晶心科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:106/03/132.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至臺灣證券交易所上市交易。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:106/3/144.其它應敘明事項: (1)本公司申請初次上市案，業經臺灣證券交易所股份有限公司105年12月21日臺證上 一字第1051806001號函核准上巿。 (2)本公司為配合初次上巿前公開承銷辦理現金增資發行普通股3,472,000股，業經臺 灣證券交易所股份有限公司106年1月11日臺證上一字第1061800065號函申報生效 在案。 (3)本公司向臺灣證券交易所股份有限公司洽定上市買賣開始日為106年3月14日，並自 同日起終止興櫃買賣。

1.事實發生日:106/03/102.公司名稱:晶心科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上巿過額配售內容。6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)掛牌第一個交易日至第五個交易日:106/3/14~106/3/20 (2)承銷價:每股新台幣65.1元 (3)公開承銷數量:3,124,000股(不含過額配售數量) (4)過額配售數量:468,000股 (5)佔公開承銷數量比例:14.98% (6)過額配售所得價款:新台幣30,466,800元

1.事實發生日:106/03/102.公司名稱:晶心科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)本公司辦理股票初次上巿前現金增資發行普通股3,472,000股，競價拍賣最低承銷價 格為每股新台幣54.25元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認 購，各得標單之價格及其數量加權平均價格新台幣106.65元；公開申購承銷價格為 每股新台幣65.1元；總計新台幣329,911,740元業已全數收足。 (2)現金增資基準日：106年3月10日。

1.事實發生日:106/02/242.公司名稱:晶心科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上巿前現金增資發行新股承銷價格。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1) 本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣34,720,000元，發行普通股 3,472,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司106年1月 11日臺證上一字第1061800065號函申報生效在案。(2) 本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格定為每股新台幣54.25元， 依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格及其 數量加權平均價格為新台幣106.65元，高於最低承銷價格的1.2倍，故公開申購承 銷價格以每股新台幣65.1元發行。(3) 本次現金增資發行之新股權利義務與原已發行普通股相同。

1.傳播媒體名稱:經濟日報C42.報導日期:106/02/203.報導內容: (1)晶心科去年第4季獲利逾2,000萬元，每股純益約0.5~0.6元，今年營收增幅可望逾三 成，全年也確定由虧轉盈。 (2)林志明日前在上市前法說會不僅開心公布晶心科去年第4季單季轉盈，今年營收更可 年增三成，全年獲利自然不再話下。 (3)全年營收將持續成長，有機會在2.6~3億元間，獲利並由虧轉盈。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: (1)媒體報導所提及本公司105年度第4季之獲利情形及每股淨利等財務資訊，由於本公 司105年度財務報告會計師尚未完成查核程序，故有關財務業務相關資訊，請以本 公司於公開資訊觀測站所公告之內容為準，特此澄清。 (2)媒體報導所提及本公司106年度之營業收入、獲利情形等財務預測資訊，非本公司 對外發佈之新聞內容，純屬媒體推估，有關財務業務相關資訊，請以本公司於公開 資訊觀測站所公告之內容為準，特此澄清。 (3)本公司未在上市前法說會提及財務預測資訊，謹提醒投資大眾，未經本公司於公開 資訊觀測站發布之消息，若造成投資大眾之誤導或損失，純屬投資大眾個人理財行　 為，敬請投資大眾謹慎小心。6.因應措施:發布重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/02/162.公司名稱:晶心科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話 (1)股務代理機構:宏遠證券股份有限公司股務代理部 (2)股務代理機構辦公處所:台北市信義路四段236號3樓 (3)股務代理機構聯絡電話:(02)2326-88186.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:財訊快報2.報導日期:106/02/133.報導內容: 晶心(6533)預計3月上市，暫定承銷價為60元，…法人估晶心今年營收可望將超過2.6 億元，每股淨利挑戰0.6元到0.7元。…晶心去年營收2.08億元，大約虧損3,000萬元， 但去年第四季，晶心單季營收8,494.2萬元，單季已經由虧轉盈，而晶心去年權利金收 入約1.3億元，公司今年權利金收入可望倍增，達2.6億元。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)有關前揭報導所載本公司預計於106年3月上市，係屬媒體自行報導，非本公司發布資 訊。(2)本公司股票上市申請已獲證交所同意，且申報初次上市前公開銷售之現金增資發行普 通股案亦於106年1月11日起申報生效，後續上市掛牌作業將依法辦理相關公告事宜， 請投資人參閱本公司於公開資訊觀測站所揭露之資訊。(3)媒體報導所提及本公司105年度之權利金收入、獲利情形及每股淨利等財務資訊，純 屬媒體推估，由於本公司105年度財務報告會計師尚未完成查核程序，故有關財務業 務相關資訊，請以本公司於公開資訊觀測站所公告之內容為準，特此澄清。(4)媒體報導所提及本公司106年度之營業收入、獲利情形、IP授權合約數量等財務預測 資訊，非本公司對外發佈之新聞內容，純屬媒體推估，有關財務業務相關資訊，請以 本公司於公開資訊觀測站所公告之內容為準，特此澄清。(5)本公司謹提醒投資大眾，未經本公司於公開資訊觀測站發布之消息，若造成投資大眾 之誤導或損失，純屬投資大眾個人理財行為，敬請投資大眾謹慎小心。6.因應措施:發布重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30事實發生日：106/02/141.召開法人說明會之日期：106/02/142.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：香格里拉台北遠東國際大飯店2樓香格里拉廳(106台北市大安區敦化南路二段201號)4.法人說明會擇要訊息：本次業績發表會將由本公司之經營團隊向各界先進說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、上市審議委員會詢問重點暨臺灣證券交易所股份有限公司要求本公司於公開說明書及評估報告補充揭露事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.andestech.com.tw/tw/investors-04.php7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:106/02/062.公司名稱:晶心科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)委託代收價款機構 員工認股代收股款機構:永豐商業銀行新竹分行 競價拍賣及公開申購代收股款機構:華南商業銀行營業部(2)委託存儲專戶機構:合作金庫商業銀行新竹科學園區分行

