新盛力科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:106/06/282.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:卞鐘石 蓋曼立凱電能科技公司 董事寶志堅 Gold Peak Industries (Taiwan) Ltd. 財務長邱志聖 國立政治大學國際經營與貿易學系教授5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:設置審計委員會取代監察人7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:106/06/289.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/05/192.公司名稱:新盛力科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一.董事會決議日期:106/05/11二.股東會召開日期:106/06/28三.股東會召開地點:高雄市高雄加工出口區西十五街1號(本公司)四.召集事由:報告事項：(1) 一○五年度營業報告書。(2) 一○五年度監察人查核報告書。(3) 一○五年度員工及董監酬勞分配情形報告。(4) 訂定「道德行為準則」報告。(5) 訂定「誠信經營守則」報告。(6) 訂定「企業社會責任實務守則」報告。(7) 修訂「董事會議事辦法」報告。(8) 依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份股東所提之 議案報告。承認事項：(1) 一○五年度營業報告書及財務報表案。(2) 一○五年度盈餘分配案。討論暨選舉事項：(1)本公司申請股票上市(櫃)案。(2)初次申請上市(櫃)前辦理現金增資發行新股公開承銷案。(3)修訂本公司「公司章程」案。(4)修訂「股東會議事規則」案。(5)修訂「取得及處分資產處理程序」。(6)修訂「董事選舉辦法」案。(7)修訂「資金貸與及背書保證作業程序」案。(8)發行限制員工權利新股案。(9)全面改選董事案。(10)解除新任董事及其代表人競業行為之限制案。五.停止過戶起始日期:106/04/30六.停止過戶截止日期:106/06/286.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:106/05/163.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:楊忠賢/管理師/富鼎先進稽核副理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會通過任用7.生效日期:106/05/118.新任者聯絡電話:(07)8411501#56149.其他應敘明事項:無

公告本公司一○六年股東常會採候選人提名制選任 董事相關公告-候選人名單1.事實發生日:106/05/112.公司名稱:新盛力科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、 依公司法第192條之1及第216條之1及財團法人中華民國證券櫃檯 買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第33條規定辦理。二、本屆董事(含獨立董事) 被提名人名單，業經本公司民國106年05月 11日董事會或其他召集權人審查，並列入本公司民國106年06月28日 股東常會選任董事(含獨立董事)之候選人名單，茲將相關資料公告如下：被提名人名單一:姓名：張中秋學歷：政治大學企研所經歷：中華開發工業銀行資深協理現職：本公司董事長 聯穎科技股份有限公司獨立董事 文鼎創業投資股份有限公司監察人 STL Investment 董事長 STL Corp. 董事長 新盛力科技（蘇州工業園區）有限公司董事長持有股份數額:981,174股被提名人名單二:姓名：金山電化代表人 黃子恆學歷：Bachelor of Laws degree from the University of London, UK經歷：GP Batteries International Limited 執行董事兼財務長現職：GP Batteries International Limited 執行董事兼財務長持有股份數額:23,735,233股被提名人名單三:姓名：金山電化代表人 林偉文學歷：University of Oxford, UK Electronic and Structural Materials Engineering經歷：Gold Peak Industries (Taiwan)Limited 董事現職：Gold Peak Industries (Taiwan)Limited 董事 AMITA Technology, Inc 監察人持有股份數額:23,735,233股被提名人名單四:姓名：金山電化代表人 郭月娥學歷：University of Western Sydney化學工程經歷：GP Batteries International Limited 技術總監現職：GP Batteries International Limited 技術總監 STL Energy Technology (S) Pte.Ltd.