碩天科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

主旨： 本公司現金增資發行新股股款繳納憑證劃撥暨上市日期公告 公告內容 一、本公司申請初次上市案，業經臺灣證交所股份有限公司98 年11月26日臺證上字第0980030184號函核准備查。本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣72,850,000元，發行普通股 7,285,000股，每股面額新台幣10元，業經行政院金融監督管理委員會98年12月01日金管證發字第0980064046號函申報生效在案，本公司並向臺灣證券交易所股份有限公司洽定股票上市買賣開始日為98年12月23日。二、茲將上市買賣相關資料公告如後：(一)公司名稱：碩天科技股份有限公司(二)公司代碼：3617(三)上市股份：(1)原已興櫃股票：普通股71,650,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣716,500,000 元。(2)本次現金增資上市股款繳納憑證：計7,285,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣72,850,000元。(3)累計上市總股數：共計 78,935,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣789,350,000元。(4)權利義務：與原已發行普通股權利義務相同。(5)股款繳納憑證簽證機構：本次現金增資採無實體方式發行。(6)股款繳納憑證劃撥及上市買賣開始日期：98年12月23日。三、本次現金增資股款繳納憑證訂於98年12 月23日(星期三)直接劃撥至 貴股東指定之臺灣集中保管結算所股份有限公司證券存摺帳戶，同日上市買賣，股東不得請求交付股款繳納憑證，上開增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內換發。未提供集保帳號股東請至本公司股務代理機構群益證券股份有限公司股務代理部辦理(地址：台北市南京東路二段 125號B1，電話：02-25077000)。四、本公司備有公開說明書陳列於臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、中華民國證券商業同業公會、本公司股務代理機構、各證券商營業處所及本公司，並公佈於公開資訊觀測站，歡迎索閱或查詢。五、特此公告。

1.事實發生日:98/12/212.公司名稱:碩天科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)本公司98年度現金增資股款新台幣611,940,000元已全數收足。(2)本公司並訂定98年12月22為增資基準日。

1.事實發生日:98/12/162.公司名稱:碩天科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上市過額配售內容。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日：98/12/23~98/12/29(2)承銷價：新台幣84元(3)公開承銷數量：6,556仟股(不含過額配售數量)(4)過額配售數量：983仟股(5)佔公開承銷數量比例：14.99%(6)過額配售所得價款：新台幣82,572仟元

1.事實發生日:98/12/152.終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至台灣證券交易所上市交易3.預計或實際終止有價證券登錄興櫃股票之日期:98/12/234.其它應敘明事項:(1)本公司股票經臺灣證券交易所股份有限公司98年11月26日臺證上字第0980030184號函告業奉行政院金融監督管理委員會98年11月25日金管證發字第0980063869號函核准上市交易。(2)本公司股票將於98年12月23日上市交易，並自同日起終止興櫃交易。

1.傳播媒體名稱:工商時報C5版2.報導日期:98/12/113.報導內容:...預估碩天第4季營收約在8億元到9億元之間...全年每股稅後盈餘將上看6元。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:針對媒體對本公司營收及獲利之報導，係屬媒體自行臆測；有關本公司之營收及獲利仍以實際公告資訊為主。6.因應措施:於公開資訊觀測站予以說明。7.其他應敘明事項:無。

1.召開法人說明會日期:98/12/162.召開法人說明會地點:台北市君悅飯店3樓凱悅廳I區(台北市松壽路2號)3.財務、業務相關資訊:說明公司簡介、概況、營運成果及未來展望。4.其他應敘明事項:召開時間為98年12月16日(星期三)下午2：30

1.事實發生日:98/12/032.公司名稱:碩天科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第九條第一項第二款規定辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)訂約日期：98/12/03(2)委託代收價款行庫：台北富邦商業銀行南港分行(員工)(3)委託專戶存儲行庫：第一銀行汐止分行

1.事實發生日:98/12/032.公司名稱:碩天科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司初次上市現金增資基準日及現金增資相關事宜6.因應措施:(1)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣72,850,000元，發行普通股7,285,000股，每股面額新台幣10元，業經行政院金融監督管理委員會98年12月1日金管證發字第0980064046號函申報生效在案。(2)依本公司98年11月19日董事會決議，本次現金增資案俟呈主管機關申報生效後，授權董事長另訂增資基準日等相關事宜。7.其他應敘明事項:(1)本次現金增資採溢價方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果議定。(2)現金增資發行新股之認股繳款期間：(A)員工認股繳款日期：98年12月16日~98年12月17日(B)詢價圈購繳款日期：98年12月18日(C)公開申購繳款截止日：98年12月15日(D)特定人認股繳款日期：98年12月18日~98年12月21日(D)詢價圈購期間：98年12月10日至98年12月15日(E)公開申購期間：98年12月11日至98年12月15日(G)增資基準日：98年12月22日

