神盾公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:104/12/182.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)掛牌第一個交易日至第五個交易日：104/12/23~104/12/29 (2)承銷價：新台幣115元 (3)公開承銷數量：5,348,000股 (不含過額配售數量) (4)過額配售數量：200,000股 (5)佔公開承銷數量比例：3.74% (6)過額配售所得價款：新台幣23,000,000元

1.事實發生日:104/12/162.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股承銷價格6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行新股6,291,000股，每股面額　　新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心104年8月28日證櫃審字第　　　1040024519號函申報生效及104年10月15日證櫃審字第1040028872號函核准延長募　　集期間。二、本次現金增資採溢價發行方式辦理，實際發行價格由本公司與證券承銷商依市場　　狀況、承銷方式及詢圈結果議定後，訂為新台幣115元整，合計募集資金總額為新　　台幣723,465,000元。三、本次現金增資發行之新股其權利義務與原已發行股份相同。

1.事實發生日:104/12/162.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)委託代收價款機構 員工認股代收股款機構：中國信託商業銀行承德分行 詢價圈購及公開申購代收股款機構：元大商業銀行南京東路分行(2)委託存儲專戶機構:元大商業銀行台北分行

1.事實發生日:104/12/082.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)股務代理機構名稱:元大證券股份有限公司股務代理部(2)股務代理機構辦公處所:台北市大同區承德路三段210號地下一樓(3)股務代理機構聯絡電話:(02)2586-5859

1.傳播媒體名稱:經濟日報C3版2.報導日期:104/11/253.報導內容:經濟日報C3版內文(1)「指紋辨識晶片供應商神盾（6462）敲定12月2日舉行上櫃前業績發表會，12月底前可望掛牌交易。···」(2)「···目前該公司已打進中興nubia z9供應鏈，並以軟體出貨給三星，成為今年業績拉升的主因。」 「···神盾除了以軟體打進三星供應鏈外，自家開發的指紋辨識晶片也獲得三星中階的A5機種採用，預定明年1月起交貨，預估每月約有100萬台出貨量，···」4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1) 報導所載係媒體推估，本公司尚未訂定興櫃轉掛牌上櫃日期，一切資訊皆以公開資訊觀測站公告為主。(2) 有關媒體報導本公司營運狀況，報導內容為媒體自行臆測，非本公司提供，亦無法對此表示任何意見。本公司嚴格遵循資訊揭露之規範，從不對特定客戶及特定產品發表評論。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明。7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30事實發生日：104/12/021.召開法人說明會之日期：104/12/022.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北萬豪酒店五樓萬豪二廳(台北市中山區樂群二路199號)4.法人說明會擇要訊息：本次上櫃前業績發表會將由公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險暨財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心要求本公司於公開說明書補充揭露事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：相關資料將於業績發表會結束後依規定登載於公開資訊觀測站。

1.傳播媒體名稱:經濟日報A3版2.報導日期:104/11/033.報導內容:蔡明介傳投資神盾 攻指紋辨識4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:有關媒體報導特定人投資本公司行為，報導內容為媒體臆測，非本公司提供，本公司嚴格遵循資訊揭露之規範，無法對此表示任何意見。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/11/022.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過104年第三季合併財務報表，相關資訊如下：營業收入淨額:新台幣 354,144仟元營業毛利:新台幣 　　293,415仟元營業淨利:新台幣　 908仟元稅前淨利:新台幣 　 7,983仟元本期淨損:新台幣 　 (25,100)仟元本期綜合損益總額 (24,126)仟元基本每股盈餘:新台幣 　(0.40)元6.因應措施:無7.其他應敘明事項:上列合併財務報表詳細資訊將於主管機關規定期限內完成上傳作業，屆時請逕向公開資訊觀測站查詢。

