晶碩光學公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:108/10/042.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至臺灣證券交易所上市交易。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:108/10/074.其它應敘明事項:(1)本公司申請股票初次上市案，業經臺灣證券交易所股份有限公司108年07月22日臺證上一字第1081803520號函核准上市。(2)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣100,000,000元，發行普通股10,000,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司108年08月21日臺證上一字第1081803986號函申報生效在案。(3)本公司向臺灣證券交易所股份有限公司洽定股票上市買賣開始日為108年10月07日，並自同日起終止興櫃買賣。

1.事實發生日:108/10/042.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第2款規定辦理。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)本公司辦理股票初次上市前現金增資發行普通股10,000,000股，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣128.81元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣173.75元；公開申購承銷價格為每股新台幣152元；總計新台幣1,667,927,880元業已全數收足。(2)現金增資基準日：108年10月4日。

1.事實發生日:108/10/032.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司辦理初次上市過額配售內容。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日:108/10/7~108/10/15(2)承銷價:每股新台幣152元(3)公開承銷數量:8,500,000股(不含過額配售數量)(4)過額配售數量:1,275,000股(5)佔公開承銷數量比例：15.00%(6)過額配售所得價款：新臺幣193,800,000元

公告本公司股票初次上市前現金增資認股繳款期間暨調整 承銷價相關事宜(因颱風更新公開申購扣款及特定人 認股繳款日期)1.事實發生日:108/10/012.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上市前現金增資發行新股相關事宜。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣100,000,000元，發行普通股10,000,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司108年8月21日臺證上一字第1081803986號函申報生效在案。二、本次現金增資依公司法第267條規定，保留發行股數約15%計1,500,000股由員工認購，若員工認購不足或放棄認購之部分，則授權董事長洽特定人認購之；其餘85%計8,500,000股，全數委由證券承銷商辦理上市前公開承銷。三、本次上市前現金增資發行新股，同時以競價拍賣及公開申購方式辦理承銷。競價拍賣最低承銷價係以向中華民國證券商同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之三十個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除權)及除息後簡單算數平均數之七成為上限，定為每股新台幣128.81元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開承銷價格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.18倍為上限，故每股發行價格以新台幣152元溢價發行。四、本次現金增資募集金額擬用於充實營運資金。五、本次現金增資認股之繳款期間：(一)競價拍賣期間：108年09月17日至108年09月19日。(二)公開申購期間：108年09月25日至108年09月27日。(三)員工認股繳款日期：108年09月25日至108年09月27日。(四)競價拍賣扣款日期：108年09月20日。(五)公開申購扣款日期：108年10月01日。(六)特定人認股繳款日期：108年10月01日至108年10月02日。(七)增資基準日：108年10月4日。六、本次現金增資發行之新股，其權利義務與原已發行之股份相同。

1.事實發生日:108/09/232.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上市前現金增資發行新股承銷價格。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣100,000,000元，發行普通股10,000,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司108年8月21日臺證上一字第1081803986號函申報生效在案。二、本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣128.81元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；各得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣173.75元，高於最低承銷價格之1.18倍，故公開申購承銷價格以每股新台幣152元發行。三、本次現金增資發行之新股，其權利義務與原已發行之股份相同。

公告本公司股票初次上市前現金增資認股繳款期間暨 調整暫定承銷價相關事宜(更新競價拍賣最低承銷價)1.事實發生日:108/09/122.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上市前現金增資發行新股相關事宜。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣100,000,000元，發行普通股10,000,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司108年8月21日臺證上一字第1081803986號函申報生效在案。二、本次現金增資依公司法第267條規定，保留發行股數約15%計1,500,000股由員工認購，若員工認購不足或放棄認購之部分，則授權董事長洽特定人認購之；其餘85%計8,500,000股，全數委由證券承銷商辦理上市前公開承銷。三、本次上市前現金增資發行新股，同時以競價拍賣及公開申購方式辦理承銷。競價拍賣最低承銷價係以向中華民國證券商同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之三十個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除權)及除息後簡單算數平均數之七成為上限，定為每股新台幣128.81元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開承銷價格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.18倍為上限，故每股發行價格暫定以新台幣152元溢價發行。四、本次現金增資募集金額擬用於充實營運資金。五、本次現金增資認股之繳款期間：(一)競價拍賣期間：108年09月17日至108年09月19日。(二)公開申購期間：108年09月25日至108年09月27日。(三)員工認股繳款日期：108年09月25日至108年09月27日。(四)競價拍賣扣款日期：108年09月20日。(五)公開申購扣款日期：108年09月30日。(六)特定人認股繳款日期：108年09月30日至108年10月01日。(七)增資基準日：108年10月4日。六、本次現金增資發行之新股，其權利義務與原已發行之股份相同。

