新壽證等四家違規遭受處分 |新壽綜合證券

金管會證期局昨（14）日公告對新壽證券、大華證券、保誠投信

及亞洲投顧等四家證券業，及相關違規業務人員，分別處以罰鍰

或暫停執行業務。

證期局表示，保誠投信是因運用基金投資或交易時，其分析報告

與投資決定未有合理基礎及依據，投資分析報告作業也流於形式

，違反證投信事業相關法令規定，因此，被處12萬元罰鍰。

亞洲證券投顧則因未經金管會核准，即從事期貨顧問業務，金管

會依規定罰60萬元。

至於新壽綜合證券公司，則是被發現，在95年承銷合作金庫股票

期間，公司自營部買進合作金庫股票，違反證交法相關規定，金

管會對公司行為時負責人林明星，處罰鍰12萬元。

此外，新壽證券發行認購權證，有多名申購人由同一人繳交申購

款項，且繳款人為公司業務人員高佩鈴及冉麗珍，顯示公司內部

控制的執行有重大疏失，違反證券管理法令，金管會命令公司，

對這兩名業務予以停止執行業務一個月處分。

至於大華證券，則是因期貨交易輔助業務部門的業務員余秀容，

從事期貨交易有在委任期貨商以外的其他期貨商開戶情事，公司

跟業務員，已違反期貨管理法令。

金管會決定對大華證券處12萬元罰鍰，並命令公司停止余秀容一

個月業務的執行。