1.董事會決議日期:98/11/192.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):7,285,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣72,850,000元6.發行價格:暫訂每股新台幣84元，授權董事長於實際辦理公開銷售前，依當時市場情況及承銷方式洽證券承銷商協調訂定之。7.員工認購股數或配發金額:729,000股8.公開銷售股數:6,556,000股9.原股東認購或無償配發比例:依證券交易法第28條之1規定於97年6月25日經股東常會決議通過原股東全數放棄優先認購權，並依相關申請初次上巿承銷新制規定，全數提撥公開承銷。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄認購或認購不足部份，擬授權董事長洽特定人認購之，對外公開承銷不足部份，擬依「中華民國證券商同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之權利義務與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:本次現金增資發行新股計晝之資金運用計畫項目、預定進度、預計可能產生效益、經核准發行後訂定增資基準日及股款繳納期間、議定及簽署承銷契約、代收股款合約及其他相關事項，擬授權董事長全權處理；如因法令規定或主管機關核定及基於營運評估或因應客觀環境予以修正變更時，暨本案其他未盡事宜之處，亦同。

台灣證券交易所於98年11月6日召開之第491次「有價證券上市審議委員會」，審議碩天科技股份有限公司初次申請股票上市案，審議結果—通過，其審議結論如下：本案建議董事會請該公司除依「初次申請有價證券上市用之公開說明書應行記載事項準則」之規定揭露相關事項外，尚應於公開說明書特別記載事項乙節中揭露下列事項後，並俟其股權分散達到標準後，同意其股票上市：(一)該公司最近三年度及申請(98)年上半年度業績變化合理性之評估。(二)該公司銷貨集中前兩大客戶，且關係人交易比重高，有關該公司銷貨集中之風險及相關關係人交易之必要性及交易價格、條件合理性之評估。(三)該公司以自有品牌方式經營，主要銷售地區為消費者意識高之北美市場，其受單一市場變化影響極大，有關該公司如何因應銷貨集中單一市場及相關產銷風險，暨因應措施。　有關碩天科技股份有限公司之相關基本資料如下：公司名稱：碩天科技股份有限公司公司地址：臺北市南港區成功路一段32號6樓申請上市時資本額：新台幣716,500仟元董事長：郭瑾女士總經理：何濂洵先生輔導上市之承銷商：富邦綜合證券股份有限公司稅前純益：　95年度：94,514仟元96年度：550,595仟元97年度：514,468仟元98年前三季：425,844仟元稅後每股盈餘：　95年度：1.52元/股96年度：6.84元/股97年度：6.05元/股98年前三季：4.38元/股主要業務：自有品牌不斷電電源供應系統(UPS)、可攜式電源轉換器、電源保護及電源管理、電子電力等產品之設計、製造與銷售。市場結構：內銷0%；外銷100%全體董事持股比率：董事七席，占27.37%。全體監察人持股比率：監察人三席，占1.28%。

臺灣證券交易所訂於11月6日召開有價證券上市審議委員會第491次會議，將審議碩天科技股份有限公司之申請股票上市案。有關該公司之基本資料如下：碩天科技股份有限公司：　1.公司負責人：郭瑾 董事長2.公司地址：台北市南港區成功路一段32號6樓3.實收資本額：716,500仟元4.主要產品：不斷電電源供應系統之設計製造及銷售業務5.稅前純益：97年度---514,468仟元6.每股稅後盈餘：97年度---6.05元

碩天科技股份有限公司(代號：3617)於98年9月17日向臺灣證券交易所送件申請股票上市，本年度截至今(17)日共計有12家國內公司申請股票上市。碩天科技(股)公司公開說明書摘要如下：一、公司負責人：董事長郭瑾二、公司地址：台北市南港區成功路一段32號6樓三、實收資本額：716,500仟元四、主要產品：不斷電電源供應系統五、稅前純益：97年度：514,468仟元六、每股稅後盈餘：97年度：6.05元

