保勝光學公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:111/12/13

2.公司名稱:保勝光學股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第2款規定辦理。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

(1)本公司辦理股票初次上櫃前現金增資發行普通股2,615,000股，競價拍賣最低承銷

價格為每股新台幣29.29元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格

認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格新台幣42.26元，公開申購承銷價格為

每股新台幣32.80元，總計新台幣103,593,620元業已全數收足。

(2)現金增資基準日：111年12月13日

1.事實發生日:111/12/12

2.公司名稱:保勝光學股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日：111/12/15~111/12/21。

(2)承銷價：每股價格新台幣32.80元。

(3)過額配售股數：352,000股。

(4)公開承銷股數：2,353,000股(不含過額配售股數)。

(5)佔公開承銷股數比例：14.96%。

(6)過額配售所得價款：新台幣11,545,600元。

1.事實發生日:111/12/09

2.公司名稱:保勝光學股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司股票初次上市前現金增資員工認股繳款期限已於111年12月09日截止，

惟仍有部份員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。

6.因應措施:

(1)依公司法第267條第1項準用同法第142條之規定辦理，自111年12月10日起至112年

01月10日下午3時30分止為股款催繳期間。

(2)尚未繳款之員工，請於上述期間內持原繳款書至臺灣銀行潭子分行及全省各分行

繳款，逾期仍未繳款者即喪失認購新股之權利。

(3)於催繳期間繳款之員工，俟催繳期滿經集保公司作業後，依其認購股數撥入貴股東

之集保帳戶。

7.其他應敘明事項:

若有任何疑問，敬請向本公司股務代理機構凱基證券股份有限公司股務代理部洽詢

地址：台北市重慶南路一段二號五樓，電話：(02)2389-2999。

1.傳播媒體名稱:經濟日報(Economic Daily News)　第C04版上市櫃公司

2.報導日期:111/12/02

3.報導內容:經濟日報內容：『......預期本季營運不輸第3季，......法人估計，

保勝今年全年獲利有望創新高。』

4.投資人提供訊息概要:無。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導內容係屬媒體臆測，本公司並未公告

財務預測或對外公開揭露任何財務預測訊息，有關本公司財務業務等相關資訊，

請依公開資訊觀測站公告為準，特此公告。

6.因應措施:發佈澄清訊息於公開資訊觀測站。

7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/12/01

2.公司名稱:保勝光學股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股承銷價格

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣26,150,000元，發行普通股

2,615,000股，每股面額新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心111年

11月4日證櫃審字第1110011505號函申報生效在案。

二、本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格定為每股新台幣29.29元，

依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格及

其數量加權平均價格為新台幣42.26元，高於最低承銷價格的1.12倍，

故公開申購承銷價格以每股新台幣32.8元發行。

三、本次現金增資發行之股份均採無實體發行，發行之新股權利義務

與原已發行普通股相同。

1.事實發生日:111/11/22

2.公司名稱:保勝光學股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

(1)股務代理機構名稱：凱基證券股份有限公司股務代理部

(2)股務代理機構辦公處所：台北市重慶南路一段二號五樓

(3)股務代理機構聯絡電話：(02)2389-2999

1.事實發生日:111/11/22

2.公司名稱:保勝光學股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

(1)訂約日期：111/11/22

(2)委託代收價款機構

員工認股代收股款機構:臺灣銀行潭子分行

競價拍賣及公開申購代收股款機構:凱基商業銀行民生分行

(3)委託存儲專戶機構:中國信託商業銀行市政分行

1.事實發生日:111/11/22

2.公司名稱:保勝光學股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司初次上櫃前現金增資發行新股相關事宜

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣26,150,000元，發行普通股

2,615,000股，每股面額新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心111年

11月4日證櫃審字第1110011505號函申報生效在案。

二、本次現金增資依公司法第267條規定，保留10%計262,000股由本公司員工認購，員工

放棄認購或認購不足之部份，授權董事長洽特定人認足之，其餘90%計2,353,000股全數

委託證券承銷商辦理上櫃前之公開承銷。

三、本次現金增資發行普通股2,615,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣26,150,000

