晶量半導體公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:法律事件之當事人:原告-宏立有限公司;被告-晶量半導體股份有限公司 法院名稱:台灣士林地方法院 相關文書案號:士院景101司執全吉字第104號 2.事實發生日:101/03/093.發生原委（含爭訟標的）:緣於本公司台北辦公室於100/12/27上午火警，同棟大樓9樓之宏立公司向士林地方法院聲請對本公司在新台幣6,248,277 (包含執行費用)之範圍內予以假扣押。 本公司對於因火災或救災對該公司造成之損害願誠意解決，惟對該公司主 張之範圍及金額持保留態度。 4.處理過程:已委請本公司法律顧問採取後續之法律因應措施，以保障公司權益。 5.對公司財務業務影響及預估影響金額:無。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/03/012.接受資金貸與之:(1)公司名稱:Initio Corporation(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司之子公司(3)資金貸與之限額(仟元):60680(4)原資金貸與之餘額(仟元):11872(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):8536(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與:是(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):20408(8)本次新增資金貸與之原因:營運週轉3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.接受資金貸與公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):547466(2)累積盈虧金額(仟元):-4562585.計息方式:每日計息6.還款之:(1)條件:貸款期限一年，借款人得隨時還款(2)日期:未定7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):204088.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:6.739.公司貸與他人資金之來源:母公司10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/02/012.接受資金貸與之:(1)公司名稱:Initio Corporation(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司之子公司(3)資金貸與之限額(仟元):60680(4)原資金貸與之餘額(仟元):0(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):11872(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與:是(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):11872(8)本次新增資金貸與之原因:營運週轉3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.接受資金貸與公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):547466(2)累積盈虧金額(仟元):-4562585.計息方式:每日計息6.還款之:(1)條件:貸款期限一年，借款人得隨時還款(2)日期:未定7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):118728.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:3.919.公司貸與他人資金之來源:母公司10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/12/27 2.公司名稱:晶量半導體股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:本公司台北辦公室於12/27上午發生火警，事故原因由消防隊查證中。 6.因應措施:(1)經通報消防隊處理，火勢已撲滅，並通報保險公司處理。 (2)預計可能損失估算：a.局部辦公室燒毀 b.主要設備及存貨未燒毀。初估整體無重大損失。(3)可能獲得保險理賠金額：已通知保險公司，可獲得理賠金額待勘查結果而定。(4)公司財務業務影響：初步評估對本公司財務業務無重大影響。7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/12/23 2.功能性委員會名稱:薪酬委員會 3.舊任者姓名及簡歷:不適用 4.新任者姓名及簡歷: 黃年宏/慧盛科技股份有限公司總經理蔡有智/曾任聯發科技股份有限公司協理，目前無張志良/曾任大和國泰證券股份有限公司總經理，目前無5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任 6.異動原因:新任 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA 8.新任生效日期:100/12/23 9.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:100/12/15 2.舊任者姓名及簡歷:梁瑞娟/晶量半導體股份有限公司董事長 3.新任者姓名及簡歷:梁瑞娟/晶量半導體股份有限公司董事長 4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 續任5.異動原因:本屆董事已改選完成，依公司法規定辦理召集及選舉董事長。 6.新任生效日期:100/12/15 7.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:100/12/15 2.重要決議事項: 選舉事項(一)選舉本公司第五屆董事及監察人。討論事項(一)通過解除本公司第五屆董事競業禁止限制案。3.其它應敘明事項: 無。

1.發生變動日期:100/12/15 2.舊任者姓名及簡歷: 董事：梁瑞娟/晶量半導體股份有限公司董事長柯明宏/晶量半導體股份有限公司董事洪侯興/晶量半導體股份有限公司董事劉逸舟/晶量半導體股份有限公司董事謝宏亮/辛耘企業股份有限公司董事長獨立董事：黃年宏/慧盛科技股份有限公司公司總經理陳弘彬/Trident Microsystem-operation director監察人：翰祺實業有限公司賽加投資股份有限公司獨立職能監察人：吳杏珠/安仕會計師事務所合夥會計師3.新任者姓名及簡歷: 董事:梁瑞娟/晶量半導體股份有限公司董事長謝宏亮/辛耘企業股份有限公司董事長柯明宏/晶量半導體股份有限公司董事洪侯興/晶量半導體股份有限公司董事黃年宏/慧盛科技股份有限公司公司總經理獨立董事：蔡有智/無。張志良/無。監察人：賽加投資股份有限公司翰祺實業有限公司獨立職能監察人：陳弘彬/Trident Microsystem-operation director4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職 5.異動原因:提前全面改選 6.新任董事選任時持股數: 董事：(1)梁瑞娟：2,619,367股(2)謝宏亮：824,961股(3)柯明宏：719,896股(4)洪侯興：686,748股(5)黃年宏：10,000股獨立董事：蔡有智：0股張志良：0股監察人：(1)賽加投資股份有限公司：220,633股(2)翰祺實業有限公司：508,065股獨立職能監察人：陳弘彬：0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/12/17~100/12/16 8.新任生效日期:100/12/15 9.同任期董事變動比率:本次變動係全面改選，非屬同任期之變動，故不適用。 10.其他應敘明事項:全面改選董事七人(包含獨立董事二人)、監察人三人(包含獨立 職能監察人一人)。