二、主旨： 本公司分派97年度現金股利公告 三、依據：茲依本公司98年6月16日股東常會及98年7月28日董事會會議決議 四、股票停止過戶起訖日期： 98年08月15日 至 98年08月19日 債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期： 　年　月　日 至 　年　月　日 五、公告事項： （一）年度： 98 第 1 次除權/除息 （二）原（定）發行股數總額及每股金額： ☉分次發行　○全額發行 額　定： 360,000,000 股、金額： 3,600,000,000 元，每股面額： 10 元 已發行(含私募股票： 0 股)： 71,650,000 股、金額： 716,500,000 元，每股面額： 10 元 已完成變更登記： 71,650,000 股、金額： 716,500,000 元，每股面額： 10 元 （三）訂立章程及最近一次修訂之日期：本公司章程訂立於中華民國86年6月17日。 最近一次修訂於中華民國98年6月16日。 （四）本次增資總額： ○除權須申報　☉僅除息不須申報 ＊（有償）現金增資：發行 ○普通股○特別股 ： 股，每股認購金額： 元/股 其中　a.公開承銷： 股，佔本次現金增資比率(%)： b.員工認購： 股，佔本次現金增資比率(%)： c.原股東認購： 股，佔本次現金增資比率(%)： 現金增資繳款開始日： 　年　月　日 ，現金增資繳款截止日： 　年　月　日 ＊（不含員工紅利轉增資）盈餘轉增資： 股 ＊資本公積轉增資： 股 ＊員工紅利轉增資： 股，佔盈餘轉增資之比例： % ＊共計 股，金額： 元 ＊其他應公告事項（如員工紅利對盈餘及股東權益可能稀釋影響之說明）： （五）權利分派內容： ＊按基準日股東名簿記載之股東及其持有股份比例： ※除權--普通股：每壹股配發股票股利 元（即每壹仟股無償配發盈餘轉增資 股，每壹仟股無償配發資本公積轉增資 股），每壹仟股以每股新台幣 元認購 ○普通股○特別股 股 特別股(代碼： )：每壹股配發股票股利 元（即每壹仟股無償配發普通股 股），每壹仟股以每股新台幣 元認購 ○普通股○特別股 股 ※除息--普通股：每壹股配發現金股利 2.50000000 元，現金股利總額 179,125,000 元 特別股(代碼： )：每壹股配發現金股利 元，現金股利總額 元 員工現金紅利總金額： 20,355,114 元 ＊本次增資發行新股之權利義務與原股份相同。 ＊本公司計持有庫藏股 0 股不參與除權除息，可參與權利分派之股數，計普通股 71,650,000 股（含未變更之轉換公司債轉換或因認股權行使而發行之普通股 0 股），特別股 0 股。 ＊畸零股之處理方式： 現金股利發放至元為止(元以下不計) ＊上開權利分派內容係經 98年06月16日 股東會通過 ＊其他應敘明事項： 無 （六）增資後股份總額及金額： 1.本次增資後實收資本總額 元， 股（普通股） 2.每股面額 元，分次發行。 3.特別股部分： 股 （七）權利分派基準日： 98年08月19日 除權/除息交易日： 98年08月13日 （八）增資計劃/用途： 六、辦理過戶手續： （一）辦理過戶日期時間： 98年08月14日 　 16時30分 前 （二）辦理過戶機構名稱： 群益證券股份有限公司 辦理過戶機構地址： 台北市南京東路二段125號B1 辦理過戶機構電話： 02-2507-7000 （三）辦理過戶方式：現場過戶務請股東於98年8月14日(五)下午4時30分前駕臨或郵寄辦理者(以98年8月14日郵戳為憑)，本公司股務代理機構群益證券股份有限公司股務代理部(台北市南京東路二段125號B1)辦理過戶手續。凡參加臺灣集中保管結算所股份有限公司集中辦理過戶者，本公司股務理機構將依台灣集中保管結算所(股)公司送交之資料逕行辦理過戶。 （四）其他：1.現金股利預計於98年09月15日(星期二)委由本公司股務代理群益證券(股)公司股務代理部以匯款或掛號郵寄支票方式發放。2.現金股利發放至元止(元以下不計)，匯費及郵資自應發放股利中扣除。 七、其他應公告事項：無。 八、特此公告

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:98/07/282.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:股東現金股利：179,125,000元(每股配發新台幣2.5元)4.除權（息）交易日:98/08/135.最後過戶日:98/08/146.停止過戶起始日期:98/08/157.停止過戶截止日期:98/08/198.除權（息）基準日:98/08/199.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:98/06/162.重要決議事項:一、承認事項：(一)通過九十七年度決算表冊案。(二)通過九十七年度盈餘分配案。(每股配發現金股利2.5元)二、討論事項：(一)通過修正「公司章程」。(二)通過修正「資金貸與他人管理辦法」及「背書保證管理辦法」。(三)通過解除新任法人董事代表人競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