元，競價拍賣最低承銷價係以中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有

成交之30個營業日其成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算術平均數之七

成為上限，暫訂為每股新台幣29.29元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得

標價格認購；公開承銷價格則以各得標單之價格及數量加權平均所得之價格為之，並以

最低承銷價格之1.12倍為上限，故發行價格暫訂為每股新台幣32.80元溢價發行。

四、本次現金增資發行新股認股繳款期間：

(1)競價拍賣期間：111/11/25~111/11/29

(2)公開申購期間：111/12/05~111/12/07

(3)員工認股繳款期間：111/12/05~111/12/09

(4)競價拍賣扣款日期：111/12/06

(5)公開申購扣款日期：111/12/08

(6)特定人認股繳款日期：111/12/12~111/12/13

(7)增資基準日：111/12/13

五、本次現金增資發行之新股，其權利義務與已發行之普通股股份相同。

1.傳播媒體名稱:財訊快報(INVESTOR)

2.報導日期:111/11/17

3.報導內容:財訊快報內容：『光學玻璃透鏡製造商保勝光學(6517)將於明日舉行上

櫃前業績說明會，董事長方幼玲指出，樂觀看待第四季營運，預期不會比第三季差

，整體今年營運比去年好，明年業績也可望有雙位數成長。......樂觀看待第四季

營運，預期不會比第三季差，明年業績仍持續看增，估計有雙位數成長。』

4.投資人提供訊息概要:無。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導內容係屬媒體臆測，本公司並未公告

財務預測或對外公開揭露任何財務預測訊息，有關本公司財務業務等相關資訊，請

依公開資訊觀測站公告為準，特此公告。

6.因應措施:發佈澄清訊息於公開資訊觀測站。

7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30

事實發生日：111/11/18

1.召開法人說明會之日期：111/11/18

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店三樓凱悅廳二區(台北市信義區松壽路二號)

4.法人說明會擇要訊息：(1)本次上櫃前業績發表會將由公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險暨財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員要求本公司於公開說明書補充揭露事項。

(2)為配合防疫措施，並使入場更為順暢，敬請事先報名，報名網址:reurl.cc/dWN2Xq

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.baso.com.tw/investors/15

7.其他應敘明事項：無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/11/01

2.審計委員會通過財務報告日期:111/11/01

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/09/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):395,567

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):150,389

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):93,363

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):106,415

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):85,787

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):85,787

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):3.07

11.期末總資產(仟元):531,669

12.期末總負債(仟元):150,893

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):380,776

14.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報(CTEE.COM)

2.報導日期:111/10/20

3.報導內容:工商時報內容：『......目前客戶需求仍屬穩定，下半年的表現不會比上半

年差，2023年也不會比2022年差。』

4.投資人提供訊息概要:無。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導內容係屬媒體臆測，本公司並未公告

財務預測或對外公開揭露任何財務預測訊息，有關本公司財務業務等相關資訊，

請依公開資訊觀測站公告為準，特此公告。

6.因應措施:發佈澄清訊息於公開資訊觀測站。

7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:111/10/19

2.增資資金來源:現金增資發行新股。

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股2,615,000股

4.每股面額:新台幣10元。

5.發行總金額:按面額計新台幣26,150,000元。

6.發行價格:暫訂發行價格為每股新台幣28~40元間溢價發行，向財團法人中華民國證券

櫃檯買賣中心申報之暫定發行價格、實際發行價格及公開承銷方式擬授權董事長參酌

市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券承銷商共同議定之。

7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定保留10%，計262,000股由員工認購。

8.公開銷售股數:2,353,000股。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

本次現金增資除依公司法第267條規定，保留發行股份總數之10%共計262,000股由員工

認購，其餘90%計2,353,000股依證券交易法第28條之1規定及本公司111年5月9日111年

股東會決議，由原股東放棄認購，全數委由推薦證券承銷商辦理初次上櫃前公開承銷，

不受公司法267條由原有股東按照原有股份比例優先認購之規定。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

