台灣微脂體公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:100/10/142.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條第1項第2款規定辦理公告3.因應措施:無4.其他應敘明事項:(1)本公司100年度現金增資總發行股數4,411,765股，每股發行價格68元，總計300,000,020元，業已全數收足。(2)本公司並訂定100年10月17日為增資基準日。

公告序號：1主旨：更正公告本公司股票全面無實體發行相關事項公告內容：一、依據：依據本公司100年08月25日董事會決議授權董事長全權處理全面換發無實體股票案及相關法令規定辦理。二、公告事項：茲將本次全面換發無實體股票相關事宜公告如下：1.本次應換發之股票，包括歷年發行之全部股份，計普通股29,763,095股，每股面額新台幣10元整，共計總金額為新台幣297,630,950元整。2.換發新股之比率為1：1，即舊股票一股換發新股票一股，換發之新股票其權利義務與舊股票相同。3.自新股票開始換票日起，舊股票不得作為買賣交割之標的，本次換發新股票全數透過集保戶辦理轉撥手續。三、股票換發時程如下：1.股票最後過戶日：100年9月18日，因適逢星期例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務必於100/09/16下午4時前至本公司股務代理機構:永豐金證券(股)公司股務代理部(台北市中正區博愛路17號3樓，電話：02-23821-6288)辦理過戶手續；掛號郵寄者以民國100年9月18日郵戳日期為憑。2.員工認股權憑證停止轉換期間：100年9月19日起至100年9月23日止。3.股票停止過戶期間：100年9月19日起至100年9月23日止。4.全面換票基準日：100年9月23日。5.新股票開始換發日期：100年9月26日起開始受理股票換發。四、無實體股票換發手續及地點：1.本公司自本次全面換發新股起，一律採無實體發行有價證券，即屆時將不再發行現券，故請尚未在證券商處開設集保帳戶之股東，儘速至往來證券商開立集保戶，以利辦理換發作業。2.已過戶舊股票換發：請股東攜帶舊股票、原留印鑑章、證券存摺影本及換發無實體股票通知書至本公司股務代理機構辦理。3.未過戶舊股票換發：請備妥舊股票、原留印鑑章(若為新開戶者，請檢附身分證正反面影本一份及印鑑卡一式一份)、轉讓過戶聲請書、證券交易稅單或完稅證明、證券存摺影本及換發無實體股票聲請書，至本公司股務代理機構辦理過戶手續及換發作業。4.股務代理機構：永豐金證券股份有限公司股務代理部。(地址：台北市博愛路17號3樓，電話：02- 2381-6288。)5.郵寄辦理換發者，除依前述辦理外，另請以掛號郵寄，以免遺失。五、其他未盡事宜，依公司法及其他法令規定辦理。六、除另函通知各股東外，特此公告。

1.事實發生日:100/09/272.發生緣由:本次董事會重要決議事項如下：(1)通過員工執行認股權憑證換發普通股之基準日3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/09/162.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第九條第一項第二款規定辦理公告。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:(1)訂約日期:100/09/16(2)委託代收股款行庫:彰化銀行南港科學園區分行(3)委託專戶存儲行庫:玉山銀行南港分行

1.事實發生日:100/09/152.發生緣由:(1)董事會決議日期:100/09/15(2)發行股數:4,411,765股(3)每股面額:新台幣10元(4)發行總金額:新台幣300,000,020元(5)發行價格:每股新台幣68元溢價發行(6)員工認購股數:441,177股(7)原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):依發行新股之90%計3,970,588股按認股基準日股東名冊記載之股東持股比例認購，每仟股可認購115.17股。(8)公開銷售方式及股數:不適用。(9)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:經董事會決議授權董事長洽特定人認足之。(10)本次發行新股之權利義務:與原已發行股份相同。(11)本次增資資金用途:支應研發費用及充實營運資金。(12)現金增資認股基準日:100年9月23日(13)最後過戶日:100年9月18日(14)停止過戶起始日期:100年9月19日(15)停止過戶截止日期:100年9月23日(16)原股東及員工繳款期間：100年10月3日至100年10月11日(17)特定人認股繳款期間：100年10月12日至100年10月14日(18)增資基準日:100年10月17日3.因應措施:無4.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股業經行政院金融監督管理委員會100年9月7日金管證發字第1000041979號函核准生效在案。(2)本次現金增資最後過戶日為100/09/18，因適逢星期例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務必於100/09/16下午4時前至本公司股務代理機構:永豐金證券(股)公司股務代理部(台北市中正區博愛路17號3樓，電話：02-2381-6288）辦理過戶手續。掛號郵寄者以民國100年9月18日（最後過戶日）郵戳日期為憑。