1.事實發生日:104/10/152.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司104年現金增資發行新股案，業經財團法人證券櫃檯買賣中心104年8月28日證櫃審字第1040024519號函同意申報生效在案。茲因近期國內外政經情勢變化，致國內資本市場市況變化劇烈，為避免遽然訂價發行損及本公司股東權益，並考量認購人投資意願及資金募得之可行性，故本公司申請延長現金增資發行新股之募集期間，並經財團法人證券櫃檯買賣中心104年10月15日證櫃審字第1040028872號函核准在案，募集期限延長至105年1月29日。6.因應措施:有關現金增資相關日期及事宜，遵循相關法令辦理及公告。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/08/132.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過104年上半年度合併財務報表，相關資訊如下：營業收入淨額:新台幣 115,272仟元營業毛利:新台幣 　　 94,468仟元營業淨損:新台幣　 (83,860)仟元稅前淨損:新台幣 　(82,924)仟元本期淨損:新台幣 　 (70,687)仟元本期綜合損益總額 (71,358)仟元基本每股盈餘:新台幣 　(1.14)元6.因應措施:無7.其他應敘明事項:上列合併財務報表詳細資訊將於主管機關規定期限內完成上傳作業，屆時請逕向公開資訊觀測站查詢。

1.董事會決議日期:104/08/132.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):6,291,000股4.每股面額:新台幣10元整5.發行總金額:新台幣62,910,000元6.發行價格:依市場價格評估暫定每股新台幣90元溢價發行，本次現金增資案呈奉主管機關申報生效後，實際發行價格視承銷當時市場狀況與本公司興櫃交易價格等，授權董事長與主辦推薦證券商再行議定之。7.員工認購股數或配發金額:本次現金增資發行新股依公司法第267條規定保留發行總股數之15%，計943,000股由員工認購。8.公開銷售股數:5,348,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之1及相關申請初次上櫃承銷新制規定，由原有股東全部放棄認購並全數提撥公開承銷，不受原股東按照原股份比例優先分認之規定限制。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄或認購不足部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。對外公開承銷認購不足部分，依”中華民國證券商同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法”規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之權利義務與原有股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:本次現金增資發行新股之股數、發行價格、發行條件、募集金額、資金運用計畫及其他相關事宜，包括因法律規定或主管機關指示、基於營運評估或客觀環境變更而需修正時，授權董事長全權處理。

1.事實發生日:104/08/132.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:對櫃買中心之承諾事項6.因應措施:經本公司董事會通過增訂「取得或處分資產處理程序」第五條之六及第十四條之五部份條文，修改前後之條文如其他應敘明事項，此案將再提請本公司下次股東會討論。7.其他應敘明事項:增訂第五條之六：本公司不得放棄對Egis Inc.及Egis Technology (Japan) Inc.未來各年度之增資，未來若公司因策略聯盟考量或其他因素，而須放棄對上開公司之增資或處分上開公司，須先經櫃買中心同意，復提經公司董事會特別決議通過，始可辦理之。增訂第十四條之五：本作業程序如有修訂，應輸入公開資訊觀測站重大訊息揭露，並函報櫃買中心備查。

1.事實發生日:自民國104/8/13至民國104/8/132.本次新增（減少）投資方式:透過第三地區投資設立公司再投資大陸公司3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:人民幣1,000萬元4.大陸被投資公司之公司名稱:名稱未定5.前開大陸被投資公司之實收資本額:不適用(新設立公司)6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:人民幣1,000萬元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:資訊軟體服務、資料處理服務、電子資訊供應服務、產品設計業及相關產業之投資8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:不適用(新設立公司)9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:不適用(新設立公司)10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:不適用(新設立公司)11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:012.交易相對人及其與公司之關係:新設公司為本公司直接及間接持有100%子公司13.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用14.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用15.處分利益（或損失）:不適用16.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用17.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:經本公司董事會決議通過18.經紀人:不適用19.取得或處分之具體目的:長期投資及業務拓展所需20.本次交易表示異議董事之意見:無21.本次交易為關係人交易:是22.董事會通過日期:民國104年8月13日23.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用24.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:025.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:026.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:027.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:028.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:029.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:030.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:031.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:032.最近三年度認列投資大陸損益金額:101年度： (11,346)仟元102年度： (14)仟元103年度： 3,529仟元33.最近三年度獲利匯回金額:034.本次交易會計師出具非合理性意見:否或不適用35.其他敘明事項:總交易金額係以104.8.13新台幣兌換人民幣之匯率(CNY1:NTD4.994)計算

