亨泰光學公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:110/01/152.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第2款規定辦理6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)本公司辦理股票初次上櫃前現金增資發行普通股2,189,000股，競價拍賣最低承銷 價格為每股新台幣90.91元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格 認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣121.8元，公開申購承銷價格 為每股新台幣100元，總計新台幣251,357,550元，業已全數收足。(2)現金增資基準日：110年01月15日。

1.事實發生日:110/01/152.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日：110/01/19~110/01/25。(2)承銷價：每股新台幣100元。(3)公開承銷數量：1,861,000股(不含過額配售數量)。(4)過額配售數量：80,000股。(5)佔公開承銷數量比例：4.30%。(6)過額配售所得價款：新台幣8,000,000元。

1.事實發生日 :110/01/072.發生緣由:本公司「iDealsoft布萊頓矽水膠客製化軟式隱形眼鏡」及「氧視加系列護理產品」等因違反藥事法第66條第1項規定:「刊播藥物廣告未於刊播前向衛生主管機關申請核准。」3.處理過程:已將相關違規新聞稿或文章內容撤除。4.預估可能損失:罰鍰新台幣280,000元整。5.可能獲得保險理賠之金額:無。6.預計改善情形及未來因應措施:近期將繳納罰鍰並加強內部新聞稿內容審核及控管，確實依據藥事法規定辦理。7.其他應敘明事項:於110/01/07收到裁處書，與主管機關溝通裁罰相關事項，無疑義後於今日辦理公告事宜。

1.事實發生日:110/01/052.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股承銷價格6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣21,890,000元，發行普通 股2,189,000股，每股面額新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 109年12月8日證櫃審字第1090014026號函申報生效在案。二、本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格定為每股新台幣90.91元， 依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格及 其數量加權平均價格為新台幣121.8元，高於最低承銷價格的1.1倍，故公開申 購承銷價格以每股新台幣100元發行。三、本次現金增資發行之新股，其權利義務與原已發行普通股相同。

1.事實發生日:109/12/242.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)股務代理機構名稱:永豐金證券股份有限公司 股務代理部(2)股務代理機構辦公處所:台北市中正區博愛路17號3樓(3)股務代理機構聯絡電話:(02)2381-6288

1.事實發生日:109/12/242.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股相關事宜6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:一、配合本公司初次上櫃前辦理現金增資發行普通股2,189,000股，每股面額新台幣 10元，總額新台幣21,890,000元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 109年12月8日證櫃審字第1090014026號函申報生效在案。二、本次現金增資發行普通股2,189,000股，每股面額新台幣10元，競價拍賣最低承銷 價格係以中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之三十個 營業日其成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算數平均數之七成為 上限，訂為每股新臺幣90.91元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得 標價格認購；公開申購承銷價格則以各得標單之價格及數量加權平均所得之價格 為之，並以最低承銷價格之1.1倍為上限，故每股發行價格暫定為新臺幣100元 溢價發行。三、本次現金增資發行之新股依公司法第267條規定，保留增資發行股數之15%，計 328,000股由本公司員工認購，如有員工認購不足或放棄認購部份，授權董事長洽 特定人認購之，其餘85%計1,861,000股，全數委由推薦證券商辦理上櫃前公開承銷 。四、本次現金增資發行新股認股繳款期間：1.競價拍賣期間：109年12月29日至109年12月31日。2.公開申購期間：110年01月07日至110年01月11日。3.員工認股繳款期間：110年01月13日~110年01月14日。4.競價拍賣扣款日期：110年01月08日。5.公開申購扣款日期：110年01月12日。6.特定人認股繳款日期：110年01月15日。7.增資基準日：110年01月15日。五、本次現金增資所發行之新股，其權利義務與原發行之普通股股份相同。

1.事實發生日:109/12/242.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」辦理公告6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)訂約日期：109/12/24(2)委託代收價款機構： 員工認股代收股款機構：第一商業銀行劍潭分行 競價拍賣及公開申購代收股款機構：永豐商業銀行城中分行(3)委託存儲專戶機構：第一商業銀行天母分行

