凌陽創新科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:109/02/142.發生緣由:1.董事會決議日期:109/02/142.預計發行價格: 無償發行，發行價格為每股新台幣0元。3.預計發行總額(股):普通股2,000,000股，每股面額 10 元，共計為新台幣20,000,000元。4.發行條件(含既得條件、員工未符既得條件或發生繼承之處理方式等)之決定方式:(1)既得條件：員工依本辦法自獲配限制員工權利新股後，屆滿下列各既得期限仍在職，同時符合績效條件，可分別達成既得條件之股份比例如下：A.自給與日起任職屆滿一年仍在本公司任職，且任職屆滿日前最近一次核定之個人績效評等達全公司前 35%(含)者，可既得其獲配股數之50%。B.自給與日起任職屆滿二年仍在本公司任職，且任職屆滿日前最近一次核定之個人績效評等達全公司前 35%(含)者，可既得其獲配股數之50%。(2)員工未達成既得條件之處理A.一般離職(自願/退休/資遣/開除)：未達成既得條件之限制員工權利新股，於離職當日起即視為未符既得條件，本公司將依法按原發行價格收買其股份並辦理註銷。B.留職停薪：未達成既得條件之限制員工權利新股，自復職日起回復其權益，惟既得期間條件應按留職停薪期間，往後遞延。C.一般死亡：未達成既得條件之限制員工權利新股，於死亡當日即視為未符既得條件，本公司將依法按原發行價格收買其股份並辦理註銷。D.職業災害：a.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，未達成既得條件之限制員工權利新股，仍依本條第(三)項達成既得條件。b.因受職業災害致死亡者，未達成既得條件之限制員工權利新股，由繼承人於被繼承員工死亡當日起，仍依本條第(三)項達成既得條件。E.調職：如員工請調至關係企業或其他公司（子公司除外）時，其限制員工權利新股應比照本項第一款「一般離職」之方式處理。惟因本公司營運所需，經本公司指派轉任本公司關係企業或其他公司之員工，其獲配限制員工權利新股不受轉任之影響。F.員工或其繼承人應依信託約定，領取達成既得條件所移轉之股份。G.員工於既得期間未符既得條件已獲配之股票股利及現金股利無須返還。5.員工之資格條件:(1)以限制員工權利新股給與日當日已到職之本公司之全職正式員工為限。(2)實際被給與員工及可獲得限制員工權利新股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻、特殊功績或管理上需參考之條件等因素，由董事長核定後提報董事會同意。(3)本公司給與單一員工依募發準則第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計得認購股數，加計累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計本公司依募發準則第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給與單一員工得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。6.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:本公司為吸引及留任公司所需專業人才、激勵員工及提昇員工向心力，以期共同創造更高之公司及股東利益。7.可能費用化之金額:暫以本公司最近期每股淨值18.59元計算，本次發行限制員工權利新股2,000,000股，暫估既得期間預計之費用化金額合計約為新台幣37,180仟元，一○九年至一一一年費用化金額分別為新台幣8,607仟元、18,590仟元及9,983仟元。8.對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項: 以目前流通在外股數計算，預估減少每股盈餘金額合計約為新台幣0.72元(以目前本公司已發行股份51,450,094股計算)，一○九年至一一一年減少每股盈餘金額分別為新台幣0.17元、0.36元及0.19元。對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。9.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:(1)未達既得條件前，員工不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定，或作其他方式之處分。(2)未達既得條件前，該限制員工權利新股仍可參與配股、配息及現金增資認股。(3)限制員工權利新股發行後，員工應立即將之交付信託或保管，且於既得條件未成就前，不得以任何理由或方式向受託人或保管人請求返還限制員工權利新股。10.其他重要約定事項（含股票信託保管等）: 限制員工權利新股交付信託或保管期間應由本公司全權代理員工與股票信託機構或保管機構進行(包括但不限於)信託契約或保管契約之商議、簽署、修訂、展延、解除、終止，及信託或保管財產之交付、運用及處分指示。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:本案俟股東會通過並呈報主管機關申報生效後，授權董事長另行訂定實際發行日期及其相關事宜。嗣後如因法令修改、主管機關審核要求或客觀環境改變而有修正必要時，亦授權董事會全權處理之。

1.事實發生日:108/08/272.發生緣由:內部稽核主管異動舊任者姓名:林焜尉新任者姓名:李遠異動情形及原因:職務異動生效日:108/08/283.因應措施:無4.其他應敘明事項:董事會通過內部稽核主管新任案