1.事實發生日:108/09/122.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依「公開發行股票公司股務處理準則」規定，於本公司股票在臺灣證券交易所(股)公司初次上市掛牌前，公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話等資訊。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話(1)股務代理機構名稱：凱基證券股份有限公司股務代理部(2)辦公處所：台北市中正區重慶南路一段2號5樓(3)聯絡電話：02-2389-2999

公告本公司股票初次上市前現金增資認股繳款期間暨調整暫定承銷價相關事宜1.事實發生日:108/09/102.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上市前現金增資發行新股相關事宜。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣100,000,000元，發行普通股10,000,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司108年8月21日臺證上一字第1081803986號函申報生效在案。二、本次現金增資依公司法第267條規定，保留發行股數約15%計1,500,000股由員工認購，若員工認購不足或放棄認購之部分，則授權董事長洽特定人認購之；其餘85%計8,500,000股，全數委由證券承銷商辦理上市前公開承銷。三、本次上市前現金增資發行新股，同時以競價拍賣及公開申購方式辦理承銷。競價拍賣最低承銷價係以向中華民國證券商同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之三十個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除權)及除息後簡單算數平均數之七成為上限，定為每股新台幣128.8元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開承銷價格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.18倍為上限，故每股發行價格暫定以新台幣152元溢價發行。四、本次現金增資募集金額擬用於充實營運資金。五、本次現金增資認股之繳款期間：(一)競價拍賣期間：108年09月17日至108年09月19日。(二)公開申購期間：108年09月25日至108年09月27日。(三)員工認股繳款日期：108年09月25日至108年09月27日。(四)競價拍賣扣款日期：108年09月20日。(五)公開申購扣款日期：108年09月30日。(六)特定人認股繳款日期：108年09月30日至108年10月01日。(七)增資基準日：108年10月4日。六、本次現金增資發行之新股，其權利義務與原已發行之股份相同。

1.傳播媒體名稱:鉅亨網2.報導日期:108/09/063.報導內容:「客戶新品陸續出貨 Q4營收可望回到年增3成水準」「....今年上半年受客戶去庫存影響，加上新品延後推出，整體營運成長幅度較往年衰退，但預期下半年在客戶新品帶動下，第 4 季將回到往年水準，法人預估，第 4 季單季營收將回到年增3成的水準。」4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:關於上述報導，係媒體及法人推測之訊息，謹此澄清。有關本公司之財務及業務資訊，皆以公開資訊觀測站公告為主，特此說明。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告本公司股票初次上市現金增資委託代收及存儲價款機構 銀行合約簽訂事宜1.事實發生日:108/09/062.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)訂約日期:108/09/06(2)委託代收價款機構：員工認股代收股款機構：台北富邦商業銀行安和分行。競價拍賣及公開申購代收股款機構：元大商業銀行南京東路分行。(3)委託存儲專戶機構：彰化商業銀行北投分行。

符合條款第XX款：30事實發生日：108/09/051.召開法人說明會之日期：108/09/052.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店三樓凱悅廳I區(台北市信義區松壽路2號)4.法人說明會擇要訊息：本次上市前業績發表會將由本公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險暨臺灣證券交易所股份有限公司要求本公司於公開說明書補充揭露事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.pegavision.com/tw/investor3_page03.php7.其他應敘明事項：無

1.契約種類:自地委建2.事實發生日:108/8/27~108/8/273.契約相對人及其與公司之關係:(1)契約相對人：立華營造股份有限公司(2)與公司之關係：無4.契約主要內容（含契約總金額、預計參與投入之金額及契約起迄日期）、限制條款及其他重要約定事項:(1)契約總金額：新台幣12.68億元整(含稅)(2)限制條款：無(3)其他重要約定：無5.專業估價者事務所或公司名稱及其估價結果:不適用6.不動產估價師姓名:不適用7.不動產估價師開業證書字號:不適用8.取得之具體目的:因應未來營運規模擴充興建自有廠房9.本次交易表示異議之董事意見:無10.本次交易為關係人交易:否11.董事會通過日期:不適用12.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用14.是否尚未取得估價報告:否或不適用15.尚未取得估價報告之原因:不適用16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:不適用17.會計師事務所名稱:不適用18.會計師姓名:不適用19.會計師開業證書字號:不適用20.其他敘明事項:無