本次員工認購不足或放棄認購部分，擬授權董事長洽特定人認購，對外公開承銷認購

不足之部分，依「中華民國證券商同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」

規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股採無實體發行，其權利義務與原已

發行普通股股份相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資案經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申報生效後，授權董事長訂

定增資基準日及股款繳納期間等發行新股相關事宜。

(2)本次現金增資發行新股之發行價格、發行股數、發行條件及方式、募集資金總額、

計畫項目、資金運用進度及預計可能產生效益及其他與本次發行之相關事宜，如因法令

規定、主管機關核示或基於營運評估及客觀環境而有修正之必要時，擬授權董事長全權

處理。

(3)本公司上櫃前之相關事宜，含終止興櫃轉上櫃掛牌，擬授權董事長全權處理之。

1.傳播媒體名稱:經濟日報第C05版

2.報導日期:111/10/03

3.報導內容:工商時報內容：『......訂單能見度已達明年上半年。』

4.投資人提供訊息概要:無。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導內容係屬媒體臆測，本公司並未公告

財務預測或對外公開揭露任何財務預測訊息，有關本公司財務業務等相關資訊，

請依公開資訊觀測站公告為準，特此公告。

6.因應措施:發佈澄清訊息於公開資訊觀測站。

7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報

2.報導日期:111/08/16

3.報導內容:工商時報內容：『保勝光學(6517)半年報也繳出了EPS2.18元的佳績....』

4.投資人提供訊息概要:無。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司業已於公開交易資訊觀測站公告財務報告，

相關訊息以公開資訊觀測站之公告資訊為準，特此澄清。

6.因應措施:發佈澄清訊息於公開資訊觀測站。

7.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/08/12

2.審計委員會通過財務報告日期:111/08/12

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):258,533

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):94,531

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):60,148

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):64,269

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):52,246

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):52,246

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.87

11.期末總資產(仟元):500,499

12.期末總負債(仟元):153,264

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):347,235

14.其他應敘明事項:無

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:111/07/18

2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:110/04/01~111/03/31

3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請上櫃作業需求。

4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:111/07/18

5.意見類型:無保留意見。

6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司

治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/06/08

2.審計委員會通過財務報告日期:111/06/08

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/03/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):115,544

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):39,785

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):22,932

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):27,080

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):23,687

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):23,687

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.85

11.期末總資產(仟元):449,485

12.期末總負債(仟元):116,806

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):332,679

14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:111/07/12

2.公司名稱:保勝光學股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:更正本公司110年度股東會年報部份內容

6.更正資訊項目/報表名稱:110年度股東會年報

7.更正前金額/內容/頁次:

1)第12頁:董事會成員獨立性資訊揭露。

2)第14及16頁:最近年度給付董事、監察人、總經理及副總經理等之酬金

3)第34頁:公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管及研發主管等辭

職解任情形之彙總。

4)第179頁:特別記載事項一、關係企業相關資料。

8.更正後金額/內容/頁次:

1)第11頁:董事會成員獨立性資訊揭露修改文字說明。

2)第13、14及16頁:最近年度給付董事、監察人、總經理及副總經理等之酬金修正並補

上總額及附註說明。

3)第34頁:本公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管及研發主管等

辭職解任情形之彙總增列辭任原因。

4)第179及180頁:特別記載事項修正一、關係企業相關資料。

9.因應措施:發佈重大訊息並更正資料重新上傳至公開資訊觀測站。

10.其他應敘明事項:無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:111/06/08

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息

3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣13,982,027元，每股配發0.5元

4.除權（息）交易日:111/06/28

5.最後過戶日:111/06/29

6.停止過戶起始日期:111/06/30

7.停止過戶截止日期:111/07/04

8.除權（息）基準日:111/07/04

9.現金股利發放日期:111/07/14

10.其他應敘明事項:無