董事長持有股份數額:23,735,233股被提名人名單五:姓名：中華開發創業投資股份有限公司學歷：不適用經歷：不適用現職：不適用持有股份數額:7,002,053股被提名人名單六:姓名：林建學歷：台北工專經歷：旭電新加坡總裁現職：STEE 董事 HIP 董事 Europtronics 董事持有股份數額:0股被提名人名單七:姓名：顏宏憲學歷：國立政治大學會計系 SYRACUSE UNIVERSITY 財務金融碩士經歷：中華開發工業銀行直接投資部資深經理現職：華熙資本投資股份有限公司董事長持有股份數額:0股被提名人名單八:姓名：戴正傑學歷：成功大學電機系 紐約州立大學石溪分校電機研究所經歷：精英電腦(股)公司營業處長 世仰科技(股)公司副總經理現職：矽創電子(股)公司 獨立董事 新漢(股)公司 獨立董事董 宏楷科技(股))公司 董事兼總經理被提名人名單九:(獨立董事)姓名：卞鐘石學歷：台灣大學化工系畢業 台灣大學國企所EMBA經歷：晶華酒店集團副總裁室副總經理 建華管理顧問公司副總經理 (永豐管顧)現職：本公司薪酬委員 蓋曼群島商QVT基金台灣代表人 蓋曼立凱電能科技公司 董事 香港海灣能源科技公司 董事 絡達科技公司董事持有股份數額:0股被提名人名單十:(獨立董事)姓名：寶志堅學歷：國立政治大學會計系經歷：Gold Peak Industries (Taiwan) Ltd. 財務長現職：本公司薪酬委員持有股份數額:0股被提名人名單十一:(獨立董事)姓名：邱志聖學歷：美國密西根州立大學 Eli Broad管理學院博士經歷：國立政治大學國際經營與貿易學系教授兼系主任現職：本公司薪酬委員 國立政治大學國際經營與貿易學系教授持有股份數額:0股6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:106/05/113.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:楊忠賢5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會通過任用7.生效日期:106/05/118.新任者聯絡電話:(07)8411501#56149.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/05/112.公司名稱:新盛力科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:1.董事會決議日期:106/05/112.股東會召開日期:106/06/283.股東會召開地點:高雄市高雄加工出口區西十五街1號(本公司)4.召集事由:報告事項：(1) 一○五年度營業報告書。(2) 一○五年度監察人查核報告書。(3) 一○五年度員工及董監酬勞分配情形報告。(4) 訂定「道德行為準則」報告。(5) 訂定「誠信經營守則」報告。(6) 訂定「企業社會責任實務守則」報告。(7) 修訂「董事會議事辦法」報告。(8) 依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份股東所提之 議案報告。承認事項：(1) 一○五年度營業報告書及財務報表案。(2) 一○五年度盈餘分配案。討論暨選舉事項：(1)本公司申請股票上市(櫃)案。(2)初次申請上市(櫃)前辦理現金增資發行新股公開承銷案。(3)修訂本公司「公司章程」案。(4)修訂「股東會議事規則」案。(5)修訂「取得及處分資產處理程序」。(6)修訂「董事選舉辦法」案。(7)修訂「資金貸與及背書保證作業程序」案。(8)發行限制員工權利新股案。(9)全面改選董事案。(10)解除新任董事及其代表人競業行為之限制案。5.停止過戶起始日期:106/04/306.停止過戶截止日期:106/04/286.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:無

公告本公司一○六年股東常會採候選人提名制選任 董事相關公告-被提名人名單1.事實發生日:106/05/042.公司名稱:新盛力科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司民國106年6月28日股東常會受理董事 被提名人名單相關資料公告如下：被提名人名單一:姓名：張中秋學歷：政治大學企研所經歷：中華開發工業銀行資深協理現職：本公司董事長 聯穎科技股份有限公司獨立董事 文鼎創業投資股份有限公司監察人 STL Investment 董事長 STL Corp. 