宇瞻科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:99/01/192.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事會決議6.因應措施:依董事會決議7.其他應敘明事項:(1).原預定買回股份總金額上限:新台幣10,000,000元(2).原預定買回之期間:自98年11月20日至99年01月19日(3).原預定買回之數量:750,000股(4).原預定買回股份種類:普通股(5).原買回區間價格:每股新台幣13.16元28.32元間，惟當本公司股價低於所定買回區間價格下限時，本公司將繼續執行買回股份。(6).買回期間屆滿或執行完畢之日期:99年01月19日(7).已買回股份數量:325,000股(8).已買回股份種類:普通股(9).已買回股份總金額:6,117,800元(10).平均每股買回價格:18.824元(11).累積已持有自己公司股份:325,000股(12).累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率:0.30%(13).買回期間屆滿未執行完畢之原因: 因興櫃市場交易量少，致未能執行完畢

1.董事會決議日期:98/12/242.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求，一次或分次發行，實際發行日期由董事長訂定之。3.認股權人資格條件:(一) 以本公司編制內全職正式員工為限。認股資格基準日由董事長決定。實際得為認股權人之員工及所得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻或特殊功績，由董事長核定後，並經董事會同意認定之。(二) 任單一員工被授予之認股權數量，不得超過本次發行員工認股權憑證總數之百分之十，且單一認購人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束日已發行股份總數之千分之三。4.員工認股權憑證之發行單位總數:2,500,000單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:1股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:因認股權行使而須發行之普通股新股總股數為2,500,000股。7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:(一) 認股價格：以低於發行日前三十個營業日普通股收盤價格發行(未上市櫃前以發行當日前三十個營業日興櫃市場之加權平均價格)，但不低於認股權憑證發行日前最近經會計師檢核簽證之每股淨值為認股價格，實際價格經由董事會決定之。(二）權利期間:1.認股權憑證之存續期間為五年，員工認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、 贈予他人或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。屆滿後，未行使之員工認股權憑證視同放棄，認股權人不得再行主張其認股權利。2.認股權人除被撤銷其全部或部分之認股數量外，自被授予本員工認股權憑證屆滿二年後，可按下列時程行使認股權：(1).第一次到期日為「自本認股權憑證發行日翌日起算滿二年」，第一次到期日期滿後，認股權人得自由行使其受領認股權憑證總數的百分之五十認股權。(2).第二次到期日為「自本認股權憑證發行日翌日起算滿三年」，第二次到期日期滿後，認股權人得自由行使其受領認股權憑證總數的百分之百認股權。(三) 認購股份之種類：本公司普通股股票。(四) 認股權人如有下列情事時，應於本員工認股權憑證存續期間內依下列方式處理：1.離職(含自願離職或依勞基法相關規定之解僱)已具認股行使權之認股權憑證，應自離職日起30日內行使完認股權利，若適逢本辦法所定不得行使認股期間，其行使期間自得行使之日起，按無法行使之日數順延之，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。惟前述30日不得逾越認股權憑證之最後存續日期。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。2.退休、死亡或職業災害之權益處理認股權人在職期間退休、死亡或因職業災害致傷殘經醫院證明無法繼續任職者，其認股權利除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條有關時程屆滿可行使認股比例之限制。唯該認股權利，應自事實發生日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)半年內由其本人或繼承人一次行使完認股權利。未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。惟前述半年期間仍不得逾越認股權憑證之最後存續日期。3.留職停薪凡經公司核准之留職停薪員工，已具行使權之員工認股權憑證，應自留職停薪起始日起30天內行使認股權利，若適逢本辦法所定不得行使認股期間，其行使期間自得行使日起，按無法行使之日數順延之，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。未具行使權利之員工認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限，逾認股權憑證存續期間尚未能行使之認股權，即視為放棄認股權利。4.調職如認股權人調動至關係企業或其他公司時，其認股權憑證應比照離職人員方式處理。惟應本公司之要求而調動並經董事長核准者，不在此限。5.其他終止僱傭關係除上述原因外，其它未約定之終止僱傭關係或僱傭關係調整，依本條所規定之權利期間及權利行使時程行使認股權利或得由董事長核定其認股權利及行使時限。6.認股權人或其繼承人若未能於本條第二項所載期間內行使者，即視為放棄認股權利。(五)存續期間屆滿後，未行使的認股權視同棄權。認股權人不得再行主張其認股權利。(六)對於放棄認股權利或經本公司撤銷之本員工認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。8.履約方式:由本公司以發行新股交付。9.認股價格之調整:(一) 本員工認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時（即辦理盈餘轉增資、資本公積轉增資、員工紅利轉增資、現金增資(含私募)、公司合併或受讓它公司股份發行新股、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等情事），認股價格應依下列公式及原則調整（調整後認股價格以四捨五入之方式計算至分為止）。調整後認股價格＝ [(調整前認股價格×已發行股數)＋(新股每股繳款金額×新股發行數)]/(已發行股數＋?IMG SRC="/WF_SQL_XSRF.html">