1.事實發生日:108/07/042.發生緣由:本公司訂定配息基準日3.因應措施:(1)董事會、股東會決議或公司決定日期: 108/07/04(2)除權、息類別(請填入「除權」、「除息」或「除權息」):除息(3)發放股利種類及金額:108年6月18日股東會通過暨108年7月4日董事長核示同意之發放股利種類及金額:A.盈餘分派現金股利每股配發現金0.954元，計新台幣49,083,390元；B.資本公積配發現金每股配發現金0.046元， 計新台幣2,366,705元。(4)最後過戶日:108/07/12(5)停止過戶起始日期:108/07/13(6)停止過戶截止日期:108/07/17(7)除權（息）基準日: 108/07/174.其他應敘明事項:現金股利發放日期為108年08月15日

1.事實發生日:108/06/182.發生緣由:(1)股東會日期:108/06/18(2)重要決議事項:A.承認本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。B.承認本公司一○七年度盈餘分派案。C.通過辦理資本公積配發現金案。D.通過本公司『取得或處分資產處理程序』修訂案。E.通過本公司『資金貸與他人作業辦法』修訂案。F.通過本公司『背書保證作業程序』修訂案。G.通過本公司第六屆董事及監察人改選案。新任董事共五席：(A)凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰--董事(B)凌陽科技(股)公司代表人：沈文義--董事(C)凌陽科技(股)公司代表人：王淑蘭--董事(D)龔執豪--董事(E)凌旭投資(股)公司--董事新任監察人共二席：(A)邱琦瑛--監察人(B)李文欽--監察人第六屆董事及監察人任期3年，自民國108年6月18日起至111年6月17日止。I.通過解除本公司新任董事競業之限制案。年度財務報表之承認﹝請輸入是或否﹞:是3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:108/06/182.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰---董事(2)凌陽科技(股)公司代表人：沈文義---董事(3)凌陽科技(股)公司代表人：王淑蘭---董事(4)龔執豪---董事(5)凌旭投資(股)公司---董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:108/06/18~111/06/175.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵求全體出席股東無異議通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:(1)凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰---董事(2)凌陽科技(股)公司代表人：沈文義---董事(3)凌陽科技(股)公司代表人：王淑蘭---董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:(1)凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰---董事上海凌陽科技有限公司---董事長凌嘉科技(深圳)有限公司---董事長凌陽利華科技(深圳)有限公司---董事長凌陽成芯科技(成都)有限公司---董事長北京凌陽愛普科技有限公司---董事長縱橫壹旅遊科技(成都)有限公司---董事長北京凌陽益輝科技有限公司---董事長(2)凌陽科技(股)公司代表人：沈文義---董事北京凌陽益輝科技有限公司---董事(3)凌陽科技(股)公司代表人：王淑蘭---董事上海凌陽科技有限公司---監事凌陽利華科技(深圳)有限公司---監事凌陽成芯科技(成都)有限公司---監事北京凌陽愛普科技有限公司---監事縱橫壹旅遊科技(成都)有限公司---監事北京凌陽益輝科技有限公司---董事8.所擔任該大陸地區事業地址:上海凌陽科技有限公司--中國(上海)自由貿易試驗區祖沖之路1077號凌嘉科技(深圳)有限公司:深圳市南山區海天二路18號軟件產業基地4棟C座7層凌陽利華科技(深圳)有限公司--深圳市南山區科園路1003號軟件基地2C七、八、九樓凌陽成芯科技(成都)有限公司--四川省成都市高新區天府四街117、153號1棟1樓1號北京凌陽愛普科技有限公司--北京市海淀區上地信息產業基地三街1號樓3層A段縱橫壹旅遊科技(成都)有限公司--中國(四川)自由貿易試驗區成都高新區天府四街117、153號3棟1樓1號北京凌陽益輝科技有限公司--北京市海淀區上地信息產業基地三街1號樓6層C段9.所擔任該大陸地區事業營業項目:上海凌陽科技有限公司--軟件開發、客戶技術服務及出租業務凌嘉科技(深圳)有限公司--IC產品應用開發、售後服務及市場研究調查凌陽利華科技(深圳)有限公司--軟件開發、客戶技術服務及出租業務凌陽成芯科技(成都)有限公司--軟件開發、客戶技術服務及出租業務北京凌陽愛普科技有限公司--電子零組件銷售及資訊管理教育服務縱橫壹旅遊科技(成都)有限公司--系統服務及網站經營北京凌陽益輝科技有限公司--軟件開發、客戶技術服務及出租業務10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/06/182.發生緣由:(1)發生變動日期:108/06/18(2)舊任者姓名及簡歷:A.凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰(凌陽創新科技董事長)B.凌陽科技(股)公司代表人：沈文義(凌陽創新科技董事)C.凌陽科技(股)公司代表人：王淑蘭(凌陽創新科技董事)D.龔執豪(凌陽創新科技董事)E.凌旭投資(股)公司(凌陽創新科技法人董事)(3)新任者姓名及簡歷:A.凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰(凌陽創新科技董事長)B.凌陽科技(股)公司代表人：沈文義(凌陽創新科技董事)C.凌陽科技(股)公司代表人：王淑蘭(凌陽創新科技董事)D.龔執豪(凌陽創新科技董事)E.凌旭投資(股)公司(凌陽創新科技法人董事)(4)異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿(5)異動原因:董事改選(6)新任董事選任時持股數:A.凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰 31,449,751股B.凌陽科技(股)公司代表人：沈文義 31,449,751股C.凌陽科技(股)公司代表人：王淑蘭 31,449,751股D.龔執豪 2,476,473股E.凌旭投資(股)公司 1,074,664股(7)原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/15~108/06/14(8)新任生效日期:108/06/18(9)同任期董事變動比率:不適用3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/06/182.發生緣由:(1)發生變動日期:108/06/18(2)舊任者姓名及簡歷:A.邱琦瑛(凌陽創新科技監察人)B.李文欽(凌陽創新科技監察人)(3)新任者姓名及簡歷:A.邱琦瑛(凌陽創新科技監察人)B.李文欽(凌陽創新科技監察人)(4)異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿(5)異動原因:監察人改選(6)新任監察人選任時持股數:A.邱琦瑛 527,880股B.李文欽 0股(7)原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/15~108/06/14(8)新任生效日期:108/06/18(9)同任期監察人變動比率:不適用3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/06/182.發生緣由:(1)董事會決議日期或發生變動日期：108/6/18(2)舊任者姓名及簡歷：凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰(凌陽創新科技股份有限公司董事長)(3)新任者姓名及簡歷：凌陽科技(股)公司代表人：黃洲杰(凌陽創新科技股份有限公司董事長)(4)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿(5)異動原因:全面改選(6)新任生效日期:108/06/183.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/04/172.發生緣由:股東會各項議程，更新公告如下:(1)股東會召開日期:108/04/17(2)股東會召開地點:新竹科學工業園區力行一路一號三樓(A2會議室)(3)召集事由A.報告事項(a)本公司一○七年度營業報告。(b)監察人查核報告。(c)本公司一○七年度員工酬勞及董事監察人酬勞分派情形報告。B.承認事項(a)本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(b)本公司一○七年度盈餘分派案。C.討論及選舉事項(a)辦理資本公積配發現金案。(b)本公司『取得或處分資產處理程序』修訂案。(c)本公司『資金貸與他人作業辦法』修訂案。(d)本公司『背書保證作業程序』修訂案。(e)本公司第六屆董事及監察人改選案。(f)解除本公司新任董事競業之限制案。D.臨時動議E.散會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:停止過戶起始日期:108/04/20股東提案權受理期間：108/04/12~108/04/22股東提案受理處所：凌陽創新科技股份有限公司(新竹科學園區新竹縣寶山鄉創新一路19號)

