科懋生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:105/01/042.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司辦理初次上櫃過額配售內容6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日：105/01/07~105/01/13(2)承銷價格：每股新台幣95元(3)公開承銷數量：3,542,000股(不含過額配售數量)(4)過額配售數量：531,000股(5)過額配售佔公開承銷數量比例：15%(6)過額配售所得價款：新台幣50,445,000元

1.事實發生日:104/12/302.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心104年12月14日證櫃審字 第1040035005號函辦理並公告本公司股票初次上櫃前現金增資 發行新股承銷價格。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:一、本公司為配合股票初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股4,167,000股， 每股面額新台幣10元，總金額新台幣41,670,000元，業經財團法人中華民國 證券櫃檯買賣中心104年12月14日證櫃審字第1040035005號函核准申報生效在案。二、發行價格：本次現金增資採溢價方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果並與 承銷商共同議定承銷價格為每股新台幣95元整，合計募集資金總額為新台幣 395,865,000元整。三、本次現金增資發行新股之權利義務與原有已發行之普通股相同。

1.董事會決議日期:104/12/302.股東臨時會召開日期:105/02/193.股東臨時會召開地點:南港軟體育成中心(台北市南港區三重路19-11號E棟4樓)4.召集事由:如下(一)討論暨選舉事項:(1)修訂本公司「公司章程」案。(2)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(3)補選監察人一席案。(二)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/01/216.停止過戶截止日期:105/02/197.其他應敘明事項:無(1)股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：自105年2月4日至105年2月16日止， 逕自登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」網頁，依相關說明 操作之。(2)本次股東臨時會委託書統計驗證機構為元富證券股份有限公司股務代理部。

本公司有價證券達公布注意交易資訊標準，依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況。1.事實發生日:104/12/252.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公布注意交易資訊標準6.因應措施:依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況(一)最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減% 104/11 103/11營業收入(仟元) 96,809 94,521 2.42%稅前損益(仟元) 9,829 13,070 -24.80%稅後損益(仟元) 9,206 10,559 -12.81%每股(損)益(元) 0.22 0.28(二)最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減% 104/10~104/11 103/10~103/11營業收入(仟元) 208,879 196,210 6.46%稅前損益(仟元) 25,620 30,943 -17.20%稅後損益(仟元) 20,496 24,905 -17.70%每股(損)益(元) 0.49 0.59(三)最近三個月累計 最近三個月累計 去年同期 與去年同期增減% 104/09~104/11 103/09~103/11營業收入(仟元) 326,497 296,535 10.10%稅前損益(仟元) 41,989 45,709 -8.14%稅後損益(仟元) 33,590 36,718 -8.52%每股(損)益(元) 0.80 0.877.其他應敘明事項:(一)以上財務資料為本公司自結數，尚未經會計師查核(核閱)，謹供投資人參考。(二)每股盈餘係以期末流通在外股數計算。

1.發生變動日期:104/12/212.舊任者姓名及簡歷:管增祥 尼斯可製藥(股)公司地區經理、九英公司全國經理、科進製藥科技股份有限公司監察人。3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任。5.異動原因:病逝。6.新任監察人選任時持股數:不適用。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/06/23~107/06/228.新任生效日期:NA9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/12/182.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資基準日 及現金增資相關事宜6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:一、本公司為配合股票初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股4,167,000股， 每股面額新台幣10元，總金額新台幣41,670,000元，業經財團法人中華民國 證券櫃檯買賣中心104年12月14日證櫃審字第1040035005號函核准申報生效在案。二、本次現金增資發行新股除依公司法第267條第1項規定，保留發行新股總額15% 計625,000股供員工認購外，其餘發行新股總額之85%，計3,542,000股依證券交易 法第28條之1及相關申請初次上櫃承銷新制規定，由原股東放棄認購以供全數提撥 公開承銷，不受公司法第267條之限制。員工放棄或認購不足部份，授權董事長洽 特定人按發行價格認購之。對外公開承銷認購不足部份，擬依「中華民國證券商業 同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。三、發行價格：本次現金增資採溢價方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果由 本公司與主辦承銷商議定。四、本次現金增資發行新股之相關日期及期間： (一)詢價圈購期間：104年12月24至104年12月29日 (二)公開申購期間：104年12月25日至104年12月29日 (三)員工認股繳款日期：104年12月30日至104年12月31日 (四)公開申購扣款日期：104年12月30日 (五)詢價圈購繳款日期：105年01月04日 (六)特定人認股繳款日期：105年01月04日至105年01月05日中午12時截止 (七)現金增資基準日：105年01月06日五、本次現金增資發行新股之權利義務與原有之普通股相同。