公告序號：1主旨：公告本公司100年現金增資發行新股認股基準日公告內容：1.事實發生日:100/09/152.發生緣由:(1)董事會決議日期:100/09/15(2)發行股數:4,411,765股(3)每股面額:新台幣10元(4)發行總金額:新台幣300,000,020元(5)發行價格:每股新台幣68元溢價發行(6)員工認購股數:441,177股(7)原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):依發行新股之90%計3,970,588股按認股基準日股東名冊記載之股東持股比例認購，每仟股可認購115.17股。(8)公開銷售方式及股數:不適用。(9)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不足一股之畸零股，由原股東自停止過戶日起五日內自行拼湊成整股認購，認購不足一股之畸零股，授權由董事長洽特定人按發行價格認足之。(10)本次發行新股之權利義務:與原已發行股份相同。(11)本次增資資金用途:支應研發費用及充實營運資金。(12)現金增資認股基準日:100年9月23日(13)最後過戶日:100年9月18日(14)停止過戶起始日期:100年9月19日(15)停止過戶截止日期:100年9月23日(16)原股東及員工繳款期間：100年10月3日至100年10月11日(17)特定人認股繳款期間：100年10月12日至100年10月14日(18)增資基準日:100年10月17日3.因應措施:無4.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股業經行政院金融監督管理委員會100年9月7日金管證發字第1000041979號函核准生效在案。(2)本次現金增資辦理過戶日為100/09/18，因適逢星期例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務必於100/09/16下午4時前至本公司股務代理機構:永豐金證券(股)公司股務代理部(台北市中正區博愛路17號3樓，電話：02-2381-6288）辦理過戶手續。

公告序號：2主旨：公告本公司股票全面無實體發行相關事項公告內容：一、依據：依據本公司100年08月25日董事會決議通過全面換發無實體股票案及相關法令規定辦理。二、公告事項：茲將本次全面換發無實體股票相關事宜公告如下：1.本次應換發之股票，包括歷年發行之全部股份，計普通股34,474,520股(含私募普通股4,711,425股)，每股面額新台幣10元整，共計總金額為新台幣344,745,200元整。2.換發新股之比率為1：1，即舊股票一股換發新股票一股，換發之新股票其權利義務與舊股票相同。3.自新股票開始換票日起，舊股票不得作為買賣交割之標的，本次換發新股票全數透過集保戶辦理轉撥手續。三、股票換發時程如下：1.股票最後過戶日：100年9月18日，因適逢星期例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務必於100/09/16下午4時前至本公司股務代理機構:永豐金證券(股)公司股務代理部(台北市中正區博愛路17號3樓，電話：02-23821-6288)辦理過戶手續；掛號郵寄者以民國100年9月18日郵戳日期為憑。2.員工認股權憑證停止轉換期間：100年9月19日起至100年9月23日止。3.股票停止過戶期間：100年9月19日起至100年9月23日止。4.全面換票基準日：100年9月23日。5.新股票開始換發日期：100年9月26日起開始受理股票換發。四、無實體股票換發手續及地點：1.本公司自本次全面換發新股起，一律採無實體發行有價證券，即屆時將不再發行現券，故請尚未在證券商處開設集保帳戶之股東，儘速至往來證券商開立集保戶，以利辦理換發作業。2.已過戶舊股票換發：請股東攜帶舊股票、原留印鑑章、證券存摺影本及換發無實體股票通知書至本公司股務代理機構辦理。3.未過戶舊股票換發：請備妥舊股票、原留印鑑章(若為新開戶者，請檢附身分證正反面影本一份及印鑑卡一式一份)、轉讓過戶聲請書、證券交易稅單或完稅證明、證券存摺影本及換發無實體股票聲請書，至本公司股務代理機構辦理過戶手續及換發作業。4.股務代理機構：永豐金證券股份有限公司股務代理部。(地址：台北市博愛路17號3樓，電話：02- 2381-6288。)5.郵寄辦理換發者，除依前述辦理外，另請以掛號郵寄，以免遺失。五、其他未盡事宜，依公司法及其他法令規定辦理。六、除另函通知各股東外，特此公告。