1.事實發生日:98/12/242.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:無6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:一.通過擬修訂九十九年度員工認股權憑證發行及認股辦法案二.通過本公司參與碩達科技股份有限公司現金增資案三.通過擬修訂本公司內部控制制度及內部稽核實施細則案四.通過擬修訂本公司及子公司之『關係人、特定公司及集團企公司間交易作業辦法』案五.通過擬修訂本公司之『獨立董事之職責範疇規則』案六.通過擬修訂本公司會計制度案

1.事實發生日:98/11/192.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事會決議通過6.因應措施:實施庫藏股7.其他應敘明事項:(1)董事會決議日期:98/11/19(2)買回股份之目的:作為轉讓予員工之股票來源，以激勵員工士氣並留任優秀人才。(3)買回股份之種類:普通股。(4)買回股份之總金額上限: 新台幣10,000,000元。(5)預計買回之日期:自98年11月20日起至99年1月19日(6)預計買回數量:750,000股(7)買回區間價格: 每股新台幣13.16元至28.32元之間。惟當本公司股價低於所定買回區間價下限時，本公司將繼續執行買回股份。買回之方式: 於中華民國證券櫃檯買賣中心(證券商營業處所)買回。預計買回股份占公司已發行股份總數之比率:0.69%

1.傳播媒體名稱:經濟日報C4版2.報導日期:98/11/173.報導內容:詳經濟日報98年11月17日C4版之相關報導。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:有關經濟日報98年11月17日C4版報導內容提及預估明年營收成長率之報導內容全屬媒體臆測及推論，特此澄清。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報B3版2.報導日期:98/11/113.報導內容:詳工商時報98年11月11日B3版之相關報導。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:有關工商時報98年11月11日B3版報導內容提及預估明年成長率及營收之報導內容全屬媒體臆測及推論，特此澄清。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

SanDisk於USITC(美國國際貿易委員會)控告本公司侵權一案， USITC終判宇瞻勝訴，本公司產品未侵權。1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:USITC(美國國際貿易委員會)終判。2.事實發生日:98/10/263.發生原委（含爭訟標的）:本公司於2007年10月24日接獲美商SanDisk提出之侵權訴訟，該公司控告本公司侵害該公司所屬之美國專利。4.處理過程:SanDisk所提出本公司涉及侵權之四項專利，USITC行政法官於2009年4月初判本公司之產品並無侵害該項專利。USITC委員會業已完成調查，確認行政法官未侵權的初判結論，終判本公司之產品並無侵害該項專利，因此USITC調查確定並結案。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:無6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:98/08/272.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:無6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:一.通過九十八年上半年度財務報表承認案二.通過擬向銀行申請授信額度案

1.事實發生日:98/08/102.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:莫拉克颱風對本公司財務及業務並無重大影響6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:98/06/252.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:無6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)通過改選董事長案。(2)通過結束本公司轉投資之「騰研科技股份有限公司」營運案。

1.董事會決議日或發生變動日期:98/06/252.舊任者姓名及簡歷:呂理達先生3.新任者姓名及簡歷:呂理達先生4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:配合98年股東會董監改選,並由董事會推選呂理達先生續任董事長6.新任生效日期:98/06/167.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:98/06/162.重要決議事項:通過本公司九十七年度營業報告書暨財務報表承認案通過本公司九十七年度虧損撥補案通過修訂本公司「公司章程」案通過修訂本公司「背書保證作業程序」案通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案通過改選董事及監察人案通過解除新任董事及其法人代表人之競業禁止限制案3.年度財務報告是否經股東會承認 :Y4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:98/06/162.舊任者姓名及簡歷:董事:1.呂理達:宇瞻科技股份有限公司董事長2.陳益世:宇瞻科技股份有限公司總經理3.世仁投資股份有限公司代表人:丁振鐸，力晶半導體(股)公司副總經理4.Silicon Storage Technology Inc.代表人:Bing Yeh，SSilicon StorageTechnology, Inc. Executive Chairman & CEO5.余立夫:萬國科技(股)公司監察人獨立董事:1.洪星程:鉅國創業投資顧問（股）公司董事長2.吳廣義:旭樺管理顧問（股）公司董事長監察人:1.黃少華:宏碁股份有限公司監察人2.鄭中人:世新大學法學院專任教授3.黃仁宏:交通大學管科系教授3.新任者姓名及簡歷:董事:1.呂理達:宇瞻科技股份有限公司董事長2.陳益世:宇瞻科技股份有限公司總經理3.世仁投資股份有限公司代表人:丁振鐸，力晶半導體(股)公司副總經理4.Silicon Storage Technology Inc.代表人:Bing Yeh，SSilicon StorageTechnology, Inc. Executive Cha5.振聯投資有限公司代表人：廖國雄，萬國科技（股）公司顧問獨立董事:1.洪星程:鉅國創業投資顧問（股）公司董事長2.吳廣義:旭樺管理顧問（股）公司董事長監察人:1.黃少華:宏碁股份有限公司監察人2.鄭中人:世新大學法學院專任教授3.黃仁宏:交通大學管科系教授4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:任期屆滿改選6.新任董事選任時持股數:董事:1.呂理達:12,666,889股2.陳益世:1,468,536股3.世仁投資股份有限公司代表人:丁振鐸，309,000股4.Silicon Storage Technology Inc.代表人:Bing Yeh，10,225,098股5.振聯投資有限公司代表人：廖國雄，100,000股獨立董事:1.洪星程:0股2.吳廣義:94,131股監察人:1.黃少華:1,662,878股2.鄭中人:0股3.黃仁宏:0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:95/06/20~98/06/198.新任生效日期:98/06/169.同任期董事變動比率:7/710.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:98/06/162.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:1.董事:呂理達2.董事:陳益世3.董事:丁振鐸4.董事:Bing Yeh5.董事:廖國雄6.獨立董事:洪星程7.獨立董事:吳廣義3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:董事:陳益世7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:宇瞻電子(上海)有限公司8.所擔任該大陸地區事業地址:中國上海市外高橋保稅區新靈路80號207室9.所擔任該大陸地區事業營業項目:記憶體模組與小型儲存記憶卡之買賣10.對本公司財務業務之影響程度:上述公司為本公司轉投資事業，其投資損益皆依規定認列11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

