波若威科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:101/11/262.公司名稱:波若威科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依行政院金融監督管理委員會101年11月06日金管證發字第1010049143號函辦理。 6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)本公司為配合股票初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股5,924,000股，每 股面額10元整，計新台幣59,240,000元整，業經行政院金融監督管理委員會101年11月 06日金管證發字第1010049143號函申報生效在案。 (2)本次現金增資發行價格採溢價發行方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果並與 承銷商共同議定承銷價格為每股新台幣23元整，合計募集資金總額為新台幣136,252仟 元。 (3)本次現金增資發行之新股其權利義務與原已發行股份相同。

1.事實發生日:101/11/262.公司名稱:波若威科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年度第六屆第六次董事會通過下列重要議案: (1)通過本公司101年度現金增資發行價格案。 (2)通過本公司撤銷興櫃案。 (3)通過本公司內控制度與取得與處分資產處理程序案。 (4)通過本公司102年度營運計畫案。 (5)通過民國101年10月31日止，銀行額度申請案。 (6)通過本公司民國102年度內部稽核計畫案。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:蘋果日報2.報導日期:101/11/153.報導內容:波若威第4季在客戶穩定出貨的帶動下，年營收有機會挑戰16億元，年增超過3成，每股盈餘上看2.5元以上，與去年相當。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該篇報導非本公司之新聞發佈，媒體報導純屬個人臆測及推論，特此澄清。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:有關本公司營收及獲利狀況，請依公開資訊觀測站公告資料為準。

1.傳播媒體名稱:鉅亨網新聞2.報導日期:101/11/153.報導內容:明年在FTTH與各國電信公司提高頻寬的需求，營收可望成長2成以上。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該篇報導非本公司之新聞發佈，媒體報導純屬個人臆測及推論，特此澄清。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:有關本公司營收及獲利狀況，請依公開資訊觀測站公告資料為準。

1.事實發生日:101/11/142.公司名稱:波若威科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司簽訂初次上櫃現金增資委託代收及存儲價款合約6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)委託代收價款機構A.員工認購代收股款機構：華南商業銀行竹科分行B.詢價圈購及公開申購代收股款機構：彰化商業銀行台北分行(2)委託存儲專戶機構：臺灣土地銀行新竹分行

1.事實發生日:101/11/132.公司名稱:波若威科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話。6.因應措施:不適用。7.其他應敘明事項:(1)股務代理機構：大華證券股份有限公司股務代理部。(2)辦公處所：台北市重慶南路一段二號5樓。(3)聯絡電話：(02)2389-2999。

符合條款第XX款：30事實發生日：101/11/141.召開法人說明會之日期：101/11/142.召開法人說明會之時間：14 時 30 分3.召開法人說明會之地點：台北寒舍艾美酒店三樓翡翠聽(台北市松仁路38號)4.法人說明會擇要訊息：本次業績發表會將由公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險暨財團法人中華民國櫃檯買賣中心要求本公司於公開說明書補充揭露事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.browave.com7.其他應敘明事項：相關資料將於法人說明會結束後依規定登載於公開資訊觀測站。

符合條款第XX款：30事實發生日：101/11/071.召開法人說明會之日期：101/11/072.召開法人說明會之時間：15 時 10 分3.召開法人說明會之地點：大華證券股份有限公司(台北市重慶南路一段2號14樓)4.法人說明會擇要訊息：本公司受券商邀請，參加其舉辦之法人說明會，報告公司簡介與營運概況。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無。

1.傳播媒體名稱:工商時報2.報導日期:101/09/123.報導內容:波若威8月底已向OTC遞件申請股票上櫃，預計明年第1季前可望掛牌上櫃。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該篇報導非本公司之新聞發佈，本公司申請上櫃時程，仍依實際程序進行，媒體報導純屬個人臆測及推論，特此澄清。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:有關本公司獲利狀況及申請上櫃時程，請依公開資訊觀測站公告資料為準。

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:101/08/282.委請會計師執行內部控制專案審查日期:100/07/01~101/06/303.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應股票上櫃申請之需求4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:101/08/285.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/08/232.公司名稱:波若威科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年度第六屆第五次董事會通過下列重要議案: (1)通過資金貸與子公司波若威光纖通訊設備（上海）有限公司案。 (2)通過民國101年上半年度財務報表及合併報表案。 (3)通過修訂本公司101年度營運計畫案。 (4)通過經理人薪資審議案。 (5)通過修訂本公司部分內控管理規章案。 (6)通過民國101年8月15日止，銀行額度申請案。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:101/08/082.舊任者姓名及簡歷:張立秋3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:業務繁忙6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/12/26~103/12/258.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/910.其他應敘明事項:該董事於101年8月8日提出董事辭職書。

