獨立董事：翁明正，持有股數 0 股獨立董事：劉丁仁，持有股數 0 股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:103/05/30~106/05/298.新任生效日期:103/10/179.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:103/08/222.股東臨時會召開日期:103/10/173.股東臨時會召開地點:台北市內湖區瑞光路399號3樓(多用途會議室)4.召集事由:1.報告事項(1)訂定本公司「庫藏股轉讓員工管理辦法」案。(2)訂定本公司「誠信經營守則」及「道德行為準則」案。2.討論事項一(1)本公司申請股票上市(櫃)案。(2)本公司擬辦理現金增資發行新股供初次上市(櫃)公開承銷案。(3)修訂本公司「公司章程」部分條文案。(4)廢止本公司「董事及監察人選任程序」，並訂定「董事及獨立董事選任程序」案。3.選舉事項：全面改選本公司董事案4.討論事項二(1)解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案。(2)修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。(3)修訂本公司「取得與處分資產作業程序」部分條文案。(4)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。(5)修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案。5.臨時動議5.停止過戶起始日期:103/09/186.停止過戶截止日期:103/10/177.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:103/08/112.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過103年上半年度合併財務報表，相關資訊如下：營業收入淨額:新台幣 17,221仟元營業毛利:新台幣 　　 5,812仟元營業淨損:新台幣　 (100,393)仟元稅前淨損:新台幣 　 (95,540)仟元本期淨損:新台幣 　(92,943)仟元本期綜合損益總額 　(96,257)仟元基本每股盈餘:新台幣 　(1.55)元6.因應措施:無7.其他應敘明事項:上列合併財務報表詳細資訊將於主管機關規定期限內完成上傳作業，屆時請逕向公開資訊觀測站查詢。

公告序號：1主旨：神盾股份有限公司101年度第2次員工認股權憑證首次轉換之普通股股票開始櫃檯買賣日期。公告內容：一、興櫃股票種類及數量：上開公司之認股權人於103年8月1日繳納股款執行認股股數5,000股。二、興櫃股票開始買賣日期：民國103年8月7日。三、興櫃股票權利：與舊股權利義務均相同。四、興櫃股票代號：6462，興櫃股票簡稱：神盾。