1.事實發生日:104/12/162.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)單位名稱：元富證券股份有限公司 股務代理部(2)辦公處所：105台北市松山區光復北路11巷35號B1(3)聯絡電話：(02)2768-6668

符合條款第XX款：30事實發生日：104/12/171.召開法人說明會之日期：104/12/172.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店3樓凱悅廳I區(台北市信義區松壽路2號)4.法人說明會擇要訊息：本公司簡介及概況、產品介紹、未來風險說明及公開說明書補充揭露事項說明。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.excelsiorgroup.com.tw/invest.aspx7.其他應敘明事項：相關資訊將依規定揭露於公開資訊觀測站。

1.事實發生日:104/12/142.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」 第九條第一項第二款規定辦理公告。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明7.其他應敘明事項:(1)合約簽訂日期: 104/12/14(2)委託代收股款機構: 員工認股代收股款機構：第一商業銀行南港分行 詢價圈購及公開申購代收股款機構：凱基銀行城東分行(3)委託存儲專戶行庫：第一商業銀行華山分行

1.事實發生日:104/12/022.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司於104年11月24日公告擬辦理初次上櫃現金增資發行新股，並暫訂發行價格 為每股新台幣48元，實際發行價格於公開承銷辦理詢價圈購後決定。(2)依「中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律 規則」第五條之二規定，初次上市櫃現金增資案件暫訂承銷價格不得低於送金融監督 管理委員會或其委託之機構申報案件前興櫃有成交之10個營業日其成交均價簡單算術 平均數之七成。因應本公司於興櫃市場前10個營業日成交均價之變化，調整本次現金 增資暫訂發行價格為每股新台幣54.5元。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明7.其他應敘明事項:無

更正本公司董事會決議辦理上櫃前現金增資發行新股(修正 公開銷售股數)1.董事會決議日期:104/11/242.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):4,167,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:41,670,000元6.發行價格:每股暫定以新台幣48元溢價發行，實際發行價格授權董事長於案件申報生效後，與證券承銷商依詢價圈購彙整情形及當時市場狀況共同議定之。7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條第1項規定，保留發行新股總數15%計625,000股，由本公司員工認購，如有員工認購不足或放棄認購之股份數額，則授權董事長洽特定人按發行價格認購之。8.公開銷售股數:3,542,000股。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):由原股東全數放棄優先認購之權利，委託證券承銷商公開承銷，並授權董事會全權處理現金增資發行新股之相關事宜。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄或認購不足部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。對外公開承銷認購不足部分，擬依「中華民國證券同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第61條規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:發行新股之權利義務與原發行普通股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:本次現金增資計畫之重要內容，包括發行金額、發行股數、發行條件、計畫項目、預定進度、預計可能產生效益等相關事項，如因法令規定或經主管機關核定修正，及為因應客觀環境之營運評估，需予以變更計畫時，或其他本案未盡事宜，擬請董事會授權董事長全權處理之。本次現金增資發行新股呈奉主管機關核准後，擬請董事會授權董事長訂定增資基準日、股款繳納期間議定暨簽訂承銷契約、代收股款合約及其他辦理本次現金增資發行新股與股票上櫃掛牌作業之相關事宜。

1.董事會決議日期:104/11/242.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):4,167,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:41,670,000元6.發行價格:每股暫定以新台幣48元溢價發行，實際發行價格授權董事長於案件申報生效後，與證券承銷商依詢價圈購彙整情形及當時市場狀況共同議定之。7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條第1項規定，保留發行新股總數15%計625,000股，由本公司員工認購，如有員工認購不足或放棄認購之股份數額，則授權董事長洽特定人按發行價格認購之。8.公開銷售股數:3,524,000股。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):由原股東全數放棄優先認購之權利，委託證券承銷商公開承銷，並授權董事會全權處理現金增資發行新股之相關事宜。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄或認購不足部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。對外公開承銷認購不足部分，擬依「中華民國證券同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第61條規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:發行新股之權利義務與原發行普通股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:本次現金增資計畫之重要內容，包括發行金額、發行股數、發行條件、計畫項目、預定進度、預計可能產生效益等相關事項，如因法令規定或經主管機關核定修正，及為因應客觀環境之營運評估，需予以變更計畫時，或其他本案未盡事宜，擬請董事會授權董事長全權處理之。本次現金增資發行新股呈奉主管機關核准後，擬請董事會授權董事長訂定增資基準日、股款繳納期間議定暨簽訂承銷契約、代收股款合約及其他辦理本次現金增資發行新股與股票上櫃掛牌作業之相關事宜。