/*TL 32 3163 波若威 101/08/03 本公司101年盈餘轉增資發行新股暨分派現金股利公告公告序號：1主旨：本公司101年盈餘轉增資發行新股暨分派現金股利公告公告內容：一、本公司於101年6月21日經股東會決議通過，盈餘轉增資發行新股5,151,465股，每股面額新台幣10元，總計新台幣51,514,650元，業經行政院金融監督管理委員會101年7月6日金管證發字第1010029498號函生效在案。二、茲依公司法第273條第2項規定，將增資發行新股有關事項公告如下：(一)公司名稱：波若威科技股份有限公司(二)已發行股份總額與每股金額：本公司額定資本總額為新台幣880,000,000元，分為88,000,000股，每股新台幣10元，授權董事會分次發行；實收資本額為新台幣572,175,000元，分為57,217,500股(含未辦理變更登記之普通股200,400股)，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。(三)本公司所在地：新竹科學工業園區工業東九路三十號三樓(四)訂立及最近一次修正章程之日期：本公司章程訂立於民國87年4月30日，民國101年6月21日第十三次修正。(五)董事及監察人之人數及任期：本公司設董事七至九人，監察人二至三人，任期三年，連選得連任。(六)本次增資發行新股總額、每股金額及其發行條件：1.配發股東股票股利新台幣51,514,650元，將依除權基準日股東名簿記載之股東及其持有股數，暫訂每仟股無償配發盈餘配股90.033股，配發不足一股之部分，除得由股東於除權基準日起五日內自行拼湊外，授權董事長洽特定人依面額折付現金承購(計算至元，元以下全捨)。2.本次增資發行新股，其權利義務與原有股份相同。(七)增資後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣623,689,650元，分為62,368,965股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。(八)增資計劃：盈餘轉增資發行新股。(九)本次增資發行股票俟呈奉主管機關核准變更登記後三十日內採無實體發行股票並以帳簿劃撥方式配發各股東，屆時另行公告並分函通知各股東。三、另101年股東常會決議通過配發股東現金股利11,447,700元，將依除權息準日股東名簿記載之股東及其持有股數，每股配發現金股利0.200073元。四、茲訂定101年8月31日為除權息基準日，依公司法第165條規定，自101年8月27日至101年8月31日止停止股票過戶，因最後過戶日101年8月26日適逢星期例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於101年8月24日（星期五）下午5時00分前駕臨本公司股務代理 大華證券股份有限公司股務代理部（地址：台北市重慶南部一段2號5樓，電話：02-23892999，郵寄地址：台北郵局第11973號信箱）辦理過戶手續，郵寄過戶者以101年8月26日(最後過戶日)郵戳為憑。四、本公司最近年度經會計師查核簽證之財務報表請至「公開資訊觀測站」查詢。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告: 攝陽企業股份有限公司被告: 波若威科技股份有限公司法院名稱:台灣新竹地方法院民事庭處分機關:無文書案號:101年度審重訴字第58號2.事實發生日:101/07/303.發生原委（含爭訟標的）:說明:攝陽企業股份有限公司向本公司提起貨款爭議之訴訟,訴訟標的金額 :美金 464,881.35元。4.處理過程:本公司擬委託律師事務所協助依法處理本案。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:求償金額僅佔本公司最近期合併財報總資產1.18%,對本公司財務業務均不受影響。6.因應措施及改善情形:本公司擬委託律師事務所協助依法處理本案。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/07/122.公司名稱:波若威科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司六月底資金貸放餘額: 更正前 22,013仟元，更正後 9,417仟元。 6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息，並更正背書保證與資金貸放餘額公告資訊。 7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/07/102.公司名稱:波若威科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正本公司100年度股東常會年報第40頁(股本來源)、46頁(員工認股權憑證辦理情形)及增加第84頁至86頁(關係企業相關資料)內容。 6.因應措施:資料修訂後重新上傳年報至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:101/07/102.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:股東紅利新台幣62,962,350元，其中現金股利每股配發新台幣0.200073元， 股票股利每股配發新台幣0.90033元，合計每股配發新台幣新台幣1.100403元。 4.除權（息）交易日:101/08/235.最後過戶日:101/08/266.停止過戶起始日期:101/08/277.停止過戶截止日期:101/08/318.除權（息）基準日:101/08/319.其他應敘明事項:本次增資發行新股，業奉行政院金融監督管理委員會101年7月6日金管證發字第1010029498號函核准辦理。

1.事實發生日:101/07/102.公司名稱:波若威科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年度第六屆第四次董事會通過下列重要議案: (1)通過民國101年度第三季員工認股權憑證履約認購新股之增資發行新股案。 (2)通過本公司民國一百年度盈餘分派之除權暨除息基準日相關事宜案。 (3)通過修訂本公司書面內控與內稽制度案。 (4)通過本公司民國100年7月1日至101年6月30日「內部控制制度聲明書」案。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:101/06/212.重要決議事項:一、報告事項: (1)本公司民國一百年度營業報告案。 (2)監察人查核本公司民國一百年度決算報告案。 (3)報告民國一百年度背書保證暨資金貸放執行情形案。 (4)修訂本公司「董事會議事規範」報告案。 (5)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」報告案。 二、承認事項: (1)承認民國一百年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認民國一百年度盈餘分派案。 三、討論事項: (1)決議通過盈餘轉增資發行新股案。 (2)決議通過修訂「公司章程」案。 (3)決議通過修訂「背書保證作業程序」及「資金貸與他人作業程序」案。 (4)決議通過修訂「取得或處分資產處理程序」及「從事衍生性商品處理程序」案。 (5)決議通過修訂「董事及監察人選舉辦法」案。 (6)決議通過修訂「股東會議事規則」案。 (7)決議通過訂定「監察人之職權範疇」案。 四、臨時動議:無。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:101/05/313.舊任者姓名、級職及簡歷:陳永和研發工程部協理4.新任者姓名、級職及簡歷:黃裕文副總經理、本公司研發工程部副總經理、本公司特別助理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任，故職務調整。7.生效日期:101/06/018.新任者聯絡電話:(03)56300999.其他應敘明事項:無。