晶相光電公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:107/07/132.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至臺灣證券交易所上市交易。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:107/07/164.其它應敘明事項:(1)本公司申請股票初次上市案，業經臺灣證券交易所股份有限公司107年5月17日臺 證上一字第1071802343號函核准上市。(2)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資發行普通股9,285,000股，每股 面額新台幣10元整，業經臺灣證券交易所股份有限公司107年6月08日臺證上一字 第1071802799號函申報生效在案。(3)本公司向臺灣證券交易所股份有限公司洽定股票上市買賣開始日為107年7月16日， 並自同日起終止興櫃買賣。

1.事實發生日:107/07/122.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告 。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司辦理股票初次上市前現金增資發行普通股9,285,000股，競價拍賣最低承 銷價格為每股新台幣88.60元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得 標價格認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格新台幣135.78元；公開申購 承銷價格為每股新台幣101元；總計新台幣1,157,405,210元業已全數收足。(2)現金增資基準日：107年7月12日。

1.事實發生日:107/07/122.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上巿過額配售內容。6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)掛牌第一個交易日至第五個交易日：107/7/16~107/7/20 (2)承銷價：每股新台幣101元 (3)公開承銷數量：7,893,000股(不含過額配售數量) (4)過額配售數量：100,000股 (5)佔公開承銷數量比例：1.27% (6)過額配售所得價款：新臺幣10,100,000元

1.事實發生日:107/07/022.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上巿前現金增資發行新股承銷價格。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣92,850,000元， 發行普通股9,285,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所 股份有限公司107年6月08日臺證上一字第1071802799號函申報生效在案。二、本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格定為每股新台幣 88.60元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購， 各得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣135.78元，高於最低承銷 價格的1.14倍，故公開申購承銷價格以每股新台幣101元發行。三、本次現金增資發行之新股權利義務與原已發行普通股相同。

1.傳播媒體名稱:工商時報及信傳媒2.報導日期:107/06/253.報導內容:(1)晶相光預計7月中旬上市。(2)法人圈預估晶相光今年營收可望有二位數百分比的增長。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)媒體報載”晶相光（3530）預計7月中旬上市”，本公司正式上市時程將依相關法令規定於公開資訊觀測站發佈重大訊息。(2)媒體報載”法人圈預估，晶相光今年營收可望有二位數百分比的增長”。有關傳播媒體報載內容之相關資訊，請以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。6.因應措施:於「公開資訊觀測站」上傳重訊澄清。7.其他應敘明事項:有關本公司財務業務資訊，皆以公開資訊觀測站公告為主，特此說明。

1.事實發生日:107/06/212.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。(1)委託代收價款機構員工認股代收股款機構:中國信託商業銀行竹科分行競價拍賣及公開申購代收股款機構:永豐商業銀行城中分行(2)委託存儲專戶機構:台新國際商業銀行市府分行6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告本公司股票初次上巿現金增資認股繳款期間暨調整暫定承銷價相關事宜1.事實發生日:107/06/212.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上市前現金增資發行新股相關事宜6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣92,850,000元，發行普通股9,285,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司107年6月08日臺證上一字第1071802799號函申報生效在案。二、本次現金增資發行普通股9,285,000股，每股面額新台幣10元，競價拍賣最低承銷價格係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之30個營業日其成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算術平均數之七成為上限，訂為每股新台幣88.60元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開承銷價格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.14倍為上限，故每股發行價格暫定以新台幣101元溢價發行。三、本次現金增資依公司法第267條規定，保留發行新股之15%計1,392,000股由本公司員工認購，若員工認購不足或放棄認購之部分，授權董事長洽特定人認購之；其餘股數計7,893,000股，全數委由推薦證券商辦理上市前公開承銷。四、本次現金增資發行新股認股繳款期間：(1)競價拍賣期間：107年6月26日至107年6月28日(2)公開申購期間：107年7月04日至107年7月06日(3)員工認股繳款期間：107年7月04日至107年7月05日(4)競價拍賣扣款日期：107年6月29日(5)公開申購扣款日期：107年7月09日(6)特定人認股繳款日期：107年7月12日(7)增資基準日：107年7月12日五、本次現金增資發行之新股權利義務與原已發行普通股相同。

1.事實發生日:107/06/212.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依「公開發行股票公司股務處理準則」規定，於本公司股票在臺灣證券交易所(股)公司初次上市掛牌前，公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話等資訊。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)股務代理機構名稱:群益金鼎證券股份有限公司股務代理部(2)股務代理機構辦公處所:台北市敦化南路二段97號地下二樓(3)股務代理機構聯絡電話:(02)2702-3999(4)本公司上市後之股務代理機構仍為群益金鼎證券股份有限公司股務代理部， 並未變動。