1.股東會決議日:100/12/15 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 梁瑞娟/董事、謝宏亮/董事、柯明宏/董事、洪侯興/董事、黃年宏/董事蔡有智/獨立董事、張志良/獨立董事3.許可從事競業行為之項目: 梁瑞娟/董事:Initio corporation董事長/總經理晶量半導體(深圳)有限公司董事長/總經理矽谷晶量半導體(杭州)有限公司董事長謝宏亮/董事:辛耘企業(股)公司董事長/總經理辛耘晶技(股)公司董事長/總經理柯明宏/董事:Initio corporation董事晶量半導體(深圳)有限公司董事矽谷晶量半導體(杭州)有限公司董事洪侯興/董事:Initio corporation董事晶量半導體(深圳)有限公司董事矽谷晶量半導體(杭州)有限公司董事黃年宏/董事:慧盛科技股份有限公司總經理4.許可從事競業行為之期間:本屆董事任職期間。 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司100年第1次股東臨時會 全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之 營業者，以下欄位請輸不適用）: 梁瑞娟/董事、柯明宏/董事、洪侯興/董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務: 梁瑞娟:晶量半導體(深圳)有限公司董事長及總經理、矽谷晶量半導體(杭州)有限公司董事長柯明宏:晶量半導體(深圳)有限公司董事、矽谷晶量半導體(杭州)有限公司董事洪侯興:晶量半導體(深圳)有限公司董事、矽谷晶量半導體(杭州)有限公司董事8.所擔任該大陸地區事業地址: 晶量半導體(深圳)有限公司:深圳市南山區南海大道奧海路5號動漫園4棟204-206矽谷晶量半導體(杭州)有限公司:杭州市濱江區濱康路669號遠方科技商務大樓5號樓9樓9.所擔任該大陸地區事業營業項目: 晶量半導體(深圳)有限公司:技術諮詢服務矽谷晶量半導體(杭州)有限公司:技術諮詢服務10.對本公司財務業務之影響程度:係本公司轉投資公司，採權益法認列投資收益。 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。 12.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:100/11/183.舊任者姓名、級職及簡歷:孫梓銘/稽核副理/勤業眾信會計師事務所副領組4.新任者姓名、級職及簡歷:曾絲苹/稽核副理/資誠聯合會計師事務所領組5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:100/11/188.新任者聯絡電話:02-875163779.其他應敘明事項:原內部稽核主管孫梓銘於100/05/31離職，董事會於100/11/18通過曾絲苹為新任內部稽核主管