1.事實發生日:108/04/172.發生緣由:(1)董事會決議日期：108/04/17(2)股東配發內容：A.盈餘分配之現金股利(元/股)：0.954元B.法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0.046元C.股東配發之現金(股利)總金額(元)：51,450,095元D.盈餘轉增資配股(元/股)：0E.法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0元F.股東配股總股數(股)：0(3)其他應敘明事項：無3.因應措施:無4.其他應敘明事項:其他調整事項(元)：追溯適用及追溯重編影響數增加保留盈餘新台幣56,825,700元，精算損益認列於保留盈餘增加新台幣1,612,227元。

1.事實發生日:108/04/172.發生緣由:股東會各項議程，更新公告如下:(1)股東會召開日期:108/06/18(2)股東會召開地點:新竹科學工業園區力行一路一號三樓(A2會議室)(3)召集事由A.報告事項(a)本公司一○七年度營業報告。(b)監察人查核報告。(c)本公司一○七年度員工酬勞及董事監察人酬勞分派情形報告。B.承認事項(a)本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(b)本公司一○七年度盈餘分派案。C.討論及選舉事項(a)辦理資本公積配發現金案。(b)本公司『取得或處分資產處理程序』修訂案。(c)本公司『資金貸與他人作業辦法』修訂案。(d)本公司『背書保證作業程序』修訂案。(e)本公司第六屆董事及監察人改選案。(f)解除本公司新任董事競業之限制案。D.臨時動議E.散會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:停止過戶起始日期:108/04/20股東提案權受理期間：108/04/12~108/04/22股東提案受理處所：凌陽創新科技股份有限公司(新竹科學園區新竹縣寶山鄉創新一路19號)