1.事實發生日:104/08/102.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:蘇迪勒颱風對本公司業務及財務並無影響6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:104/07/242.委請會計師執行內部控制專案審查日期:103/04/01~104/03/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應公司上櫃申請需要4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:104/07/245.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:104/07/242.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)修正個體財務報告及合併財務報告第37頁 背書保證總額之最高限額及註(二)說明(2)修正合併財務報告之合併綜合損益表第6頁 102年推銷費用和研究發展費用重分類推銷費用,修正前:146,125仟元,修正後:131,125仟元研究發展費用,修正前:12,419仟元,修正後:27,419仟元其財務報告更正不影響損益數,故不影響投資人原先之投資評估6.因應措施:資料修正後重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:104/07/012.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)張鴻仁，上騰生技顧問股份有限公司董事長兼總經理(2)張春雄，實踐大學財務金融系榮譽教授(3)孫紹文，台灣大學藥學系副教授退休4.新任者姓名及簡歷:(1)蔡淑梨，輔仁大學織品服裝學系專任教授(2)張春雄，實踐大學財務金融系榮譽教授(3)孫紹文，台灣大學藥學系副教授退休5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:本公司於104年股東常會進行董監全面改選，由新任董事會重新委任薪資報酬委員會7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/10/21 ~ 104/11/038.新任生效日期:104/07/01 ~ 107/06/229.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:104/07/012.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:現金股利總計新台幣106,250,000元，每股配發新台幣2.5元。4.除權（息）交易日:104/07/165.最後過戶日:104/07/176.停止過戶起始日期:104/07/187.停止過戶截止日期:104/07/228.除權（息）基準日:104/07/229.其他應敘明事項:(1)本次現金股利計算至元為止，配發不足一元之股利，由本公司轉列其他收入。(2)本公司之現金股利訂於104年8月13日起發放。

1.事實發生日:104/06/302.公司名稱:科懋生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司104年股東常會議事錄第四頁，董事當選名單格式，並加上所有附件內容6.因應措施:更正本公司104年股東常會議事錄後，重新上傳公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:104/06/232.舊任者姓名及簡歷:(1)陳澤民，科懋生物科技股份有限公司董事長兼總經理(2)劉慧貞，益世華投資股份有限公司法人董事代表人(3)李滿祥，億元投資有限公司法人董事代表人(4)程正禹，歐加司塔投資股份有限公司法人董事代表人3.新任者姓名及簡歷:(1)陳澤民，科懋生物科技股份有限公司董事長兼總經理(2)劉慧貞，益世華投資股份有限公司法人董事代表人(3)陳佳琳，益世華投資股份有限公司法人董事代表人(4)李滿祥，億元投資有限公司法人董事代表人(5)李秀慧，歐加司塔投資股份有限公司法人董事代表人(6)張鴻仁，上騰生技顧問股份有限公司董事長兼總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:為配合公司實際營運需要，提前進行全面改選6.新任董事選任時持股數:(1)陳澤民，6,622,111股(2)益世華投資股份有限公司法人董事代表人劉慧貞，9,746,443股(3)益世華投資股份有限公司法人董事代表人陳佳琳，9,746,443股(4)億元投資有限公司法人董事代表人李滿祥，840,950股(5)歐加司塔投資股份有限公司法人董事代表人李秀慧，252,285股(6)張鴻仁，0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:101/11/04~104/11/038.新任生效日期:104/06/23~107/06/229.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:104/06/23董事會全體出席董事推選陳澤民董事擔任董事長

1.發生變動日期:104/06/232.舊任者姓名及簡歷:(1)張鴻仁，上騰生技顧問股份有限公司董事長兼總經理(2)張春雄，實踐大學財務金融系榮譽教授(3)孫紹文，台灣大學藥學系副教授退休3.新任者姓名及簡歷:(1)蔡淑梨，輔仁大學織品服裝學系專任教授(2)張春雄，實踐大學財務金融系榮譽教授(3)孫紹文，台灣大學藥學系副教授退休4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:為配合公司實際營運需要，提前進行全面改選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:104/02/12 ~ 104/11/037.新任生效日期:104/06/23 ~ 107/06/228.同任期董事變動比率:不適用9.同任期獨立董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無