1.事實發生日:100/08/252.發生緣由:本次董事會重要決議事項如下：(1)承認100年上半年度財務報表及合併財務報表(2)通過本公司股票全面無實體發行案(3)委任「薪資報酬委員會」成員案(4)通過現金增資發行普通股案3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/08/252.發生緣由:本公司為日後登錄興櫃股票交易作業需要，經100/08/25董事會決議通過全面換發無實體股票及依相關法令規定，擬將本公司流通在外股份全面換發為無實體，有關申請等作業授權董事長全權處理。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/08/252.發生緣由:依據金管會發佈之「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 」規定應成立薪資報酬委員會及委任薪資報酬委員會委員。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:本公司於100/08/25成立薪資報酬委員會，其成員如下：獨立董事：黃秀美獨立董事：劉克宜董事：上智生技創業投資(股)公司代表人張鴻仁

1.事實發生日:100/08/252.發生緣由:為支應研發費用及充實營運資金改善財務結構，擬依章程之授權辦理現金增資發行普通股4,411,765股，每股面額10元，以每股新台幣68元溢價發行，預計募得資金新台幣300,000仟元整。本次計增資普通股新台幣44,117,650元整，發行新股後，實收股本金額增加為新台幣388,825,350元。3.因應措施:有關本次現金增資案相關事宜，如經主管機關指示或因應主客觀環境改變以致有修正必要時，於法令允許範圍內，擬授權董事長全權處理相關事宜。4.其他應敘明事項:現金增資案奉主管機關核准後，由董事會另訂相關增資認股基準日期及現金增資發行新股基準日。

1.事實發生日:100/07/142.發生緣由:本次董事會重要決議事項如下：(1)訂定甲種特別股轉換普通股之基準日(2)訂立員工執行認股權憑證換發普通股之基準日(3)通過本公司擬依規定發行員工認股權憑證予本公司及100%之子公司之全職員工案(4)通過訂立本公司之「薪資報酬委員會組織規程」案3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/07/142.發生緣由:本公司董事會決議訂定100年7月14日為甲種特別股轉換為普通股之轉換基準日。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:依甲種特別股轉換辦法規定，股東得以壹股甲種特別股轉換為壹股普通股之比例申請轉換。截至100年6月10日止，本公司甲種特別股股東申請轉換普通股數計8,091,550股，擬轉換成普通股股票8,091,550股，轉換後甲種特別股股數為0股；普通股股數增為33,929,454股。

公告序號：1主旨：公告本公司100年第2季特別股轉換普通股股數及員工認股權轉換股數公告內容：一、依甲種特別股轉換辦法規定，股東得以壹股甲種特別股轉換為壹股普通股之比例申請轉換。截至100年6月10日止，本公司甲種特別股股東申請轉換普通股數計8,091,550股，擬轉換成普通股股票8,091,550股，轉換後甲種特別股股數為0股；普通股股數增為33,929,454股。二、本公司100年第二季執行之員工認股憑證依據認股權計畫，轉換股數為541,316股，轉換為普通股股本為新台幣12,615,948元。執行價格及發行股數簡述如下：(1) 51,400股：93年度計畫，每股發行價格 $13元。(2) 107,100股：96年度計畫，每股發行價格 $18元。(3) 69,890股：98年度計畫，每股發行價格 $18元。(4) 55,890股：98年度計畫，每股發行價格 $28元。三、本次增資基準日為一OO年七月十四日。四、特此公告