董事長 新盛力科技（蘇州工業園區）有限公司董事長持有股份數額:981,174股被提名人名單二:姓名：金山電化代表人 黃子恆學歷：Bachelor of Laws degree from the University of London, UK經歷：GP Batteries International Limited 執行董事兼財務長現職：GP Batteries International Limited 執行董事兼財務長持有股份數額:23,735,233股被提名人名單三:姓名：金山電化代表人 林偉文學歷：University of Oxford, UK Electronic and Structural Materials Engineering經歷：Gold Peak Industries (Taiwan)Limited 董事現職：Gold Peak Industries (Taiwan)Limited 董事 AMITA Technology, Inc 監察人持有股份數額:23,735,233股被提名人名單四:姓名：金山電化代表人 郭月娥學歷：University of Western Sydney化學工程經歷：GP Batteries International Limited 技術總監現職：GP Batteries International Limited 技術總監 STL Energy Technology (S) Pte.Ltd.董事長持有股份數額:23,735,233股被提名人名單五:姓名：中華開發創業投資股份有限公司學歷：不適用經歷：不適用現職：不適用持有股份數額:7,002,053股被提名人名單六:姓名：林建學歷：台北工專經歷：旭電新加坡總裁現職：STEE 董事 HIP 董事 Europtronics 董事持有股份數額:0股被提名人名單七:姓名：顏宏憲學歷：國立政治大學會計系 SYRACUSE UNIVERSITY 財務金融碩士經歷：中華開發工業銀行直接投資部資深經理現職：華熙資本投資股份有限公司董事長持有股份數額:0股被提名人名單八:姓名：戴正傑學歷：成功大學電機系 紐約州立大學石溪分校電機研究所經歷：精英電腦(股)公司營業處長 世仰科技(股)公司副總經理現職：矽創電子(股)公司 獨立董事 新漢(股)公司 獨立董事董 宏楷科技(股))公司 董事兼總經理被提名人名單九:(獨立董事)姓名：卞鐘石學歷：台灣大學化工系畢業 台灣大學國企所EMBA經歷：晶華酒店集團副總裁室副總經理 建華管理顧問公司副總經理 (永豐管顧)現職：本公司薪酬委員 蓋曼群島商QVT基金台灣代表人 蓋曼立凱電能科技公司 董事 香港海灣能源科技公司 董事 絡達科技公司董事持有股份數額:0股被提名人名單十:(獨立董事)姓名：寶志堅學歷：國立政治大學會計系經歷：Gold Peak Industries (Taiwan) Ltd. 財務長現職：本公司薪酬委員持有股份數額:0股被提名人名單十一:(獨立董事)姓名：邱志聖學歷：美國密西根州立大學 Eli Broad管理學院博士經歷：國立政治大學國際經營與貿易學系教授兼系主任現職：本公司薪酬委員 國立政治大學國際經營與貿易學系教授持有股份數額:0股6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/03/282.發生緣由:因會計師調整營收認列時點以符合國際財務準則收入認列原則，故更正本公司105年12月份銷貨退回及折讓、合併營收及本年累計營收淨額。3.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息並重新上傳調整後合併營收公告。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/03/242.發生緣由:本公司董事會決議設置薪資報酬委員會及委任薪酬委員3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司於106年3月24日成立薪資報酬委員會，說明如下：(1)本公司薪酬委員會成員：卞鐘石先生、寶志堅先生、邱志聖先生。(2)任期：自106年3月24日起至本屆董事會任期屆滿之日止。(3)於106年3月24日通過薪資報酬委員會組織規程。

1.事實發生日:106/03/242.發生緣由:本公司董事會通過決議分派現金股利(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.5(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：34,827,252(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0(6)股東配股總股數(股)：0(7)普通股每股面額：新台幣 10.0000元3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:(1)董監酬勞(元)：2,343,132(2)員工現金紅利(元)：4,711,766