1.事實發生日:108/07/292.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於董事會提報民國一○八年第二季合併財務報告合併綜合損益表主要項目如下：108年第2季 (1月1日至6月30日)營業收入 1,500,202 (仟元)營業毛利 654,958 (仟元)營業利益 250,349 (仟元)稅前淨利 236,829 (仟元)本期淨利 190,327 (仟元)本期綜合損益總額 191,674 (仟元)每股盈餘： 基本每股盈餘(稅後) 3.17 (元) 稀釋每股盈餘(稅後) 3.16 (元)6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:重要營運主管2.發生變動日期:108/07/293.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:張漢宜/副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:108/08/018.新任者聯絡電話:03-32988089.其他應敘明事項:經108/07/29董事會決議通過後公告

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:108/07/052.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:普通股現金股利NT$90,000,000元(每仟股配發1,500元)4.除權（息）交易日:108/07/225.最後過戶日:108/07/236.停止過戶起始日期:108/07/247.停止過戶截止日期:108/07/288.除權（息）基準日:108/07/289.其他應敘明事項:現金股利發放日為108年08月16日，以匯款或掛號郵寄支票方式發放。

1.股東會日期:108/06/142.重要決議事項:(一)通過承認本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(二)通過承認本公司一○七年度盈餘分配案。(股東股利每股配發現金股利1.5元)(三)通過修訂本公司「公司章程」案。(四)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(五)通過修訂本公司「資金貸與及背書保證作業程序」案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

公告本公司取得會計師內部控制制度專案審查報告 (審查期間107/4/1至108/3/31)1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:108/04/292.委請會計師執行內部控制專案審查日期:107/04/01~108/03/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司上市申請需要4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:108/04/295.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:108/04/292.股東會召開日期:108/06/143.股東會召開地點:桃園市龜山區興業街5號4.召集事由:一、報告事項:(一)本公司一○七年度營業報告。(二)審計委員會審查本公司一○七年度決算表冊報告。(三)本公司一○七年度員工及董事酬勞分派情形報告。二、承認事項:(一)承認本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(二)承認本公司一○七年度盈餘分配案。三、討論事項：(一)討論修訂本公司「公司章程」案。(新增)(二)討論修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(三)討論修訂本公司「資金貸與及背書保證作業程序」案。(新增)四、臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/166.停止過戶截止日期:108/06/147.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/02/182.公司名稱:晶碩光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事會通過民國一○七年度合併及個體財務報告合併綜合損益表主要項目如下：107年度 (1月1日至12月31日)營業收入 3,132,671 (仟元)營業毛利 1,605,355 (仟元)營業利益 791,067 (仟元)稅前淨利 760,456 (仟元)本期淨利 541,156 (仟元)本期綜合損益總額 540,410 (仟元)每股盈餘： 基本每股盈餘(稅後) 9.02 (元) 稀釋每股盈餘(稅後) 8.93 (元)個體綜合損益表主要項目如下：107年度 (1月1日至12月31日)營業收入 3,198,837 (仟元)營業毛利 1,614,067 (仟元)營業利益 775,910 (仟元)稅前淨利 753,855 (仟元)本期淨利 541,156 (仟元)本期綜合損益總額 540,410 (仟元)每股盈餘： 基本每股盈餘(稅後) 9.02 (元) 稀釋每股盈餘(稅後) 8.93 (元)6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:108/02/182.股東會召開日期:108/06/143.股東會召開地點:桃園市龜山區興業街5號4.召集事由:一、報告事項:(一)本公司一○七年度營業報告。(二)審計委員會審查本公司一○七年度決算表冊報告。(三)本公司一○七年度員工及董事酬勞分派情形報告。二、承認事項:(一)承認本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(二)承認本公司一○七年度盈餘分配案。三、討論事項：(一)討論修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。四、臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/166.停止過戶截止日期:108/06/147.其他應敘明事項:1.受理股東提案公告依據公司法172條之1規定，受理持股1%以上股東提案受理提案期間:108/04/09~108/04/18受理提案處所:桃園市龜山區興業街5號(財會處)2.本次股東常會得以電子方式行使表決權行使期間:108/05/15~108/06/11股東得逕自登入集保結算所公司「股票e票通」平台(網址:http://www.stockvote.com.tw)，依相關說明投票。