符合條款第XX款：30事實發生日：107/06/191.召開法人說明會之日期：107/06/192.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店三樓凱悅廳一區(地點：台北市信義區松壽路2號)4.法人說明會擇要訊息：本次業績發表會將由本公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、臺灣證券交易所有限公司董事會暨上市審議委員會要求補充揭露事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.soinc.com.tw/investors04.php7.其他應敘明事項：無

1.股東會日期:107/06/082.重要決議事項:(1)承認一○六年度營業報告書及財務報表案。(2)承認一○六年度盈餘分配修正案。(3)通過修訂本公司「公司章程」部分條文修正案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.董事會或股東會決議日期:107/06/082.原發放股利種類及金額:現金股利新台幣102,071,850元，每股配發現金股利1.5元。3.變更後發放股利種類及金額:現金股利新台幣136,095,800元，每股配發現金股利2元。4.變更原因:股東提修正案，經表決後通過修正案。5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/06/082.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會決議通過下列議案:(1)一0六年度盈餘分配除息基準日、發放日及相關事宜案。(2)本公司發言人暨代理發言人異動案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:107/06/082.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣136,095,800元，每股配發新台幣2元4.除權（息）交易日:107/06/275.最後過戶日:107/06/286.停止過戶起始日期:107/06/297.停止過戶截止日期:107/07/038.除權（息）基準日:107/07/039.其他應敘明事項:現金股利發放日為107/07/30

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:107/06/083.舊任者姓名、級職及簡歷:何新平/董事長4.新任者姓名、級職及簡歷:林保全/副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/06/088.新任者聯絡電話:(03)56789869.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:107/06/083.舊任者姓名、級職及簡歷:林保全/副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:黃淑華/財會主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/06/088.新任者聯絡電話:(03)56789869.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:107/05/252.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):普通股9,285,000股4.每股面額:新台幣10元整5.發行總金額:新台幣92,850,000元6.發行價格:暫定發行價格為每股新台幣76元溢價發行7.員工認購股數或配發金額:1,392,000股8.公開銷售股數:7,893,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):擬依本公司民國106年8月14日股東臨時會決議，原股東需全數放棄公司法第267條規定之依原持股比例優先認購之權利，全數提撥供作本公司股票初次上市前公開承銷之用。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄或認購不足之部分，授權董事長洽特定人認足。對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之權利義務與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:本次現金增資如因法令規定或主管機關核定及基於營運評估或客觀環境改變而須修正時，擬授權董事長全權處理。

1.事實發生日:107/03/092.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會決議通過下列議案:(1)一0六年度員工及董事酬勞分配案。(2)一0六年度營業報告書及財務報表案。(3)一0六年度盈餘分配案。(4)修訂本公司「公司章程」部分條文案。(5)一0六年度內部控制制度聲明書案。(6)一0七年股東常會相關作業案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/03/092.公司名稱:晶相光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司107年03月09日董事會決議通過106年度員工及董事酬勞分配案並依法令辦理公告。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)本公司107年03月09日董事會決議通過106年度員工酬勞計新台幣20,765,000元及董事酬勞計新台幣2,500,000元，均以現金方式發放。(2)本次配發金額與106年度認列費用金額並無差異。

1.董事會決議日期:107/03/092.股東會召開日期:107/06/083.股東會召開地點:新竹市科學工業園區力行一路12號1樓簡報室4.召集事由:(A)報告事項：a.106年度營業報告。b.106年度審計委員會查核報告書。c.106年度員工及董事酬勞分配報告。(B)承認事項：a.106年度營業報告書及財務報表案。b.106年度盈餘分配案。(C)討論事項：a.修訂本公司「公司章程」部分條文案。(D)臨時動議5.停止過戶起始日期:107/04/106.停止過戶截止日期:107/06/087.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，本公司擬訂自107年4月09日起至107年4月18日止，受理持有本公司已發行股份1%以上股份之股東就本股東常會之提案辦理相關手續並敘明聯絡人及方式，以備董事會審查及回覆審查結果。並於信封上敘明「股東會提案」字樣，於107年4月18日下午5點前寄達(送達)提案處所。受理提案處所：新竹市科學工業園區力行一路10-2號4樓。電 話：03-5678986 傳 真：03-5678982

1. 董事會決議日期：107/03/092. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.50000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：102,071,850　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元