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:法律事件之當事人:告訴人-周育蔚;被告人-本公司負責人梁瑞娟法院名稱:台灣高等法院、處分機關:台灣高等法院相關文書案號:臺灣高等法院-院鼎刑治100上更(一)140字第1000003596號函.2.事實發生日:100/10/283.發生原委（含爭訟標的）:告訴人針對被告向法院提出背信告訴(案由係告訴人意圖為自己不法所有，擅自將新台幣1,500萬元、400萬元及160萬元等三筆款項貸予晶瑞科技顧問管理股份有限公司)，告訴人認為被告係意圖使告訴人受刑事追訴，故對被告提出刑事誣告告訴，並提出附帶民事請求一千萬元加計利息賠償及刊登道歉聲明，此案經台灣板橋地方法院一審判決處以有期徒刑陸月，減為有期徒刑參月。本公司負責人梁瑞娟依法向台灣高等法院提起上訴，經台灣高等法院做成裁判，駁回上訴。本公司負責人梁瑞娟依法向最高法院提起上訴。經最高法院判決原判決撤銷，發回台灣高等法院。經台灣高等法院最新判決，判決主文如下:原判決撤銷,梁瑞娟無罪。4.處理過程:依據臺灣高等法院-院鼎刑治100上更(一)140字第1000003596號函查本院100年度上更(一)字第140號梁瑞娟誣告一案,經本院判決並已確定.故本案已確定無罪定讞。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:無。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:100/10/262.股東臨時會召開日期:100/12/153.股東臨時會召開地點:台北市內湖區瑞光路192號地下室ㄧ樓會議室4.召集事由:討論及選舉事項1、改選董事及監察人案。2、解除新任董事競業禁止限制案。5.停止過戶起始日期:100/11/166.停止過戶截止日期:100/12/157.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:法律事件之當事人:告訴人-周育蔚;被告人-本公司負責人梁瑞娟法院名稱:台灣高等法院、處分機關:台灣高等法院相關文書案號:100年度上更(一)字第140號.2.事實發生日:100/09/223.發生原委（含爭訟標的）:告訴人針對被告向法院提出背信告訴(案由係告訴人意圖為自己不法所有，擅自將新台幣1,500萬元、400萬元及160萬元等三筆款項貸予晶瑞科技顧問管理股份有限公司)，告訴人認為被告係意圖使告訴人受刑事追訴，故對被告提出刑事誣告告訴，並提出附帶民事請求一千萬元加計利息賠償及刊登道歉聲明，此案經台灣板橋地方法院一審判決處以有期徒刑陸月，減為有期徒刑參月。本公司負責人梁瑞娟依法向台灣高等法院提起上訴，經台灣高等法院做成裁判，駁回上訴。本公司負責人梁瑞娟依法向最高法院提起上訴。經最高法院判決原判決撤銷，發回台灣高等法院。4.處理過程:經台灣高等法院最新判決，判決主文如下:原判決撤銷,梁瑞娟無罪。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:無。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:100/09/012.舊任者姓名及簡歷:陳榮宏/瑞鼎科技份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:本公司董事陳榮宏昨日晚間因意外身故辭世。6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:97/12/17~100/12/168.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/610.其他應敘明事項:無

民國 100 年 07 月 單位：千元 項目 開立發票總金額 營業收入淨額 本月 4947 15087 去年同期 3861 21268 增減金額 1086 -6181 增減百分比 28.13 -29.06 本年累計 33518 138250 去年累計 36833 165158 增減金額 -3315 -26908 增減百分比 -9.00 -16.29 各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

1.股東會日期:100/06/232.重要決議事項:報告事項(一)九十九年度營業報告。(二)九十九年度監察人查核報告。承認事項(一)九十九年度營業報告書及決算表冊案。(二)九十九年度虧損撥補案。討論事項(一)修訂資金貸與他人作業案。(二)修訂背書保證作業案。(三)修訂公司章程案。選舉事項(一)補選獨立董事案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:100/06/232.舊任者姓名及簡歷:方頌仁/慧盛科技(股)公司董事長3.新任者姓名及簡歷:黃年宏/慧盛科技(股)公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:97/12/17~100/12/167.新任生效日期:100/06/238.同任期董事變動比率:2/99.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:100/05/303.舊任者姓名、級職及簡歷:孫梓銘/稽核副理/勤業眾信會計師事務所副領組4.新任者姓名、級職及簡歷:待補缺後呈報董事會通過後公告5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:「辭職」6.異動原因:個人生涯規劃請辭7.生效日期:100/05/318.新任者聯絡電話:待補缺後呈報董事會通過後公告9.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:法律事件之當事人:告訴人-周育蔚;被告人-本公司負責人梁瑞娟法院名稱:最高法院、處分機關:最高法院相關文書案號:100年台上字第1857號(尚未收到判決書)2.事實發生日:100/04/223.發生原委（含爭訟標的）:告訴人針對被告向法院提出背信告訴(案由係告訴人意圖為自己不法所有，擅自將新台幣1,500萬元、400萬元及160萬元等三筆款項貸予晶瑞科技顧問管理股份有限公司)，告訴人認為被告係意圖使告訴人受刑事追訴，故對被告提出刑事誣告告訴，並提出附帶民事請求一千萬元加計利息賠償及刊登道歉聲明，此案經台灣板橋地方法院一審判決處以有期徒刑陸月，減為有期徒刑參月。本公司負責人梁瑞娟依法向台灣高等法院提起上訴，經台灣高等法院做成裁判，駁回上訴。本公司負責人梁瑞娟於收到判決書後依法向最高法院提起上訴。4.處理過程:經最高法院判決，判決主文如下:原判決撤銷，發回台灣高等法院。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:無。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司99年度財報資產負債表中99年度「母公司暨子公司所持有之母公司庫藏股數」股數誤植更正說明 1.事實發生日:100/04/182.公司名稱:晶量半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)資產負債表中99年度『母公司暨子公司所持有之母公司庫藏股數』股數1,122,000誤植為0。(2)合併資產負債表中99年度『母公司暨子公司所持有之母公司庫藏股數』股數1,122,000誤植為0。6.因應措施:資料修改後將重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無