1.事實發生日:108/01/302.發生緣由:股東會各項議程公告如下:(1)股東會召開日期:108/06/18(2)股東會召開地點:新竹科學工業園區力行一路一號三樓(A2會議室)(3)召集事由A.報告事項(a)本公司一○七年度營業報告。(b)監察人查核報告。(c)本公司一○七年度員工酬勞及董事監察人酬勞分派情形報告。B.承認事項(a)本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(b)本公司一○七年度盈餘分派案。C.選舉事項(a)本公司第六屆董事及監察人改選案。D.討論事項(a)解除本公司新任董事競業之限制案E.臨時動議F.散會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:停止過戶起始日期:108/04/20股東提案權受理期間：108/04/12~108/04/22股東提案受理處所：凌陽創新科技股份有限公司(新竹科學園區新竹縣寶山鄉創新一路19號)

1.事實發生日:107/06/132.發生緣由:(1)股東會日期:107/06/13(2)重要決議事項:A.報告事項a.本公司一○六年度營業報告。b.監察人查核報告。c.本公司一○六年度員工酬勞及董事監察人酬勞分派情形報告。B.承認事項a.本公司一○六年度營業報告書及財務報表案。b.本公司一○六年度虧損撥補案。C.討論事項a.解除本公司董事競業之限制案。年度財務報表之承認﹝請輸入是或否﹞:是3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:107/06/132.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)凌陽科技(股)公司(法人董事)3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:107/06/13~108/06/145.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵求全體出席股東無異議通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:107/04/192.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:許世杰，副總經理。3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司。本次董事會解除其兼任公司及職務：(1)Advanced Silicon S.A.，董事。(2)Advanced Numicro Systems Inc.，董事。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間。5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事同意通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/04/192.發生緣由:股東會各項議程，更新公告如下:(1)股東會召開日期:107/06/13(2)股東會召開地點:新竹科學工業園區力行一路一號三樓(A2會議室)(3)召集事由A.報告事項(a)本公司一○六年度營業報告。(b)監察人查核報告。(c)本公司一○六年度員工酬勞及董事監察人酬勞分派情形報告。B.承認事項(a)本公司一○六年度營業報告書及財務報表案。(b)本公司一○六年度虧損撥補案。C.討論事項解除本公司董事競業之限制案。D.臨時動議E.散會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:停止過戶起始日期:107/04/15停止過戶截止日期:107/06/13股東提案權受理期間：107/04/03~107/04/16股東提案受理處所：凌陽創新科技股份有限公司(新竹科學園區新竹縣寶山鄉創新一路19號)

1.事實發生日:107/04/192.發生緣由:發放股利種類及金額:0元3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/02/072.發生緣由:股東會各項議程公告如下:(1)股東會召開日期:107/06/13(2)股東會召開地點:新竹科學工業園區力行一路一號三樓(A2會議室)(3)召集事由A.報告事項(a)本公司一○六年度營業報告。(b)監察人查核報告。(c)本公司一○六年度員工酬勞及董事監察人酬勞分派情形報告。B.承認事項(a)本公司一○六年度營業報告書及財務報表。(b)本公司一○六年度盈餘分派案。C.臨時動議D.散會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:停止過戶起始日期:107/04/15股東提案權受理期間：107/04/03~107/04/16股東提案受理處所：凌陽創新科技股份有限公司(新竹科學園區新竹縣寶山鄉創新一路19號)

1.事實發生日:106/07/032.發生緣由:本公司訂定配息基準日3.因應措施:(1)董事會、股東會決議或公司決定日期: 106/07/03(2)除權、息類別(請填入「除權」、「除息」或「除權息」):除息(3)發放股利種類及金額:106年6月14日股東會通過暨106年7月3日董事長核示同意之發放股利種類及金額:A.盈餘分派現金股利每股配發現金0.45元，計新台幣23,152,543元；B.資本公積配發現金每股配發現金0.55元， 計新台幣28,297,552元。(4)最後過戶日:106/07/13(5)停止過戶起始日期:106/07/14(6)停止過戶截止日期:106/07/18(7)除權（息）基準日: 106/07/184.其他應敘明事項:現金股利發放日期為106年08月15日

1.事實發生日:106/06/142.發生緣由:(1)股東會日期:106/06/14(2)重要決議事項:A.本公司一○五年度營業報告。B.監察人查核報告。C.本公司一○五年度員工酬勞及董事監察人酬勞分派情形報告。D.本公司一○五年度營業報告書及財務報表案。E.本公司一○五年度盈餘分派案。F.辦理資本公積配發現金案。G.本公司『取得或處分資產處理程序』修訂案。H.解除本公司董事競業之限制案。年度財務報表之承認﹝請輸入是或否﹞:是3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無