民國 98 年 05 月 單位：千元 項目 開立發票總金額 營業收入淨額 本月 148,075 653,405 去年同期 157,470 869,351 增減金額 -9,395 -215,946 增減百分比 -5.97 -24.84本年累計 760,592 3,417,716 去年累計 1,187,988 5,402,594增減金額 -427,396 -1,984,878 增減百分比 -35.98 -36.74 各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

公告董事會通過本公司轉投資宏域有限公司於大陸深圳地區設立辦事處1.事實發生日:2009/03/262.本次新增（減少）投資方式:由本公司轉投資宏域有限公司於大陸地區設立辦事處3.交易數量、每單位價格及交易總金額:不適用4.本次新增投資大陸被投資公司之公司名稱:宏域有限公司深圳辦事處5.前開大陸被投資公司之實收資本額:不適用6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:不適用7.前開大陸被投資公司主要營業項目:１.提供產品廠驗服務，確保產品之品質水準合乎公司規範。２.進一步強化與當地外包商管理機制。8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:不適用9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:不適用10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:不適用11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:美金500仟元12.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:新台幣16,806仟元(美金500仟元)(不含本次投資金額，因尚未向投審會申請。)13.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:1.53%14.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:1.06%15.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:1.80%16.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:新台幣16,806仟元(美金500仟元)(不含本次投資金額，因尚未向投審會申請17.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:1.53%18.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:1.06%19.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:1.8%20.最近三年度認列投資大陸損益金額:95年NTD(866)仟元96年NTD(732)仟元97年NTD1,385仟元21.最近三年度獲利匯回金額:無22.交易相對人及其與公司之關係:無23.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用24.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用25.處分利益（或損失）:不適用26.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用27.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:不適用28.經紀人:不適用29.取得或處分之具體目的:提升公司產品品質30.本次交易董事有異議:否31.本次交易會計師出具非合理性意見:否32.其他敘明事項:無

1.事實發生日:98/03/262.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:無6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)承認通過九十七年度營業報告書暨財務報表承認案。(2)討論通過九十七年度虧損撥補案。(3)討論通過擬出具本公司九十七年度「內部控制制度聲明書」案。(4)討論通過修訂本公司「背書保證作業程序」案。(5)討論通過修訂本公司「資金貸予他人作業程序」案。(6)討論通過由本公司轉投資宏域有限公司於大陸深圳地區設立辦事處案。(7)討論通過修訂本公司「公司章程」案。(8)討論通過本公司九十八年擬向金融機構辦理授信及金融商品交易額度之申請及續約案。(9)討論通過本公司九十八年度股東常會受理股東提案及提名兩席獨立董事名單之期間及場所案。(10)討論通過改選董事及監察人案。(11)討論通過提名獨立董事候選人名單案。(12)討論通過解除新任董事或其法人代表人之競業禁止限制案。(13)討論通過訂於民國九十八年六月十六日召開九十八年股東常會案。

1.事實發生日:98/03/052.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司98年1月份營收6.因應措施:更正並公告7.其他應敘明事項:1月份營業額580,303仟元1月份銷貨退回及折讓24,074仟元1月份營收淨額556,229仟元1月份累計營收淨額 556,229仟元更正為1月份營業額580,303仟元1月份銷貨退回及折讓4,208仟元1月份營收淨額576,095仟元1月份累計營收淨額576,095仟元

1.事實發生日:97/11/202.公司名稱:宇瞻科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):無5.發生緣由:本公司自九十八年一月一日起，將股務作業委由大華證券股務代理部辦理。凡本公司股東自九十八年一月一日起洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬請駕臨臺北市重慶南路一段2號5樓,或郵寄至台北郵局第11973號信箱大華證券股份有限公司股務代理部辦理。電話：(02)238929996.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:97/09/022.舊任者姓名及簡歷:陳益世先生/本公司董事兼總經理3.新任者姓名及簡歷:呂理達先生/智融品牌顧問(股)公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人因素請辭6.新任生效日期:97/09/027.其他應敘明事項:無