1.傳播媒體名稱:自由時報第A12版、經濟日報第C05版、工商時報第B04版等2.報導日期:109/12/223.報導內容:(1)自由時報第A12版:國內在角膜塑形片（又稱ok片）市占率逾半的亨泰光學（6747）， 預計將在農曆年前掛牌上櫃.....(2)經濟日報第C05版:亞洲第一大隱形眼鏡客製化製造廠亨泰光學（6747） 預計下（1）月中下旬掛牌上櫃.....(3)工商時報第B04版:隱形眼鏡群添生力軍！亨泰光學（6747）預計農曆年前上櫃...., 該公司今年前11月營收4.98億元，年成長9.78％，前三季EPS為4.92元， 法人預估年度EPS應有挑戰6元新高機會.....4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1) 有關本公司之上櫃掛牌時間，仍待主管機關核准，請以本公司公告於公開 資訊觀測站之資料為準。(2) 有關媒體報導之財務預測等資訊，係屬媒體推測，有關本公司之財務業務相 關資訊，請以本公司公告於公開資訊觀測站之資料為準。6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息澄清。7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30事實發生日：109/12/221.召開法人說明會之日期：109/12/222.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店三樓凱悅廳二區(台北市信義區松壽路2號)4.法人說明會擇要訊息：本次業績發表會將由本公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心董事會暨上櫃審議委員會要求補充揭露等相關事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.brightenoptix.com.tw/investor.php?PKey=137.其他應敘明事項：無

符合條款第XX款：30事實發生日：109/12/171.召開法人說明會之日期：109/12/172.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北市重慶南路一段2號19樓(永豐金證券)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加永豐金證券舉辦之法人座談會，說明公司營運現況及未來展望5.法人說明會簡報內容：內容檔案與109/12/10召開之法人說明會相同6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：欲參加者請洽永豐金鄒小姐(02)23823207或mail：joyce.tsou@sinopac.com

符合條款第XX款：30事實發生日：109/12/101.召開法人說明會之日期：109/12/102.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北市重慶南路一段2號19樓(永豐金證券)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加永豐金證券舉辦之法人座談會，說明公司營運現況及未來展望5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：欲參加者請洽永豐金鄒小姐(02)23823207或mail：joyce.tsou@sinopac.com

1.事實發生日:109/12/032.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:更正公開說明書(1)更正第63頁重要契約限制條款揭露內容。(2)更正第72~73頁現金收支預測表。(3)更正附件三為：一○九年第二季合併財務報告暨會計師核閱報告。(4)更正附件四為：一○九年第三季合併財務報告暨會計師核閱報告。(5)更正附件五為：一○七年度個體財務報告暨會計師查核報告。(6)更正附件六為：一○八年度個體財務報告暨會計師查核報告。(7)更正附件七為：現金增資股票承銷價格計算書。6.因應措施:發布重大訊息，並將公開說明書重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

本公司董事會決議辦理現金增資發行新股作為股票初次上櫃前之公開承銷1.董事會決議日期:109/11/252.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):2,189,000股4.每股面額:新台幣10元整5.發行總金額:新台幣21,890,000元6.發行價格:暫定發行價格為每股新臺幣100元溢價發行，實際發行價格授權董事長考量當時市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券承銷商共同議定之。7.員工認購股數或配發金額:328,000股8.公開銷售股數:1,861,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之1及本公司109年6月15日股東會決議，由原股東放棄優先認購權利，全數辦理上櫃前公開承銷，不受公司法第267條按原有股份比例儘先分認之規定限制。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購部份，授權董事長洽特定人認購之；對外公開承銷認購不足部份，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:與已發行普通股股份相同12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:(1)本次增資發行新股所訂之發行股份、發行價格、發行條件、計劃項目、募集 金額及其他有關事項，如因法令規定或主管機關核定，及基於營運評估或因 應客觀環境需求予以修正變更時，擬提請董事會授權董事長全權處理。(2)本次現金增資待主管機關申報生效後發行之，並授權董事長辦理訂定員工繳 款期間、增資基準日及認股發放日等發行新股相關事宜。