1.事實發生日:106/03/242.發生緣由:召開本公司一○六年股東常會董事會決議日期:106/03/24股東會召開日期:106/06/28股東會召開地點:高雄市高雄加工出口區西十五街1號(本公司)會議召集事由：報告事項：(1) 一○五年度營業報告書。(2) 一○五年度監察人查核報告書。(3) 一○五年度員工及董監酬勞分配情形報告。(4) 「道德行為準則」報告。(5) 「誠信經營守則」報告。(6) 「企業社會責任實務守則」報告。(7) 依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份股東所提之議案報告。承認事項：(1) 一○五年度營業報告書及財務報表案。(2) 一○五年度盈餘分配案。討論暨選舉事項：(1)本公司申請股票上市(櫃)案。(2)初次申請上市(櫃)前辦理現金增資發行新股公開承銷案。(3)修訂「股東會議事規則」案。(4)修訂「取得及處分資產處理程序」。(5)發行限制員工權利新股案。(6)全面改選董事案。(7)解除新任董事及其代表人競業行為之限制案。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:股東提案權受理期間：自民國一○六年四月二十一日起至一○六年五月二日止，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向本公司提出股東常會議案。受理提案處所：高雄市高雄加工出口區西十五街1號(本公司財務部)。審查標準：有下列情事之一，股東所提議案，董事會得不列為議案：一、該議案非股東會所得決議者。二、提案股東於停止過戶日時，持股未達百分之一者。三、該議案於公告受理期間外提出者。依公司法192條之1規定，本公司受理股東書面提名董事之期間自一○六年四月二十一日起至一○六年五月二日止；受理處所：高雄市加工出口區西十五街1號(本公司財務部)。董事應選名額：11名。 (含獨立董事3人)為配合公司治理，擬於本次股東常會選舉後成立審計委員會取代監察人，依本公司章程規定此次股東常會將不進行監察人選舉。

1.事實發生日:106/03/072.發生緣由:本公司內部稽核主管異動3.因應措施:(1)人員變動別:內部稽核主管(2)發生變動日期:106/03/07(3)舊任者姓名:王若婕(4)新任者姓名:新任稽核主管待董事會通過派任後另行公布。(5)異動情形:離職(6)生效日期:106/03/074.其他應敘明事項:待董事會決議新任人選後另行公告。

1.事實發生日:105/12/152.發生緣由:公告本公司董事會決議發行106年度限制員工權利新股3.因應措施:無4.其他應敘明事項:(1)辦理本次限制員工權利新股之必要理由: 本公司為吸引及留任公司所需專業人才、激勵員工及提昇員工向心力，以期共同創 造更高之公司及股東價值，爰依據公司法及金融監督管理委員會發佈之「發行人募 集與發行有價證券處理準則」等相關規定，發行限制員工權利新股。(2)發行總額:發行總額為新臺幣1,650,000元，每股面額新臺幣10元，共計165,000股(3)發行條件 一、 發行價格：本次為無償發行，發行價格新臺幣0元。 二、 發行種類：普通股。 三、 既得條件：員工依本辦法獲配限制員工權利新股後，自增資基準日起，於下列 各既得期限屆滿仍在職，且需符合當年度公司績效指標與員工個人 績效考核需達到平均(含)水準以上，且未曾有違反法令、員工廉潔 規範、道德行為準則及懲戒處分等相關規範及約定者，可分別達成 既得條件之股份比例如下： 1. 屆滿一年：既得40％ 2. 屆滿二年：既得30％ 3. 屆滿三年：既得30％ 四、公司績效指標 (依據年度會計師查核簽證報告) 1. Year 2017 合併損益表EBIT為正且營收淨額較2016年度成長10% 2. Year 2018 合併損益表EBIT為正 3. Year 2019 合併損益表EBIT為正 五、 未達既得條件之處理： 1.於既得期間內自願離職、解雇、資遣、退休、死亡與留職停薪者，於事實發 生日起喪失其既得權利，之前獲配尚未既得之股份，本公司將依法無償收回 並辦理註銷。 2.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，尚未既得之限制員工權利新股 ，於離職生效日起視為全數既得。 3.因受職業災害致死亡者，尚未既得之限制員工權利新股，於員工死亡時，視 為全數既得。繼承人於完成法定之必要程序並提供相關證明文件，得以申請 領受其應繼承之股份或經處分之權益。 4.員工自行請調至關係企業任職，其限制員工權利新股應比照本項第一款規定 之方式辦理。另因本公司營運所需，經本公司指派轉任本公司關係企業時， 其獲配限制員工權利新股不受轉任之影響。 5.於既得期間當年度考績未達規定者，即視為未符既得條件，其當年度尚未既 得之股份，本公司將依法無償收回並辦理註銷。 6.員工向本公司以書面聲明自願放棄當年度被給予限制權利新股者，公司得向 員工無償收回並予以註銷。 7.其他非屬上列之原因者而終止僱傭關係者，授權董事長依實際狀況個別核定 員工無償收回並予以註銷。 六、 員工獲配新股未達既得條件前股份權利受限情形： 1.員工獲配新股後未達既得條件前，不得將該限制員工權利新股出售、質押、 轉讓、贈與他人、設定，或作其他方式之處分。 2.員工獲配新股後未達既得條件前，除前述權利受限外，其權利義務(包括參 與配股、配息、股東會表決權、選舉權及現金增資認股等)與本公司已發行　 之普通股相同。 3.員工於既得期間獲配之配股配息不需交付信託保管。(4)員工獲配之資格條件: 一、獲配之員工須為全職正式員工，且績效表現須符合一定標準。 二、實際被給與員工及可獲得限制員工權利新股之數量，將參酌年資、職級、工作 績效、整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等因素等，由董事長核 定後提報董事會同意。 