1.董事會決議日:100/06/232.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:洪基隆(台灣微脂體股份有限公司董事長兼任執行長)4.新任者姓名及簡歷:洪基隆(台灣微脂體股份有限公司董事長兼任執行長)5.異動原因:董監事全面改選，重新選舉董事長6.新任生效日期:100/06/237.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/06/172.發生緣由:股東會日期:100/06/17重要決議事項:(一)承認事項(1)通過承認本公司九十九年度決算表冊案。(2)通過承認本公司九十九年度盈虧撥補案。(二)討論及選舉事項(1)通過修訂「公司章程」案。(2)通過修訂「董事及監察人選舉辦法」案。(3)通過修訂「股東會議事規則」案。(4)全面改選本公司董事監察人案:選舉結果董事當選名單:洪基隆/上智生技創業投資(股)公司代表人張鴻仁/Burrill Life Sciences Capital Fund III, L.P.代表人Ann F.Hanham/王玉杯/Thomas H. Bliss, Jr.獨立董事當選名單:黃秀美/劉克宜監察人當選名單:黃慶峰/陳志強/楊大寬(5)通過解除董事競業禁止限制案。(三)臨時動議：無。年度財務報表之承認:是3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/06/172.舊任者姓名及簡歷:(1)董事:洪基隆(TLC Biopharmaceuticals, Inc.董事長.執行長)(2)董事:Burrill Life Sciences Capital Fund III, L.P.(代表人:Ann F.Hanham)(3)董事:上智生技創業投資(股)公司(代表人:張鴻仁)(4)董事:王玉杯(南光化學製藥(股)公司總經理)(5)董事:Thomas H. Bliss, Jr.(Amethyst Life Sciences-Boardof Director)(6)監察人:黃慶峰(Alere Health Corp.總經理)(7)監察人:陳志強(無)3.新任者姓名及簡歷:(1)董事:洪基隆(TLC Biopharmaceuticals, Inc.董事長.執行長)(2)董事:Burrill Life Sciences Capital Fund III, L.P.(代表人:Ann F.Hanham)(3)董事:上智生技創業投資(股)公司(代表人:張鴻仁)(4)董事:王玉杯(南光化學製藥(股)公司總經理)(5)董事:Thomas H. Bliss, Jr.(Amethyst Life Sciences-Boardof Director)(6)獨立董事:黃秀美(生寶生物科技(股)公司顧問)(7)獨立董事:劉克宜(立本台灣聯合會計師事務所合夥人)(8)監察人:黃慶峰(Alere Health Corp.總經理)(9)監察人:陳志強(無)(10)監察人:楊大寬(信大水泥(股)公司董事)4.異動原因:董監事全面改選5.新任董事選任時持股數:(1)董事:洪基隆(440,775股)(2)董事:Burrill Life Sciences Capital Fund III, L.P.(4,804,306股)(3)董事:上智生技創業投資(股)公司(3,280,372股)(4)董事:王玉杯(351,871股)(5)董事:Thomas H. Bliss, Jr.(0股)(6)獨立董事:黃秀美(0股)(7)獨立董事:劉克宜(0股)(8)監察人:黃慶峰(153,355股)(9)監察人:陳志強(319,455股)(10)監察人:楊大寬(0股)6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:98/06/26~101/06/257.新任生效日期:100/06/178.同任期董事變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:100/06/172.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事洪基隆董事Burrill Life Sciences Capital Fund III, L.P.代表人:Ann F.Hanham董事上智生技創業投資(股)公司代表人:張鴻仁董事王玉杯董事Thomas H. Bliss, Jr.獨立董事黃秀美獨立董事劉克宜3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目4.許可從事競業行為之期間:100/06/17~103/06/165.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司一OO年度私募普通股股票發放等相關事宜公告內容：一、本公司於民國100年3月10日經股東臨時會決議通過以私募方式辦理現金增資發行新股，於股東會決議之日起一年內，授權董事會一次辦理私募普通股。二、本公司發行私募普通股4,711,425股，每股面額新台幣10元，於100年3月24日向行政院金融監督管理委員會證券期貨局指定公告申報網站申報完成。奉台北市政府100年4月13日府產業商字第10082579600號函核准變更登記在案。三、本公司原已發行普通股股份總數為21,126,479股，特別股8,091,550股，面額每股新台幣10元，本次現金增資發行私募普通股4,711,425股，每股面額新台幣10元，金額計新台幣47,114,250元，增資後實收資本額為339,294,540元。四、本次發行普通股之主要權利義務：與原發行普通股股份權利義務相同。五、股票簽證機構：華南商業銀行信託部六、股務代理機構：永豐金證券股份有限公司股務代理部（地址：台北市博愛路17號3樓，電話：02–2382-6789）。七、本次增資股票訂於100年5月5日發放，敬請各股東持本公司寄發之增資新股股票發放通知書，並加蓋原留印鑑親自駕臨或郵寄本公司永豐金證券股份有限公司股務代理部洽領。八、其他未盡事宜，依公司法及其他相關法規辦理。九、除分函通知各股東外，特此公告。

1.事實發生日:100/04/282.發生緣由:本次董事會重要決議事項如下：(1)通過承認九十九年度公司「內部控制制度聲明書」案(2)通過承認九十九年度財務報表、合併財務報表及營業報告書(3)通過九十九年度盈虧撥補案(4)通過修訂本公司「章程」部分條文案(5)通過本公司擬向金融機構申請融資額度案(6)通過股東提案是否列入股東會議案(本次無股東提案)(7)通過審查獨立董事資格案(8)通過本公司擬申請股票登錄興櫃案(9)通過授權董事長進行學名藥Doxisome可能合作提案的初步談判方向(10)通過100年度第1次員工認股權憑證發行及認購辦法案3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無