1.事實發生日:109/11/252.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司109/11/25董事會重大決議如下:(1)辦理本公司現金增資發行新股，供上櫃掛牌前之公開承銷。(2)本公司110年度稽核計畫。(3)本公司上櫃掛牌前現金增資發行新股之經理人員工認股。(4)訂定本公司「現金增資員工認股辦法」。6.因應措施:公告於公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/11/092.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司109/11/09董事會重大決議如下:(1)本公司民國109年度第三季合併財務報表報告(2)本公司向兆豐國際商業銀行申請額度續約案6.因應措施:公告於公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:109/11/092.審計委員會通過財務報告日期:109/11/093.財務報告年季:109年第三季4.報導期間營業收入(仟元):403,1595.報導期間營業毛利(損) (仟元):268,9216.報導期間營業淨利(損) (仟元):122,8427.報導期間稅前淨利(損) (仟元):120,9188.報導期間歸屬於母公司淨利(損) (仟元):108,6289.報導期間每股盈餘(損失) (元):4.9410.報導期間期末總資產(仟元):834,60511.報導期間期末總負債(仟元):121,94012.報導期間期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):709,80913.其他應敘明事項:無

公告補正本公司108年度年報及109年7月股票初次上櫃公開說明書稿本之部份內容1.事實發生日:109/10/282.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:(1)修正本公司108年度年報第20頁酬金級距表部份內容(2)修正本公司109年7月股票初次申請上櫃公開說明書稿本第21頁酬金級距表部份內容6.因應措施:發佈重大訊息並重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/08/132.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司提報董事會109年第二季合併財務報告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司109年第二季合併財務報告其主要會計科目簡述如下:營業收入:新台幣215,724仟元營業毛利:新台幣135,610仟元營業利益:新台幣 46,342仟元稅前淨利:新台幣 47,931仟元本期淨利:新台幣 45,138仟元淨利歸屬於本公司業主:新台幣 45,551仟元基本每股盈餘:新台幣 2.07元(2)上列合併財務報告詳細資訊將於主管機關規定期限內完成上傳作業

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:109/07/222.委請會計師執行內部控制專案審查日期:108/04/01~109/03/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請股票上櫃之作業需求4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:109/07/225.其他應敘明事項:無

更補正本公司106年度合併及個體財務報告 及107年度合併及個體財務報告內容1.事實發生日:109/07/152.公司名稱:亨泰光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:一、更正本公司106年度個體財務報告(1)第46頁：附註二六關係人交易_新增揭露關係人名單。(2)第46頁：附註二六關係人交易(一)營業收入_更正附註揭露金額。(3)第47頁：附註二六關係人交易(六)其他_更正附註揭露金額及新增揭露項目。二、更正本公司106年度合併財務報告(1)第46頁：附註二六關係人交易_新增揭露關係人名單。(2)第46頁：附註二六關係人交易(一)營業收入_更正附註揭露金額。(3)第47頁：附註二六關係人交易(六)其他_更正附註揭露金額及新增揭露項目。三、更正本公司107年度個體財務報告(1)第55頁：附註二九關係人交易_新增揭露關係人名單。(2)第55頁：附註二九關係人交易(一)營業收入_更正附註揭露金額。(3)第56頁：附註二九關係人交易(六)其他_更正附註揭露金額及新增揭露項目。四、更正本公司107年度合併財務報告(1)第58頁：附註三十關係人交易_新增揭露關係人名單。(2)第59頁：附註三十關係人交易(一)營業收入_更正附註揭露金額。(3)第59頁：附註三十關係人交易(六)其他_更正附註揭露金額及新增揭露項目。6.因應措施:上述所作更正並不影響損益，於發布重大訊息說明後，並將更正後財務報告電子書及XBRL申報資訊重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。