三、本公司給與單一員工取得限制員工權利新股數加計依募發準則第五十六條之一 第一項規定發行員工認股權憑證數之合計數，不得超過已發行股份總數之千分 之三，且加計依募發準則第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證之累計合 計數，不得超過已發行股份總數之百分之一。(5)其他及重要約定事項 一、限制員工權利新股交付信託期間應由本公司全權代理員工與股票信託機構進行　 (包括但不限於)信託契約之商議、簽署、修訂、展延、解除、終止，及信託財 產之交付、運用及處分指示。 二、本辦法經董事會同意，嗣後如因法令修改、主管機關審核要求或客觀環境改變 而於發行前有修正之必要時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後 始得發行。 三、本次發行之限制員工權利新股以股票信託保管之方式辦理，既得條件未成就前 ，不得以任何理由或方式向受託人請求返還限制員工權利新股。 四、員工未達既得條件前，於本公司股東會之出席、提案、發言、表決權及其他有 關股東權益事

更正105/12/15【公告本公司董事會決議發行106年度限制員工權利新股】主旨年度誤植1.事實發生日:105/12/152.發生緣由:105/12/15公告【公告本公司董事會決議發行104年度限制員工權利新股】主旨年度誤植3.因應措施:更正105/12/15【公告本公司董事會決議發行104年度限制員工權利新股】主旨,正確主旨應為【公告本公司董事會決議發行106年度限制員工權利新股】4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/08/112.發生緣由:(1)減資緣由:本公司董事會決議收回已發行但未符合既得條件之限制員工權利新股並註銷減資。(2)減資金額:新台幣1,200,000元(3)消除股份:120,000股(4)減資比率:0.1706 %(5)減資後實收資本額:新台幣702,129,000元(6)預定股東會日期:不適用。(7)預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數及比率（減資後上櫃普通股數A、 A/減資後已發行普通股）:不適用。(8)前項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者，請說明股權 流通性偏低之:不適用。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:減資基準日為105年09月01日。

1.事實發生日:105/06/242.發生緣由:本公司發言人異動3.因應措施:(1)人員變動別:發言人(2)發生變動日期:105/06/24(3)舊任者姓名:魏世宏 副總經理(4)新任者姓名:范貴鈞 副總經理(5)異動情形:職務調整(6)生效日期:105/06/244.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/06/242.發生緣由:本公司內部稽核主管異動3.因應措施:(1)人員變動別:內部稽核主管(2)發生變動日期:105/06/24(3)舊任者姓名:陳素琴(4)新任者姓名:王若婕(5)異動情形:職務調整(6)生效日期:105/06/244.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/06/242.發生緣由:本公司財務及會計主管異動3.因應措施:(1)人員變動別:財務及會計主管(2)發生變動日期:105/06/24(3)舊任者姓名:魏世宏 副總經理(4)新任者姓名:徐正哲 經理(5)異動情形:職務調整(6)生效日期:105/06/244.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/03/222.發生緣由:本公司內部稽核主管異動3.因應措施:(1)人員變動別:內部稽核主管(2)發生變動日期:105/03/22(3)舊任者姓名:范智昇(4)新任者姓名:陳素琴(5)異動情形:新任(6)生效日期:105/03/224.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議收回已發行之限制員工權利新股註銷減資事宜1.事實發生日:105/03/222.發生緣由:(1)減資緣由:本公司董事會決議收回已發行但未符合既得條件之限制員工權利新股並註銷減資。(2)減資金額:新台幣450,000元(3)消除股份:45,000股(4)減資比率:0.0639 %(5)減資後實收資本額:新台幣703,329,000元(6)預定股東會日期:不適用。(7)預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數及比率（減資後上櫃普通股數A、 A/減資後已發行普通股）:不適用。(8)前項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者，請說明股權 流通性偏低之:不適用。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:減資基準日為105年04月01日。