公告本公司新增資金貸與金額達新臺幣一千萬元以上且達最近期財務報表淨值百分之二以上；對單一企業資金貸與餘額達財務報表淨值百分之十以上1.事實發生日:98/04/102.接受資金貸與之:(1)公司名稱:CYBER POWER SYSTEMS(USA),INC.(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%直接持有之子公司(3)資金貸與之限額(仟元):425615(4)原資金貸與之餘額(仟元):167690(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):58807(6)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):226497(7)本次新增資金貸與之原因:依規定將該子公司超過一般客戶正常授信期間之應收帳款轉列為其他應收款3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.接受資金貸與公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):196800(2)累積盈虧金額(仟元):-374965.計息方式:不計息6.還款之:(1)條件:依獲利狀況償還之(2)日期:依獲利狀況償還之7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:10.648.公司貸與他人資金之來源:母公司9.其他應敘明事項:

1.董事會決議日期:98/03/302.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:董事：智玖創業投資股份有限公司　代表人：呂理達3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之業務4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席董事，並依公司法第178條所規定應行利益迴避之董事行使迴避後，無異議照案通過，並擬提請股東會討論。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:98/03/302.股東會召開日期:98/06/163.股東會召開地點:台北市南港區成功路一段32號(R樓大會議室)上午九時整4.召集事由:一、報告事項：1.九十七年度營業報告2.監察人審查九十七年度決算表冊報告3.修正「董事會議事規則管理辦法」報告4.九十七年度赴大陸投資概況報告5.九十七年度為他人背書保證情形報告6.其他報告事項二、承認事項：1.九十七年度決算表冊案2.九十七年度盈餘分配案三、討論事項：1.修正「公司章程」2.修正「資金貸與他人管理辦法」及「背書保證管理辦法」3.解除新任法人董事代表人競業禁止之限制案四、其他議案五、臨時動議5.停止過戶起始日期:98/04/186.停止過戶截止日期:98/06/167.其他應敘明事項:一、開會通知書及委託書於開會前三十日寄發股東，屆時如未收到者，逕向本公司股務代理機構洽詢(群益證券股份有限公司，電話：02-25077000)。二、依公司法第172條之1規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向本公司就本次九十八年度股東常會提出議案，惟依法各股東之提案以一項為限，且提案包括理由及標點符號不得超過三百字，否則該項提案將不予列入。受理期間：自民國98年4月10日起至民國98年4月20日止，凡有意提案之股東，務必請於98年4月20日下午5時前提出，並敘明聯絡人及方式以備董事會備查及回覆審查結果；郵寄者以送(寄)達受理處所為憑，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送。受理處所：碩天科技股份有限公司地 址：台北市成功路一段32號6樓(電話：02-26518699)三、凡參加臺灣集中保管結算所股份有限公司集中辦理過戶者，本公司將依該公司送交之資料逕行辦理過戶。四、本公司對於持有記名股票未滿一仟股之股東依證券交易法第26條之2及公司法183條第3項規定其開會召集通知及議事錄得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之，屆時如未收到者，請書明股東戶號、戶名，逕向本公司股務代理人查詢。

公告本公司新增資金貸與金額達新臺幣一千萬元以上且達最近期財務報表淨值百分之二以上；對單一企業資金貸與餘額達最近期財務報表淨值百分之十以上1.事實發生日:98/03/102.接受資金貸與之:(1)公司名稱:CYBER POWER SYSTEMS(USA),INC.(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%直接持有之子公司(3)資金貸與之限額(仟元):299920(4)原資金貸與之餘額(仟元):44253(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):123437(6)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):167690(7)本次新增資金貸與之原因:依規定將該子公司超過一般客戶正常授信期間之應收帳款轉列為其他應收款3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.接受資金貸與公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):196800(2)累積盈虧金額(仟元):-244965.計息方式:不計息6.還款之:(1)條件:依獲利狀況償還之(2)日期:依獲利狀況償還之7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:11.188.公司貸與他人資金之來源:母公司9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:98/03/102.法人名稱:智玖創業投資股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:李欣欣，智融品牌管理顧問股份有限公司合夥人4.新任者姓名及簡歷:呂理達，智融品牌管理顧問股份有限公司董事長5.異動原因:改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:97/12/30 ~ 100/04/067.新任生效日期:98/03/108.其他應敘明事項:無