1.事實發生日:104/08/102.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告蘇迪勒颱風對本公司業務及財務並無影響6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:104/07/172.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)修正本公司103年度年報第16頁，新增標題 4. 配發員工紅利之經理人姓名及配發情形。(2)新增本公司103年度年報第44-1頁，會計師內部控制制度審查報告。6.因應措施:資料修正後重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:工商時報B5版2.報導日期:104/07/073.報導內容:(1) 神盾 最快Q3掛牌上櫃(2) 業內傳出神盾推出演算法並配合美系IC廠新思（Synaptics）推出指紋辨識方案，並已打入三星智慧型手機供應鏈，新訂單有助於在今年下半年由虧轉盈。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:有關前揭報導所載本公司掛牌上櫃日期及今年下半年由虧轉盈內容，係屬媒體善意之推估，本公司並未發布相關訊息，亦未公告財務預測。有關本公司財務業務資訊皆以公開資訊觀測站公告為主，特此說明。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:104/06/302.重要決議事項:(1) 通過承認本公司103年度營業報告書及財務報表案。(2) 通過承認本公司103年度虧損撥補案。(3) 通過修訂本公司「董事及獨立董事選任程序」部分條文案。(4) 通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。(5) 通過解除本公司董事及其代表人競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

公告本公司104年股東常會通過解除董事及其代表人競業禁止之限制案1.股東會決議日:104/06/302.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事：HEADWAY CAPITAL LIMITED 代表人林功藝先生3.許可從事競業行為之項目:在無損本公司章程所列營業範圍之利益為限下，解除本公司董事及其代表人從事屬於與公司相同或類似業務範圍內之競業禁止限制。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:(1) 經濟日報C6版(2) 工商時報B6版2.報導日期:104/06/013.報導內容:(1) 經濟日報C6版內文「···不過，因為過去營運處於虧損，因此神盾採經濟部工業局審查具新興產業特性的科技類股上市櫃程序，現已通過審查，並展開掛牌前的內控程序中，預定第4季掛牌上櫃。···」(2) 工商時報B6版內文「···台灣指紋辨識IC設計廠神盾（6462）傳出接單捷報，指紋辨識感測IC將正式供應給非蘋陣營的第一大手機廠三星，不再只是提供演算法的配角，而且業界傳出，神盾感測晶片已正式打進三星下一代新款Note機型當中。···」「···神盾雖然一開始只是個配角的角色，不過，隨參與三星多款新機的設計的經驗值提升，近期業界已傳出，神盾與三星之間的供應關係更進一步，成功取代美系業者，成為三星下一代Note系列手機的指紋辨識感測IC的供應廠商。···」4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1) 本公司已申請股票上櫃交易，審查進度以證券櫃檯買賣中心公告為主。(2) 有關媒體報導本公司營運狀況，報導內容為媒體自行臆測，絕非本公司提供，亦無法對此表示任何意見。本公司嚴格遵循資訊揭露之規範，從不對特定客戶及特定產品發表評論。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/05/072.公司名稱:神盾股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過104年度第一季合併財務報表，相關資訊如下：營業收入淨額:新台幣 58,748仟元營業毛利:新台幣 　　 51,570仟元營業淨損:新台幣　 (35,364)仟元稅前淨損:新台幣 　(34,733)仟元本期淨損:新台幣 　 (34,733)仟元本期綜合損益總額 (35,083)仟元基本每股盈餘:新台幣 　(0.56)元6.因應措施:無7.其他應敘明事項:上列合併財務報表詳細資訊將於主管機關規定期限內完成上傳作業，屆時請逕向公開資訊觀測站查詢。