1.董事會決議日期:105/12/212.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):3,472,000股4.每股面額:新台幣10元整5.發行總金額:34,720,000元6.發行價格:暫定發行價格為每股新台幣60元溢價發行，預計募集總金額為新台幣 208,320,000元，惟實際發行價格於實際發行時，配合上市前之公開承銷方式， 依當時市場情況授權董事長與證券承銷商共同協議或決定之。7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留10%計348,000股由員工認 購。8.公開銷售股數:3,124,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法 第28條之1暨本公司105年6月17日股東會決議由原有股東全部放棄認購並全數提 撥公開承銷，不受原有股東按照原股份比例優先分認規定之限制。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄或認購不足部分，授權董事長洽 特定人按發行價格認購之。對外公開承銷認購不足部分，依『中華民國證券商同 業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法』規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:發行新股之權利義務與原發行普通股相同並採無實體 發行。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股案俟呈報主管機關核准後，授權董事長訂定增資發行新 股基準日。(2)本次現金增資發行股數、發行價格、發行條件、募集金額、資金來源、計畫項 目、預定進度及預計可能產生之效益等相關事項，包括依主管機關指示或因客 觀環境變更而需變更時，暨本案未盡事宜之處，授權董事長全權處理。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:105/12/203.舊任者姓名、級職及簡歷:林志明 總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:林郭琪 副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:105/12/208.新任者聯絡電話:03-66683009.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:105/07/292.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權3.發放股利種類及金額:資本公積轉增資發行新股計1,080,915股，按配股除權基準日當日股東名簿記載之股東持有比例計算之，每仟股無償配發30股。配發不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起五日內，辦理自行合併湊成整股之登記，其併湊不足部分，按面額折付現金計算至元為止，其不足壹股之畸零股由董事會授權董事長洽特定人按面額承購。4.除權（息）交易日:105/08/185.最後過戶日:105/08/216.停止過戶起始日期:105/08/227.停止過戶截止日期:105/08/268.除權（息）基準日:105/08/269.其他應敘明事項:本次資本公積轉作資本案業經金融監督管理委員會105年7月20日申報生效在案。

1.傳播媒體名稱:工商時報B3版2.報導日期:105/07/253.報導內容:看好今年底累計出貨量有機會上看19∼20億顆。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:針對媒體報導所提及本公司客戶採用晶心科矽智財晶片今年底累計出貨量，非本公司對外公開之新聞內容，純屬媒體臆測，相關資訊請以本公司於公開資訊觀測站所公告之內容為準，特此澄清。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:105/06/172.重要決議事項:一、討論事項一：(一) 通過修訂本公司「公司章程」案。二、承認事項：(一) 承認民國一○四年度營業報告書、財務報表案。(二) 承認民國一○四年度盈餘分配案。三、討論事項二：(一) 通過修訂本公司「股東會議事規則」案。(二) 通過擬辦理現金增資供初次上市公開承銷，並由原股東全數放棄認購案。(三) 通過資本公積轉增資發行新股案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:105/06/172.委請會計師執行內部控制專案審查日期:104/04/01-105/03/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司上市申請需要4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:105/06/175.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/06/132.公司名稱:晶心科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司105年股東常會議事手冊第49頁及104年度年報第37頁資本公積轉增資每股配股數為0.03股。6.因應措施:發佈重大訊息說明並上傳正確之電子檔7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報（臺灣）C3版、工商時報B3版2.報導日期:105/05/263.報導內容:經濟日報晶心科已計劃在今年6月股東會後，提出上市申請，如果進展順利，可望於今年底、明年初上市。工商時報晶心自去年8月正式登錄興櫃後，預計在今年申請上市，由於晶心是台灣長期發展矽智財授權科技關鍵核心產業，因此可符合在今年申請上市。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:報載有關本公司預計在今年申請上市等報導，本公司持續籌備上市工作，將配合公司營運狀況及資料準備情形提出上市申請。由於本公司尚未訂定興櫃轉掛牌上市日期，一切訊息皆以股東會決議及公開資訊觀測站公告為主，特此說明。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/04/272.公司名稱:晶心科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依台灣證券交易所股份有限公司臺證密字第1050007286號函，經濟部工業局已出具本公司係屬科技事業及產品開發成功且具市場性之意見書。6.因應措施:本公司將依規劃時程提出股票上市之申請作業。7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:105/04/153.舊任者姓名、級職及簡歷:賴俊澤 協理4.新任者姓名、級職及簡歷:林志明 總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:辭職7.生效日期:105/04/158.新任者聯絡電話:03-66683009.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議通過發放104年度員工酬勞及董事監察人酬勞1.事實發生日:105/03/302.公司名稱:晶心科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據金融監督管理委員會105年1月30日金管證審字第1050001900號令規定辦理。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:本公司董事會105年3月30日決議通過發放104年度員工酬勞及董事酬勞：(1) 員工酬勞金額：新台幣183,924元。(2) 董事監察人酬勞金額：新台幣0元。(3) 上述金額全數以現金發放。(4) 以上決議數與104年度認列費用估列金額無差異。(5) 本案業經薪資報酬委員會及董事會決議通過，將依法提報105年股東常會。